VG V-Legal The Scholarly Archive Prototype

Clause-level cross-check

Compare legal documents side by side with citations, lifecycle links, and section alignment.

This compare mode helps verify how an amended, cited, or related document maps onto another record in the local corpus. It uses explicit citations first, then section label and content alignment as fallback.

Matched sections 67
Explicit citation matches 1
Instruction matches 0
Left-only sections 4
Right-only sections 29
Swap sides

Aligned sections

Cross-check map

0 Unchanged
0 Expanded
0 Reduced
67 Rewritten
similar-content Similarity 1.0 rewritten

Left

Tiêu đề

Về việc ban hành Quy chế Thành viên, niêm yết, công bố thông tin và giao dịch chứng khoán

Open section

Right

Tiêu đề

Về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Removed / left-side focus
  • Về việc ban hành Quy chế Thành viên, niêm yết, công bố thông tin và giao dịch chứng khoán
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 1

Điều 1 . Ban hành kèm theo Quyết địnhnày Quy chế Thành viên, niêm yết, công bố thông tin và giao dịch chứng khoán.

Open section

Right

Điều 1.

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Nghị định này quy định việc phát hành chứng khoán ra công chúng, giao dịch chứng khoán và các dịch vụ liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán trên lãnh thổ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
  • Nghị định này quy định việc phát hành chứng khoán ra công chúng, giao dịch chứng khoán và các dịch vụ liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán trên lãnh thổ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩ...
Removed / left-side focus
  • Điều 1 . Ban hành kèm theo Quyết địnhnày Quy chế Thành viên, niêm yết, công bố thông tin và giao dịch chứng khoán.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 2.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thihành từ ngày ký và thay thế Quyết định số 04/1999/QĐ- UBCKI ngày 27 tháng 3 năm1999 và Quyết định số 42/2000/QĐ-UBCK1 ngày 12 tháng 6 năm 2000 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Open section

Right

Điều 2.

Điều 2. Giải thích thuật ngữ Trong Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Chứng khoán là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ, xác nhận các quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán bao gồm: a) Cổ phiếu; b) Trái phiếu; c) Chứng chỉ quỹ đầu tư; d) Các l...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 2. Giải thích thuật ngữ
  • Trong Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
  • 1. Chứng khoán là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ, xác nhận các quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán bao gồm:
Removed / left-side focus
  • Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thihành từ ngày ký và thay thế Quyết định số 04/1999/QĐ
  • UBCKI ngày 27 tháng 3 năm1999 và Quyết định số 42/2000/QĐ-UBCK1 ngày 12 tháng 6 năm 2000 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 3

Điều 3 . Chánh Văn phòng, Vụ trưởng VụPhát triển thị trường, Giám đốc Trung tâm giao dịch chứng khoán, Thủ trưởng các đơnvị thuộc Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước, cácbên liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./. QUY CHẾ Thành viên, niêm yết, công bố thông tin và giao dịchchứng khoán (Ban hành kèm theo Quyết địnhsố 79/2000/QĐ-...

Open section

Right

Điều 3.

Điều 3. Phát hành chứng khoán 1.Việc phát hành chứng khoán ra công chúng để niêm yết tại Thị trường giao dịch tập trung phải được ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép trừ việc phát hành trái phiếu Chính phủ. 2.Việc phát hành chứng khoán ngoài quy định tại khoản 1, Điều này thực hiện theo quy định hiện hành.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 3. Phát hành chứng khoán
  • 1.Việc phát hành chứng khoán ra công chúng để niêm yết tại Thị trường giao dịch tập trung phải được ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép trừ việc phát hành trái phiếu Chính phủ.
  • 2.Việc phát hành chứng khoán ngoài quy định tại khoản 1, Điều này thực hiện theo quy định hiện hành.
Removed / left-side focus
  • Điều 3 . Chánh Văn phòng, Vụ trưởng VụPhát triển thị trường, Giám đốc Trung tâm giao dịch chứng khoán, Thủ trưởng các đơnvị thuộc Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước, cácbên liên quan chịu trách nhiệm thi...
  • Thành viên, niêm yết, công bố thông tin và giao dịchchứng khoán
  • (Ban hành kèm theo Quyết địnhsố 79/2000/QĐ- UBCK
similar-content Similarity 1.0 rewritten

Left

Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG

Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG

Open section

Right

CHƯƠNG I

CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Rewritten clauses
  • Left: Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG Right: QUY ĐỊNH CHUNG
similar-content Similarity 0.92 rewritten

Left

Điều 1.

