Clause-level cross-check
Compare legal documents side by side with citations, lifecycle links, and section alignment.
This compare mode helps verify how an amended, cited, or related document maps onto another record in the local corpus. It uses explicit citations first, then section label and content alignment as fallback.
Left document
Về việc ban hành Quy chế thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
83/2004/QĐ-BTC
Right document
Về chứng khoán và thị trường chứng khoán
144/2003/NĐ-CP
Aligned sections
Cross-check map
Left
Tiêu đề
Về việc ban hành Quy chế thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
Open sectionRight
Tiêu đề
Về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Về chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Về việc ban hành Quy chế thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
Left
Điều 1.
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam.
Open sectionRight
Điều 1.
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Nghị định này quy định việc phát hành chứng khoán ra công chúng, niêm yết, kinh doanh, giao dịch chứng khoán và các hoạt động, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán trên lãnh thổ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam. Việc phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu chính quyền địa phương, chứng k...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
- Nghị định này quy định việc phát hành chứng khoán ra công chúng, niêm yết, kinh doanh, giao dịch chứng khoán và các hoạt động, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán trên lãnh thổ nước Cộ...
- Việc phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu chính quyền địa phương, chứng khoán của các tổ chức tín dụng, cổ phiếu của doanh nghiệp nhà nước khi cổ phần hóa và cổ phiếu của doanh nghiệp có vốn...
- Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam.
Left
Điều 2.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo.
Open sectionRight
Điều 2.
Điều 2. Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán Các hoạt động phát hành chứng khoán ra công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, dịch vụ chứng khoán và các hoạt động có liên quan khác phải đảm bảo nguyên tắc công khai, công bằng và minh bạch, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 2. Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán
- Các hoạt động phát hành chứng khoán ra công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, dịch vụ chứng khoán và các hoạt động có liên quan khác phải đảm bảo nguyên tắc công khai, công bằng và minh bạch,...
- Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo.
Left
Điều 3.
Điều 3. Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành quyết định này. QUY CHẾ Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam (Ban hành kèm theo Quyết định s...
Open sectionRight
Điều 3.
Điều 3. Giải thích thuật ngữ 1. Chứng khoán là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ, xác nhận các quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành, gồm : a) Cổ phiếu; b) Trái phiếu; c) Chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán; d) Các loại chứng khoán khác theo quy định của pháp luật. 2. Chứng quyề...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 3. Giải thích thuật ngữ
- 1. Chứng khoán là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ, xác nhận các quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành, gồm :
- b) Trái phiếu;
- Điều 3. Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành quyết định này.
- Thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh
- chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
Left
Chương I
Chương I QUY ĐỊNH CHUNG
Open sectionRight
Chương I
Chương I Quy định chung
Open sectionThe aligned sections are materially the same in the current local corpus.
Left
Điều 1.
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Quy chế này quy định việc thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam.
Open sectionRight
Điều 10.
Điều 10. Hồ sơ đăng ký phát hành 1. Hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng bao gồm : a) Đơn đăng ký phát hành; b) Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh của công ty; c) Điều lệ công ty; d) Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc phát hành cổ phiếu ra công chúng; đ) Bản cáo bạch; e) Danh sách và sơ...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 10. Hồ sơ đăng ký phát hành
- 1. Hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng bao gồm :
- a) Đơn đăng ký phát hành;
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
- Quy chế này quy định việc thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam.
Left
Điều 2.
Điều 2. Giải thích từ ngữ Trong Quy chế này, "tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài" được hiểu là các công ty chứng khoán, các công ty quản lý quỹ đầu tư được thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài.
Open sectionRight
Điều 12.
Điều 12. Đăng ký phát hành Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức xin đăng ký phát hành nộp đủ hồ sơ hợp lệ, ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán. Nếu tổ chức phát hành hoặc ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện có sai sót trong hồ sơ, tổ chức phát hành phải sửa đổi, bổ sung hồ sơ cho đầy...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 12. Đăng ký phát hành
- Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức xin đăng ký phát hành nộp đủ hồ sơ hợp lệ, ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán. Nếu tổ chức phát hành hoặc ủy...