Điều 1. Quy chế này quy định về thànhviên, niêm yết, công bố thông tin và giao dịch chứng khoán.

Open section

Right

Điều 10.

Điều 10. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành 1. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng phải là công ty chứng khoán đáp ứng các điều kiện sau: a) Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành; b) Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành. 2. Tổ chức bảo lãnh chỉ được phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng k...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 10. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành
  • 1. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng phải là công ty chứng khoán đáp ứng các điều kiện sau:
  • a) Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành;
Removed / left-side focus
  • Điều 1. Quy chế này quy định về thànhviên, niêm yết, công bố thông tin và giao dịch chứng khoán.
similar-content Similarity 0.92 rewritten

Left

Điều 2.

Điều 2. Trong Quy chế này, các từ ngữdưới đây được hiểu như sau: 1. Đại diện giao dịchlà người được thành viên của Trung tâm giao dịch chứng khoán đề cử và đượcTrung tâm giao dịch chứng khoán chấp thuận làm đại diện thực hiện nhiệm vụ giaodịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoán. 2. Tổ chức niêm yết là tổ chức phát hành có chứng khoán...

Open section

Right

Điều 12.

Điều 12. Sử dụng thông tin trước khi được phép phát hành Trong thời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và các đối tượng có liên quan chỉ được sử dụng trung thực và chính xác các thông tin trong bản cáo bạch đã gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để thăm...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 12. Sử dụng thông tin trước khi được phép phát hành
  • Trong thời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và các đối tượng có liên quan chỉ được sử dụng trung thực và chí...
Removed / left-side focus
  • Điều 2. Trong Quy chế này, các từ ngữdưới đây được hiểu như sau:
  • 1. Đại diện giao dịchlà người được thành viên của Trung tâm giao dịch chứng khoán đề cử và đượcTrung tâm giao dịch chứng khoán chấp thuận làm đại diện thực hiện nhiệm vụ giaodịch tại Trung tâm giao...
  • 2. Tổ chức niêm yết là tổ chức phát hành có chứng khoán đượcniêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán.
left-only unmatched

Left

Chương II. THÀNH VIÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHƯNG KHOÁN

Chương II. THÀNH VIÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHƯNG KHOÁN

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

similar-content Similarity 0.92 rewritten

Left

Điều 3.

Điều 3. Thành viên Trung tâm giao dịchchứng khoán (gọi tắt là thành viên) là công ty chứng khoán có giấy phép hoạtđộng môi giới, hoặc tự doanh và đã đăng ký với Trung tâm giao dịch chứng khoán.Chỉ thành viên mới được giao dịch chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứngkhoán.

Open section

Right

Điều 13.

Điều 13. Công bố việc phát hành Trong thời hạn 5 ngày, kể từ ngày nhận được giấy phép phát hành, tổ chức phát hành có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên năm số liên tiếp của một tờ báo trung ương và một tờ báo địa phương nơi tổ chức phát hành đặt trụ sở chính. Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc đại diện chỉ được sử dụ...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 13. Công bố việc phát hành
  • Trong thời hạn 5 ngày, kể từ ngày nhận được giấy phép phát hành, tổ chức phát hành có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên năm số liên tiếp của một tờ báo trung ương và một tờ báo địa phương nơi tổ...
  • Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc đại diện chỉ được sử dụng thông tin trong hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành đã được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận để phát hành.
Removed / left-side focus
  • Thành viên Trung tâm giao dịchchứng khoán (gọi tắt là thành viên) là công ty chứng khoán có giấy phép hoạtđộng môi giới, hoặc tự doanh và đã đăng ký với Trung tâm giao dịch chứng khoán.Chỉ thành vi...
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 4.

Điều 4. Công ty chứng khoán muốn làmthành viên phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoán hồ sơ đăng ký, bao gồm: 1. Đơn đăng ký làmthành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán; 2. Bản sao giấy phéphoạt động chứng khoán của công ty; 3. Bản sao giấy phéphành nghề của các nhân viên kinh doanh của công ty.