- thời điểm nhận hồ sơ được tính từ ngày ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được bản sửa đổi, bổ sung. Trường hợp phát hiện có sai sót hoặc không trung thực trong hồ sơ, ủy ban Chứng khoán Nhà nước có...
- Điều 2. Giải thích từ ngữ
- Trong Quy chế này, "tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài" được hiểu là các công ty chứng khoán, các công ty quản lý quỹ đầu tư được thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài.
Left
Điều 3.
Điều 3. Trách nhiệm của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài và Văn phòng đại diện 1. Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, sau đây gọi tắt là Văn phòng đại diện, được thành lập và hoạt động theo pháp luật Việt Nam để tìm kiếm, thúc đẩy các cơ hội hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trườn...
Open sectionRight
Điều 13.
Điều 13. Thông tin trước khi phát hành Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ đăng ký phát hành, tổ chức đăng ký phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và các đối tượng có liên quan chỉ được sử dụng trung thực và chính xác các thông tin trong Bản cáo bạch đã gửi ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường, trong...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 13. Thông tin trước khi phát hành
- Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ đăng ký phát hành, tổ chức đăng ký phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và các đối tượng có liên quan chỉ được sử dụng trung thực và chính...
- Việc thăm dò thị trường không được thực hiện trên các phương tiện thông tin đại chúng.
- Điều 3. Trách nhiệm của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài và Văn phòng đại diện
- Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, sau đây gọi tắt là Văn phòng đại diện, được thành lập và hoạt động theo pháp luật Việt Nam để tìm kiếm, thúc đẩy các cơ hộ...
- Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được đặt tối đa 03 Văn phòng đại diện tại các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương của Việt Nam (sau đây gọi tắt là tỉnh, thành phố) và tại mỗi tỉnh, thàn...
Left
Điều 4.
Điều 4. Thẩm quyền cấp, gia hạn, sửa đổi, bổ sung và thu hồi Giấy phép Văn phòng đại diện Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp, gia hạn, sửa đổi, bổ sung và thu hồi Giấy phép Văn phòng đại diện, sau đây gọi tắt là Giấy phép.
Open sectionRight
Điều 4.
Điều 4. Đăng ký phát hành chứng khoán ra công chúng Việc phát hành chứng khoán ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện quy định tại các Điều 6, 7, 8 và 9 Nghị định này và phải đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 4. Đăng ký phát hành chứng khoán ra công chúng
- Việc phát hành chứng khoán ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện quy định tại các Điều 6, 7, 8 và 9 Nghị định này và phải đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
- Điều 4. Thẩm quyền cấp, gia hạn, sửa đổi, bổ sung và thu hồi Giấy phép Văn phòng đại diện
- Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp, gia hạn, sửa đổi, bổ sung và thu hồi Giấy phép Văn phòng đại diện, sau đây gọi tắt là Giấy phép.
Left
Chương II
Chương II VIỆC CẤP, GIA HẠN, SỬA ĐỔI, BỔ SUNG VÀ THU HỒI GIẤY PHÉP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
Open sectionRight
Chương II
Chương II Phát hành chứng khoán ra công chúng
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Phát hành chứng khoán ra công chúng
- VIỆC CẤP, GIA HẠN, SỬA ĐỔI, BỔ SUNG VÀ THU HỒI GIẤY PHÉP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
Left
Điều 5.
Điều 5. Điều kiện cấp Giấy phép Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài muốn thành lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam phải đáp ứng các điều kiện sau: 1. Có nhu cầu hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam. 2. Được cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cho phép lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam; Nếu...
Open sectionRight
Điều 5.