Open section

Right

Điều 4.

Điều 4. Hình thức, mệnh giá chứng khoán 1. Chứng khoán phát hành ra công chúng có thể ghi danh hoặc vô danh, dưới dạng chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ. 2. Chứng khoán phát hành phải ghi bằng đồng Việt Nam. 3. Mệnh giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư thống nhất là 10.000 đồng, mệnh giá tối thiểu của trái phiếu là 100.000 đồng.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 4. Hình thức, mệnh giá chứng khoán
  • 1. Chứng khoán phát hành ra công chúng có thể ghi danh hoặc vô danh, dưới dạng chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ.
  • 2. Chứng khoán phát hành phải ghi bằng đồng Việt Nam.
Removed / left-side focus
  • Điều 4. Công ty chứng khoán muốn làmthành viên phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoán hồ sơ đăng ký, bao gồm:
  • 1. Đơn đăng ký làmthành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán;
  • 2. Bản sao giấy phéphoạt động chứng khoán của công ty;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 5.

Điều 5. Thành viên có các nghĩa vụ sauđây: 1. Tuân thủ các quyđịnh về hoạt động kinh doanh chứng khoán của Trung tâm giao dịch chứng khoán; 2. Chịu sự kiểm tra,giám sát của Trung tâm giao dịch chứng khoán 3. Nộp phí thành viên,phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch; 4. Nộp các khoản đónggóp lập quỹ hỗ trợ thanh toán; 5. Báo cáo...

Open section

Right

Điều 5.

Điều 5. Phân phối chứng khoán Chứng khoán phát hành ra công chúng phải được phân phối theo phương thức đại lý hoặc bảo lãnh phát hành.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 5. Phân phối chứng khoán
  • Chứng khoán phát hành ra công chúng phải được phân phối theo phương thức đại lý hoặc bảo lãnh phát hành.
Removed / left-side focus
  • Điều 5. Thành viên có các nghĩa vụ sauđây:
  • 1. Tuân thủ các quyđịnh về hoạt động kinh doanh chứng khoán của Trung tâm giao dịch chứng khoán;
  • 2. Chịu sự kiểm tra,giám sát của Trung tâm giao dịch chứng khoán
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 6.

Điều 6. Thành viên có các quyền sauđây: 1. Sử dụng hệ thốnggiao dịch và các dịch vụ do Trung tâm giao dịch chứng khoán cung cấp; 2. Thu các loại phícung cấp dịch vụ cho khách hàng theo quy định của pháp luật; 3. Đề nghị Trung tâmgiao dịch chứng khoán làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp lên quan đếnhoạt động kinh doanh chứng khoán...

Open section

Right

Điều 6.

Điều 6. Điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu Tổ chức phát hành phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ đồng Việt Nam; 2. Hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm liên tục gần nhất; 3. Thành viên Hội đồng quản trị và Giám đốc (Tổng giám đốc) có kinh nghiệm quản lý...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 6. Điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu
  • Tổ chức phát hành phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
  • 1. Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ đồng Việt Nam;
Removed / left-side focus
  • Điều 6. Thành viên có các quyền sauđây:
  • 1. Sử dụng hệ thốnggiao dịch và các dịch vụ do Trung tâm giao dịch chứng khoán cung cấp;
  • 2. Thu các loại phícung cấp dịch vụ cho khách hàng theo quy định của pháp luật;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 7.

Điều 7. 1. Thành viên cử đạidiện giao dịch thực hiện nhiệm vụ giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứngkhoán. Đại diện giao dịch phải là nhân viên kinh doanh của thành viên và đượcTrung tâm giao dịch chứng khoán cấp thẻ đại diện giao dịch. Thẻ đại diện giaodịch có giá trị 2 năm và được cấp lại theo đề nghị của thành viên. 2. Đại diện gia...

Open section

Right

Điều 7.

Điều 7. Điều kiện phát hành thêm cổ phiếu Tổ chức phát hành phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn, ngoài việc phải đáp ứng các quy định tại các khoản 1, 2, 3, 4, 5 và 7 Điều 6 Nghị định này, còn phải đáp ứng các điều kiện sau: 1. Lần phát hành thêm phải cách 1 năm sau lần phát hành trước; 2. Giá trị cổ phiếu phát hành thêm...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 7. Điều kiện phát hành thêm cổ phiếu
  • Tổ chức phát hành phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn, ngoài việc phải đáp ứng các quy định tại các khoản 1, 2, 3, 4, 5 và 7 Điều 6 Nghị định này, còn phải đáp ứng các điều kiện sau:
  • 1. Lần phát hành thêm phải cách 1 năm sau lần phát hành trước;
Removed / left-side focus
  • Thành viên cử đạidiện giao dịch thực hiện nhiệm vụ giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứngkhoán.
  • Đại diện giao dịch phải là nhân viên kinh doanh của thành viên và đượcTrung tâm giao dịch chứng khoán cấp thẻ đại diện giao dịch.
  • Thẻ đại diện giaodịch có giá trị 2 năm và được cấp lại theo đề nghị của thành viên.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 8.

Điều 8. 1. Thẻ đại diện giaodịch bị thu hồi trong các trường hợp sau: a) Trung tâm giao dịchchứng khoán phát hiện có sự gian lận trong việc xin cấp thẻ đại diện giao dịch; b) Đại diện giao dịchkhông thực hiện nhiệm vụ trong vòng 1 tháng mà không có lý do; c) Đại diện giao dịchbị thu hồi giấy phép hành nghề; d) Thành viên yêu cầuTrung t...

Open section

Right

Điều 8.

Điều 8. Điều kiện phát hành trái phiếu Tổ chức phát hành phát hành trái phiếu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Tuân theo các quy định tại các khoản 1, 2, 3 và 4 Điều 6 Nghị định này; 2. Tối thiểu 20% tổng giá trị trái phiếu xin phép phát hành phải được bán cho trên 100 người đầu tư; trường hợp tổng gía trị trái phiế...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 8. Điều kiện phát hành trái phiếu
  • Tổ chức phát hành phát hành trái phiếu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
  • 1. Tuân theo các quy định tại các khoản 1, 2, 3 và 4 Điều 6 Nghị định này;
Removed / left-side focus
  • 1. Thẻ đại diện giaodịch bị thu hồi trong các trường hợp sau:
  • a) Trung tâm giao dịchchứng khoán phát hiện có sự gian lận trong việc xin cấp thẻ đại diện giao dịch;
  • b) Đại diện giao dịchkhông thực hiện nhiệm vụ trong vòng 1 tháng mà không có lý do;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 9.

Điều 9. 1. Thành viênkhông được giao dịch chứng khoán niêm yết bên ngoài Trung tâm giao dịch chứngkhoán, trừ trường hợp mua chứng khoán lô lẻ của khách hàng. Thành viên chỉ đượcmua chứng khoán lô lẻ theo danh sách cổ đông đã đăng ký với Trung tâm giao dịchchứng khoán. 2. Thành viên nhậnlệnh của khách hàng tại trụ sở chính, chi nhánh ho...

Open section

Right

Điều 9.

Điều 9. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành cổ phiếu ra công chúng gồm có: a) Đơn xin phép phát hành; b) Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; c) Điều lệ công ty; d) Nghị quyết đại hội cổ đông về việc phát hành cổ phiếu; e) Bản cáo bạch; g) Danh sách các thành viên Hội đồng quản trị và Giám đốc (Tổng gi...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 9. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành
  • 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành cổ phiếu ra công chúng gồm có:
  • a) Đơn xin phép phát hành;
Removed / left-side focus
  • Thành viênkhông được giao dịch chứng khoán niêm yết bên ngoài Trung tâm giao dịch chứngkhoán, trừ trường hợp mua chứng khoán lô lẻ của khách hàng.
  • Thành viên chỉ đượcmua chứng khoán lô lẻ theo danh sách cổ đông đã đăng ký với Trung tâm giao dịchchứng khoán.
  • 2. Thành viên nhậnlệnh của khách hàng tại trụ sở chính, chi nhánh hoặc các địa điểm giao dịch được Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước chấpthuận.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 10.

Điều 10. Trước khi mở tài khoản, thựchiện dịch vụ cho khách hàng, thành viên phải ký hợp đồng bằng văn bản với kháchhàng theo Quy chế về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán. Thành viênphải lưu giữ hồ sơ khách hàng và cung cấp những thông tin cần thiết khi có yêucầu của Trung tâm giao dịch chứng khoán và Ủ y ban Chứng khoán Nhà...