Điều 5. Hình thức, mệnh giá chứng khoán 1. Chứng khoán phát hành ra công chúng có thể dưới dạng chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ. 2. Chứng khoán phát hành ra công chúng được ghi bằng đồng Việt Nam. 3. Mệnh giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán phát hành lần đầu ra công chúng là 10.000 đồng Việt Nam. Mệnh giá tối thiểu của trái p...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 5. Hình thức, mệnh giá chứng khoán
- 1. Chứng khoán phát hành ra công chúng có thể dưới dạng chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ.
- 2. Chứng khoán phát hành ra công chúng được ghi bằng đồng Việt Nam.
- Điều 5. Điều kiện cấp Giấy phép
- Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài muốn thành lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam phải đáp ứng các điều kiện sau:
- 1. Có nhu cầu hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam.
Left
Điều 6.
Điều 6. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép 1. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép bao gồm: a. Đơn đề nghị cấp Giấy phép do người có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài ký (mẫu đơn theo Phụ lục 01 kèm theo Quy chế này); b. Bản sao hợp lệ văn bản cho phép tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được hoạt động kinh doanh chứng kho...
Open sectionRight
Điều 6.
Điều 6. Điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng 1. Là công ty cổ phần có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký phát hành cổ phiếu tối thiểu 5 tỷ đồng Việt Nam. 2. Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi. 3. Có phương án khả thi về việc sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành cổ phiếu. 4...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 6. Điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng
- 1. Là công ty cổ phần có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký phát hành cổ phiếu tối thiểu 5 tỷ đồng Việt Nam.
- 2. Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi.
- Điều 6. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép
- 1. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép bao gồm:
- a. Đơn đề nghị cấp Giấy phép do người có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài ký (mẫu đơn theo Phụ lục 01 kèm theo Quy chế này);
Left
Điều 7.
Điều 7. Thủ tục cấp Giấy phép 1. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ theo quy định tại Khoản 1 Điều 6 của Quy chế này, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản để tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài bổ sung, hoàn chỉnh hồ sơ. 2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận...
Open sectionRight
Điều 7.
Điều 7. Điều kiện phát hành thêm cổ phiếu, phát hành quyền mua cổ phần hoặc chứng quyền 1. Việc phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn, phát hành quyền mua cổ phần hoặc chứng quyền chỉ được thực hiện khi tổ chức phát hành cổ phiếu ra công chúng có đủ các điều kiện quy định tại khoản 1, 2, 3, Điều 6 Nghị định này. Tổ chức phá...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 7. Điều kiện phát hành thêm cổ phiếu, phát hành quyền mua cổ phần hoặc chứng quyền
- Việc phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn, phát hành quyền mua cổ phần hoặc chứng quyền chỉ được thực hiện khi tổ chức phát hành cổ phiếu ra công chúng có đủ các điều kiện quy định tại...
- Tổ chức phát hành được đăng ký phát hành thêm cổ phiếu chung cho nhiều đợt khi có nhu cầu huy động vốn làm nhiều đợt cho cùng một dự án.
- Điều 7. Thủ tục cấp Giấy phép
- Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ theo quy định tại Khoản 1 Điều 6 của Quy chế này, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản để tổ c...
- Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép (mẫu Giấy phép theo Phục lục 02 kèm theo Quy chế này).
Left
Điều 8.
Điều 8. Đăng ký và thông báo hoạt động Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày được cấp Giấy phép, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài phải đăng ký hoạt động tại Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở và phải gửi thông báo bằng văn bản cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về ngày chính thức đi vào hoạt động, địa...
Open sectionRight
Điều 8.
Điều 8. Điều kiện phát hành trái phiếu ra công chúng 1. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký phát hành tối thiểu là 10 tỷ đồng Việt Nam. 2. Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi. 3. Có phương án khả thi về việc sử dụng...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 8. Điều kiện phát hành trái phiếu ra công chúng
- 1. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký phát hành tối thiểu là 10 tỷ đồng Việt Nam.
- 2. Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi.
- Điều 8. Đăng ký và thông báo hoạt động
- Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày được cấp Giấy phép, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài phải đăng ký hoạt động tại Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở và phải...
Left
Điều 9.
Điều 9. Thời hạn hoạt động 1. Thời hạn hoạt động của Văn phòng đại diện tối đa là 5 năm kể từ ngày cấp Giấy phép. 2. Giấy phép có thể được gia hạn. Mỗi lần gia hạn không quá 5 năm.
Open sectionRight
Điều 9.
Điều 9. Điều kiện phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán ra công chúng 1. Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư chứng khoán. 2. Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán để tăng vốn của Quỹ đầu tư chứng khoán phải được ủy ban Chứng kh...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 9. Điều kiện phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán ra công chúng
- 1. Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư chứng khoán.
- 2. Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán để tăng vốn của Quỹ đầu tư chứng khoán phải được ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
- Điều 9. Thời hạn hoạt động
- 1. Thời hạn hoạt động của Văn phòng đại diện tối đa là 5 năm kể từ ngày cấp Giấy phép.
- 2. Giấy phép có thể được gia hạn. Mỗi lần gia hạn không quá 5 năm.
Left
Điều 10.
Điều 10. Gia hạn Giấy phép 1. Chậm nhất là 30 ngày trước khi kết thúc thời hạn ghi trên Giấy phép, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài muốn gia hạn Giấy phép phải gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bộ hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép. Bộ hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép bao gồm: a. Đơn đề nghị gia hạn Giấy phép do người có thẩm qu...
Open sectionRight
Điều 100.
Điều 100. Đầu tư chứng khoán Tổ chức, cá nhân nước ngoài được mua, bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam theo tỷ lệ do Thủ tướng Chính phủ quy định.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 100. Đầu tư chứng khoán
- Tổ chức, cá nhân nước ngoài được mua, bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam theo tỷ lệ do Thủ tướng Chính phủ quy định.
- Điều 10. Gia hạn Giấy phép
- Chậm nhất là 30 ngày trước khi kết thúc thời hạn ghi trên Giấy phép, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài muốn gia hạn Giấy phép phải gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bộ hồ sơ đề nghị gia h...
- Bộ hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép bao gồm:
Left
Điều 11.
Điều 11. Đổi tên Văn phòng đại diện 1. Khi có nhu cầu đổi tên Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đơn đề nghị đổi tên Văn phòng đại diện (mẫu đơn theo Phụ lục 04 kèm theo Quy chế này). 2. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đơn đề nghị đổi tên, Uỷ ban Chứng...
Open sectionRight
Điều 11.
Điều 11. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng 1. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng phải có Giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành và không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành. 2. Tổ chức bảo lãnh chỉ được phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng khoán không quá 30% vốn tự có...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 11. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng
- 1. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng phải có Giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành và không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành.
- 2. Tổ chức bảo lãnh chỉ được phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng khoán không quá 30% vốn tự có của tổ chức đó.
- Điều 11. Đổi tên Văn phòng đại diện
- 1. Khi có nhu cầu đổi tên Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đơn đề nghị đổi tên Văn phòng đại diện (mẫu đơn theo Phụ lục 04 kèm theo...
- Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đơn đề nghị đổi tên, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra Quyết định chấp thuận đổi tên Văn phòng đại diện.
Left
Điều 12.
Điều 12. Chuyển trụ sở Văn phòng đại diện 1. Trường hợp Văn phòng đại diện chuyển trụ sở trên cùng địa bàn, trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày chuyển trụ sở Văn phòng đại diện, Trưởng Văn phòng đại diện gửi thông báo bằng văn bản các thông tin liên quan như địa chỉ mới, số điện thoại, số fax tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Uỷ ban Nhâ...
Open sectionRight
Điều 102.