Open section

Right

Điều 11.

Điều 11. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép phát hành Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành chứng khoán ra công chúng được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ba...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 11. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép phát hành
  • Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành chứng khoán ra công chúng được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
  • Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép.
Removed / left-side focus
  • Trước khi mở tài khoản, thựchiện dịch vụ cho khách hàng, thành viên phải ký hợp đồng bằng văn bản với kháchhàng theo Quy chế về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán.
  • Thành viênphải lưu giữ hồ sơ khách hàng và cung cấp những thông tin cần thiết khi có yêucầu của Trung tâm giao dịch chứng khoán và Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 11

Điều 11 1. Trước khinhập lệnh vào hệ thống giao dịch, thành viên phải kiểm tra ký quỹ trên tàikhoản của khách hàng theo các quy định về ký quỹ bảo đảm tại khoản 1 Điều 57Quy chế này. 2. Thành viên yêu cầukhách hàng điền vào phiếu lệnh ngay trong ngày thực hiện giao dịch. Phiếu lệnh của kháchhàng được lưu giữ theo quy định hiện hành của...

Open section

Right

Điều 14.

Điều 14. Thời hạn chào bán Tổ chức phát hành phải phát hành chứng khoán theo phương án đã được duyệt trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày giấy phép phát hành có hiệu lực. Quá thời hạn trên, tất cả các chứng khoán chưa bán hết không được phát hành tiếp ra công chúng.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 14. Thời hạn chào bán
  • Tổ chức phát hành phải phát hành chứng khoán theo phương án đã được duyệt trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày giấy phép phát hành có hiệu lực.
  • Quá thời hạn trên, tất cả các chứng khoán chưa bán hết không được phát hành tiếp ra công chúng.
Removed / left-side focus
  • 1. Trước khinhập lệnh vào hệ thống giao dịch, thành viên phải kiểm tra ký quỹ trên tàikhoản của khách hàng theo các quy định về ký quỹ bảo đảm tại khoản 1 Điều 57Quy chế này.
  • 2. Thành viên yêu cầukhách hàng điền vào phiếu lệnh ngay trong ngày thực hiện giao dịch.
  • Phiếu lệnh của kháchhàng được lưu giữ theo quy định hiện hành của pháp luật.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 12.

Điều 12. Thành viên gửi thông báo chokhách hàng bàng văn bản xác nhận kết quả thực hiện lệnh giao dịch của kháchhàng ngay trong ngày thực hiện giao dịch. Văn bản xác nhận kết quả thực hiệnlệnh được lập thành 2 bản chính, 1 bản gửi cho khách hàng, 1 bản lưu tại trụ sở của thành viên.

Open section

Right

Điều 15.

Điều 15. Đình chỉ phát hành 1. Tổ chức được cấp giấy phép phát hành bị đình chỉ việc phát hành, nếu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện những sai lệch hoặc những thông tin không chính xác trong bản cáo bạch có thể ảnh hưởng tới quyết định đầu tư và gây thiệt hại cho người đầu tư. Tổ chức phát hành phải sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu c...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 15. Đình chỉ phát hành
  • Tổ chức được cấp giấy phép phát hành bị đình chỉ việc phát hành, nếu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện những sai lệch hoặc những thông tin không chính xác trong bản cáo bạch có thể ảnh hưởng tớ...
  • Tổ chức phát hành phải sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và thông báo công khai việc sửa đổi, bổ sung này.
Removed / left-side focus
  • Thành viên gửi thông báo chokhách hàng bàng văn bản xác nhận kết quả thực hiện lệnh giao dịch của kháchhàng ngay trong ngày thực hiện giao dịch.
  • Văn bản xác nhận kết quả thực hiệnlệnh được lập thành 2 bản chính, 1 bản gửi cho khách hàng, 1 bản lưu tại trụ sở của thành viên.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 13.

Điều 13. Hàng tháng hoặc theo yêu cầucủa khách hàng, thành viên phải gửi cho từng khách hàng bản sao kê tài khoảntiền và chứng khoán trong thời hạn 5 ngày đầu của tháng tiếp theo hoặc sau 5ngày, kể từ ngày có yêu cầu.