Điều 102. Văn phòng đại diện Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài đặt Văn phòng đại diện tại Việt Nam phải được ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép. Việc thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài theo quy định của pháp luật.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài đặt Văn phòng đại diện tại Việt Nam phải được ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép.
- Việc thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài theo quy định của pháp luật.
- Trường hợp Văn phòng đại diện chuyển trụ sở trên cùng địa bàn, trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày chuyển trụ sở Văn phòng đại diện, Trưởng Văn phòng đại diện gửi thông báo bằng văn bản các thông tin...
- 2. Trường hợp Văn phòng đại diện chuyển trụ sở đến một tỉnh, thành phố khác:
- a. Khi có nhu cầu chuyển trụ sở đến một tỉnh, thành phố khác, Văn phòng đại diện gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đơn đề nghị chuyển trụ sở Văn phòng đại diện (mẫu đơn theo Phụ lục 05 kèm theo Q...
- Left: Điều 12. Chuyển trụ sở Văn phòng đại diện Right: Điều 102. Văn phòng đại diện
Left
Điều 13.
Điều 13. Thay đổi Trưởng Văn phòng đại diện Trước 5 ngày làm việc kể từ ngày dự kiến thay đổi Trưởng Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài phải gửi thông báo tới Uỷ ban chứng khoán Nhà nước kèm theo văn bản bổ nhiệm của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài và sơ yếu lý lịch của Trưởng Văn phòng đại diện mới...
Open sectionRight
Điều 103.
Điều 103. Giao dịch nội gián 1. Cấm các đối tượng biết thông tin nội bộ thực hiện các hành vi sau đây : a) Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho bên thứ ba; b) Tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho bên thứ ba mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ. 2. Các tổ chức, cá nhân sau đâ...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 103. Giao dịch nội gián
- 1. Cấm các đối tượng biết thông tin nội bộ thực hiện các hành vi sau đây :
- a) Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho bên thứ ba;
- Điều 13. Thay đổi Trưởng Văn phòng đại diện
- Trước 5 ngày làm việc kể từ ngày dự kiến thay đổi Trưởng Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài phải gửi thông báo tới Uỷ ban chứng khoán Nhà nước kèm theo văn bản bổ nhiệm c...
Left
Điều 14.
Điều 14. Chấm dứt hoạt động 1. Văn phòng đại diện chấm dứt hoạt động trong các trường hợp sau: a. Hết thời hạn ghi trong Giấy phép nhưng tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài không có đơn đề nghị gia hạn Giấy phép hoặc bị từ chối gia hạn Giấy phép. b. Theo đề nghị của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài. c. Khi Văn phòng đại...
Open sectionRight
Điều 14.
Điều 14. Công bố việc phát hành Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán, tổ chức phát hành có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên 01 tờ báo trung ương hoặc 01 tờ báo địa phương nơi tổ chức phát hành đặt trụ sở chính.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán, tổ chức phát hành có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên 01 tờ báo trung ương...
- 1. Văn phòng đại diện chấm dứt hoạt động trong các trường hợp sau:
- a. Hết thời hạn ghi trong Giấy phép nhưng tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài không có đơn đề nghị gia hạn Giấy phép hoặc bị từ chối gia hạn Giấy phép.
- b. Theo đề nghị của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài.
- Left: Điều 14. Chấm dứt hoạt động Right: Điều 14. Công bố việc phát hành
Left
Điều 15.
Điều 15. Thu hồi Giấy phép Văn phòng đại diện bị thu hồi Giấy phép trong các trường hợp sau: 1. Cung cấp tài liệu sai sự thật trong hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép hoặc hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép. 2. Không đăng ký hoạt động trong thời hạn hoặc không chính thức đi vào hoạt động như đã thông báo với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo quy...
Open sectionRight
Điều 15.
Điều 15. Phân phối chứng khoán 1. Tổ chức phát hành, tổ chức đại lý và tổ chức bảo lãnh phát hành không được tiến hành phân phối chứng khoán khi chưa thực hiện công bố việc phát hành và cung cấp Bản cáo bạch. 2. Tổ chức phát hành, tổ chức đại lý hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành phải phân phối chứng khoán một cách công bằng và phải đảm b...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- 1. Tổ chức phát hành, tổ chức đại lý và tổ chức bảo lãnh phát hành không được tiến hành phân phối chứng khoán khi chưa thực hiện công bố việc phát hành và cung cấp Bản cáo bạch.
- 2. Tổ chức phát hành, tổ chức đại lý hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành phải phân phối chứng khoán một cách công bằng và phải đảm bảo thời hạn đăng ký mua chứng khoán cho người đầu tư tối thiểu là 15...
- Trường hợp số lượng chứng khoán đăng ký mua vượt quá số lượng chứng khoán được phép phát hành thì tổ chức phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành phải bán hết số chứng khoán nhận bảo lãnh cho ngư...
- Văn phòng đại diện bị thu hồi Giấy phép trong các trường hợp sau:
- 1. Cung cấp tài liệu sai sự thật trong hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép hoặc hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép.
- 2. Không đăng ký hoạt động trong thời hạn hoặc không chính thức đi vào hoạt động như đã thông báo với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại Điều 8 Quy chế này.
- Left: Điều 15. Thu hồi Giấy phép Right: Điều 15. Phân phối chứng khoán
Left
Điều 16.
Điều 16. Lệ phí cấp, gia hạn Giấy phép Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài phải nộp lệ phí cấp, gia hạn Giấy phép theo quy định pháp luật hiện hành.
Open sectionRight
Điều 16.
Điều 16. Thời hạn phân phối 1. Tổ chức phát hành phải hoàn thành đợt phân phối chứng khoán trong thời hạn tối đa là 90 ngày. 2. Trường hợp việc phân phối chứng khoán ra công chúng không thể thực hiện theo đúng thời hạn quy định tại khoản 1 Điều này, ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét, quyết định gia hạn cho tiếp tục phân phối nếu tổ c...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- 1. Tổ chức phát hành phải hoàn thành đợt phân phối chứng khoán trong thời hạn tối đa là 90 ngày.
- Trường hợp việc phân phối chứng khoán ra công chúng không thể thực hiện theo đúng thời hạn quy định tại khoản 1 Điều này, ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét, quyết định gia hạn cho tiếp tục phân p...
- Quá thời gian đã được gia hạn, số chứng khoán còn lại (chưa bán hết) không được phát hành ra công chúng.
- Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài phải nộp lệ phí cấp, gia hạn Giấy phép theo quy định pháp luật hiện hành.
- Left: Điều 16. Lệ phí cấp, gia hạn Giấy phép Right: Điều 16. Thời hạn phân phối
Left
Chương III
Chương III NỘI DUNG HOẠT ĐỘNG, QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
Open sectionRight
Chương III
Chương III Niêm yết chứng khoán
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Niêm yết chứng khoán
- NỘI DUNG HOẠT ĐỘNG, QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ
- CỦA VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
Left
Điều 17.
Điều 17. Nội dung hoạt động 1. Làm chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường; 2. Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trên lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam; 3. Thúc đẩy và giám sát thực hiện các hợp đồng, thoả thuận đã ký kết giữa tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài với các tổ chức kinh tế củ...
Open sectionRight
Điều 17.
Điều 17. Thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán 1. Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trong trường hợp sau đây : a) ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện những sai sót trong Bản cáo bạch có thể gây thiệt hại cho người đầu tư nhưng tổ chức phát hành không sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu của ủy ban Chứng khoán Nh...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 17. Thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán
- 1. Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trong trường hợp sau đây :
- a) ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện những sai sót trong Bản cáo bạch có thể gây thiệt hại cho người đầu tư nhưng tổ chức phát hành không sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu của ủy ban Chứng khoán Nh...