Open section

Right

Điều 16.

Điều 16. Thu hồi giấy phép phát hành 1. Giấy phép phát hành bị thu hồi trong trường hợp sau: a) Những thiếu sót nêu tại khoản 1 Điều 15 không được sửa đổi, bổ sung theo đúng thủ tục và thời gian quy định; b) Không đủ điều kiện quy định tại khoản 5 Điều 6; khoản 2 Điều 8 Nghị định này. 2. Trường hợp giấy phép phát hành bị thu hồi, tổ ch...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 16. Thu hồi giấy phép phát hành
  • 1. Giấy phép phát hành bị thu hồi trong trường hợp sau:
  • a) Những thiếu sót nêu tại khoản 1 Điều 15 không được sửa đổi, bổ sung theo đúng thủ tục và thời gian quy định;
Removed / left-side focus
  • Điều 13. Hàng tháng hoặc theo yêu cầucủa khách hàng, thành viên phải gửi cho từng khách hàng bản sao kê tài khoảntiền và chứng khoán trong thời hạn 5 ngày đầu của tháng tiếp theo hoặc sau 5ngày, kể...
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 14.

Điều 14. 1. Trường hợp kháchhàng muốn bán các chứng khoán đang nắm giữ dưới hình thức chứng chỉ, thành viênyêu cầu khách hàng nộp các chứng chỉ chứng khoán trước khi đặt lệnh. Khi kháchhàng nộp các chứng chỉ chứng khoán, thành viên phải giao cho khách hàng biênlai nhận chứng chỉ chứng khoán và thực hiện lưu ký tại Trung tâm giao dịchch...

Open section

Right

Điều 17.

Điều 17. Lệ phí cấp giấy phép phát hành Tổ chức phát hành phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép phát hành bằng 0,02% tổng giá trị phát hành nhưng không quá 50 triệu đồng.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 17. Lệ phí cấp giấy phép phát hành
  • Tổ chức phát hành phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép phát hành bằng 0,02% tổng giá trị phát hành nhưng không quá 50 triệu đồng.
Removed / left-side focus
  • Trường hợp kháchhàng muốn bán các chứng khoán đang nắm giữ dưới hình thức chứng chỉ, thành viênyêu cầu khách hàng nộp các chứng chỉ chứng khoán trước khi đặt lệnh.
  • Khi kháchhàng nộp các chứng chỉ chứng khoán, thành viên phải giao cho khách hàng biênlai nhận chứng chỉ chứng khoán và thực hiện lưu ký tại Trung tâm giao dịchchứng khoán theo Quyết định số 05/1999...
  • Trường hợp kháchhàng muốn rút các chứng chỉ chứng khoán đang có trên tài khoản, theo đơn đềnghị của khách hàng, thành viên có trách nhiệm làm thủ tục rút chứng khoán theoquy định của Trung tâm giao...
left-only unmatched

Left

Chương III. NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN

Chương III. NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 15.

Điều 15. Chứng khoán niêm yết tại Trungtâm giao dịch chứng khoán bao gồm: 1. Trái phiếu Chínhphủ; 2. Cổ phiếu đã đăng ký niêm yết vớiTrung tâm giao dịch chứng khoán; 3. Trái phiếu doanhnghiệp đã đăng ký niêm yết với Trung tâm giao dịch chứng khoán; 4. Chứng chỉ quỹ dầu tưđã đáng ký niêm yết với Trung tâm giao dịch chứng khoán.

Open section

Right

Điều 18.

Điều 18. Chế độ báo cáo 1. Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc đợt phát hành, tổ chức phát hành phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả đợt phát hành. 2. Tổ chức phát hành phải thực hiện chế độ báo cáo định kỳ về tình hình tài chính và hoạt động kinh doanh theo quy định của pháp luật và của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. 3. T...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 18. Chế độ báo cáo
  • 1. Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc đợt phát hành, tổ chức phát hành phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả đợt phát hành.
  • 2. Tổ chức phát hành phải thực hiện chế độ báo cáo định kỳ về tình hình tài chính và hoạt động kinh doanh theo quy định của pháp luật và của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Removed / left-side focus
  • Điều 15. Chứng khoán niêm yết tại Trungtâm giao dịch chứng khoán bao gồm:
  • 1. Trái phiếu Chínhphủ;
  • 2. Cổ phiếu đã đăng ký niêm yết vớiTrung tâm giao dịch chứng khoán;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 16