- Điều 17. Nội dung hoạt động
- 1. Làm chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường;
- 2. Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trên lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam;
Left
Điều 18.
Điều 18. Quyền của Văn phòng đại diện 1. Hoạt động theo các nội dung quy định tại Điều 17 Quy chế này. 2. Thuê trụ sở, nhà ở, trang bị các phương tiện phục vụ hoạt động và sinh hoạt của Văn phòng đại diện theo quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam. 3. Được mở tài khoản chuyên chi bằng ngoại tệ và bằng đồng Việt Nam tại ngân hàng đư...
Open sectionRight
Điều 18.
Điều 18. Chế độ báo cáo 1. Trong vòng 10 ngày làm việc sau khi kết thúc đợt phát hành, tổ chức phát hành phải báo cáo ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả đợt phát hành và công bố công khai kết quả đợt phát hành. 2. Tổ chức phát hành phải báo cáo ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ 6 tháng, năm về tình hình tài chính và hoạt động kin...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 18. Chế độ báo cáo
- 1. Trong vòng 10 ngày làm việc sau khi kết thúc đợt phát hành, tổ chức phát hành phải báo cáo ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả đợt phát hành và công bố công khai kết quả đợt phát hành.
- Tổ chức phát hành phải báo cáo ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ 6 tháng, năm về tình hình tài chính và hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp.
- Điều 18. Quyền của Văn phòng đại diện
- 1. Hoạt động theo các nội dung quy định tại Điều 17 Quy chế này.
- 2. Thuê trụ sở, nhà ở, trang bị các phương tiện phục vụ hoạt động và sinh hoạt của Văn phòng đại diện theo quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam.
Left
Điều 19.
Điều 19. Nghĩa vụ của Văn phòng đại diện 1. Mua các loại bảo hiểm bắt buộc theo quy định của pháp luật Việt Nam. 2. Nộp thuế, phí và lệ phí theo quy định pháp luật Việt Nam. 3. Báo cáo hoạt động định kỳ mỗi năm một lần cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày làm việc cuối cùng của tháng đầu tiên năm kế tiếp. Nội dung báo cáo bao gồm...
Open sectionRight
Điều 19.
Điều 19. Nguyên tắc niêm yết 1. Tổ chức có chứng khoán phát hành ra công chúng muốn niêm yết chứng khoán phải được ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép. 2. Mỗi loại chứng khoán chỉ được niêm yết tại một Trung tâm Giao dịch Chứng khoán. 3. Việc niêm yết cụ thể tại các Trung tâm Giao dịch Chứng khoán do ủy ban Chứng khoán Nhà nước đ...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 19. Nguyên tắc niêm yết
- 1. Tổ chức có chứng khoán phát hành ra công chúng muốn niêm yết chứng khoán phải được ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép.
- 2. Mỗi loại chứng khoán chỉ được niêm yết tại một Trung tâm Giao dịch Chứng khoán.
- Điều 19. Nghĩa vụ của Văn phòng đại diện
- 1. Mua các loại bảo hiểm bắt buộc theo quy định của pháp luật Việt Nam.
- 2. Nộp thuế, phí và lệ phí theo quy định pháp luật Việt Nam.
Left
Điều 20.
Điều 20. Những điều hạn chế và cấm đối với Văn phòng đại diện, nhân viên làm việc trong Văn phòng đại diện 1. Văn phòng đại diện không được: a. Cho thuê lại trụ sở, nhà ở. b. Chuyển nhượng, cho thuê, cho mượn Giấy phép cho bất kỳ tổ chức hay cá nhân nào khác. c. Thực hiện chức năng đại diện cho thương nhân, các tổ chức kinh tế trong nư...
Open sectionRight
Điều 20.
Điều 20. Điều kiện niêm yết cổ phiếu 1. Là công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng Việt Nam trở lên; có tình hình tài chính lành mạnh và hoạt động kinh doanh của 02 năm liên tục liền trước năm xin phép niêm yết phải có lãi. 2. Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 20. Điều kiện niêm yết cổ phiếu
- 1. Là công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng Việt Nam trở lên
- có tình hình tài chính lành mạnh và hoạt động kinh doanh của 02 năm liên tục liền trước năm xin phép niêm yết phải có lãi.
- Điều 20. Những điều hạn chế và cấm đối với Văn phòng đại diện, nhân viên làm việc trong Văn phòng đại diện
- 1. Văn phòng đại diện không được:
- a. Cho thuê lại trụ sở, nhà ở.
Left
Chương IV
Chương IV THANH TRA, GIÁM SÁT, XỬ LÝ VI PHẠM
Open sectionRight
Chương IV
Chương IV giao dịch chứng khoán
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- giao dịch chứng khoán
- THANH TRA, GIÁM SÁT, XỬ LÝ VI PHẠM
Left
Điều 21.
Điều 21. Thanh tra, giám sát Văn phòng đại diện chịu sự thanh tra, giám sát của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan quản lý Nhà nước khác theo quy định của pháp luật Việt Nam.
Open sectionRight
Điều 21.
Điều 21. Điều kiện niêm yết trái phiếu 1. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng Việt Nam trở lên. 2. Hoạt động kinh doanh có lãi 02 năm liên tục liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh. 3. Có ít nhất 50 ngườ...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 21. Điều kiện niêm yết trái phiếu
- 1. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng Việt Nam trở lên.
- 2. Hoạt động kinh doanh có lãi 02 năm liên tục liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh.
- Điều 21. Thanh tra, giám sát
- Văn phòng đại diện chịu sự thanh tra, giám sát của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan quản lý Nhà nước khác theo quy định của pháp luật Việt Nam.
Left
Điều 22.
Điều 22. Xử lý vi phạm Văn phòng đại diện vi phạm các quy định của Quy chế này, tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật Việt Nam.
Open sectionRight
Điều 22.
Điều 22. Niêm yết trái phiếu Chính phủ Việc niêm yết trái phiếu Chính phủ do Trung tâm Giao dịch Chứng khoán thực hiện trên cơ sở đề nghị của tổ chức phát hành trái phiếu.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 22. Niêm yết trái phiếu Chính phủ
- Việc niêm yết trái phiếu Chính phủ do Trung tâm Giao dịch Chứng khoán thực hiện trên cơ sở đề nghị của tổ chức phát hành trái phiếu.
- Điều 22. Xử lý vi phạm
- Văn phòng đại diện vi phạm các quy định của Quy chế này, tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật Việt Nam.
Left
Chương V
Chương V ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Open sectionRight
Chương V
Chương V Đăng ký, Lưu ký, bù trừ và thanh toán
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Đăng ký, Lưu ký, bù trừ và thanh toán
- ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Left
Điều 23.
Điều 23. Điều khoản thi hành Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Bộ trưởng Bộ Tài chính quyết định.
Open sectionRight
Điều 23.
Điều 23. Điều kiện niêm yết chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán Trong vòng 30 ngày, kể từ khi kết thúc đợt phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán ra công chúng, Quỹ đầu tư chứng khoán phải làm thủ tục đăng ký niêm yết với ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nếu đáp ứng các điều kiện sau đây : 1. Quỹ có tổng giá trị chứng chỉ quỹ đầu tư chứng...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
- Điều 23. Điều kiện niêm yết chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán
- Trong vòng 30 ngày, kể từ khi kết thúc đợt phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán ra công chúng, Quỹ đầu tư chứng khoán phải làm thủ tục đăng ký niêm yết với ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nếu đá...
- 1. Quỹ có tổng giá trị chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán (theo mệnh giá) phát hành tối thiểu 5 tỷ đồng Việt Nam.
- Điều 23. Điều khoản thi hành
- Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Bộ trưởng Bộ Tài chính quyết định.
Unmatched right-side sections