Điều 16 . 1. Tổ chức phát hành muốn niêm yết cổphiếu, trái phiếu lần đầu phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoán hồ sơ đăngký niêm yết, bao gồm: a) Đơn đăng ký niêmyết; b) Bản sao giấy phépphát hành do Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước cấp; c) Báo cáo kết quảchào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng; d) Sổ theo dõi cổ đông hay chủ sở hữu...

Open section

Right

Điều 19.

Điều 19. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc) của tổ chức phát hành có trách nhiệm bảo vệ lợi ích của tất cả các cổ đông, người đầu tư, và phải: 1. Công bố rõ ràng các thông tin về quyền biểu quyết, quyền đăng ký mua chứng khoán, quyền chuyển đổi chứng khoán và các quyền khác cho tất cả các cổ đ...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 19. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư
  • Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc) của tổ chức phát hành có trách nhiệm bảo vệ lợi ích của tất cả các cổ đông, người đầu tư, và phải:
  • 1. Công bố rõ ràng các thông tin về quyền biểu quyết, quyền đăng ký mua chứng khoán, quyền chuyển đổi chứng khoán và các quyền khác cho tất cả các cổ đông;
Removed / left-side focus
  • 1. Tổ chức phát hành muốn niêm yết cổphiếu, trái phiếu lần đầu phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoán hồ sơ đăngký niêm yết, bao gồm:
  • a) Đơn đăng ký niêmyết;
  • b) Bản sao giấy phépphát hành do Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước cấp;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 17.

Điều 17. 1. Công ty quản lý quỹmuốn niêm yết chứng chỉ quỹ đầu tư phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoán hồsơ đăng ký niêm yết, bao gồm: a) Đơn đăng ký niêmyết; b) Bản sao giấy phéphoạt động công ty quản lý quỹ do Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước cấp. c) Bản sao giấy phéplập quỹ và phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư do Ủ y ban Chứng khoán Nh...

Open section

Right

Điều 21.

Điều 21. Trung tâm giao dịch chứng khoán 1. Trung tâm giao dịch chứng khoán là đơn vị sự nghiệp có thu, trực thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, có tư cách pháp nhân, có trụ sở, con dấu và tài khoản riêng; kinh phí hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán do Ngân sách Nhà nước cấp. 2. Trung tâm giao dịch chứng khoán có chức năng qu...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 21. Trung tâm giao dịch chứng khoán
  • 1. Trung tâm giao dịch chứng khoán là đơn vị sự nghiệp có thu, trực thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, có tư cách pháp nhân, có trụ sở, con dấu và tài khoản riêng
  • 2. Trung tâm giao dịch chứng khoán có chức năng quản lý, điều hành và giám sát các hoạt động mua bán chứng khoán tại Trung tâm.
Removed / left-side focus
  • 1. Công ty quản lý quỹmuốn niêm yết chứng chỉ quỹ đầu tư phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoán hồsơ đăng ký niêm yết, bao gồm:
  • a) Đơn đăng ký niêmyết;
  • c) Bản sao giấy phéplập quỹ và phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư do Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước cấp;
Rewritten clauses
  • Left: b) Bản sao giấy phéphoạt động công ty quản lý quỹ do Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước cấp. Right: kinh phí hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán do Ngân sách Nhà nước cấp.
explicit-citation Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 18.

Điều 18. 1. Tổ chức phát hành phát hành chứngkhoán ngoài quy định tại Nghị định số 48/1998/NĐ-CP của Chính phủ, muốn niêmyết chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán, sau khi đã đăng ký lạitheo quy định tại Mục XI Thông tư số01/1998/TT-UBCK ban hành ngày 13/10/1998 hướng dẫn Nghị định số 48/1998/NĐ-CPvề phát hành cổ phiếu, trái...

Open section

Right

Điều 18.

Điều 18. Chế độ báo cáo 1. Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc đợt phát hành, tổ chức phát hành phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả đợt phát hành. 2. Tổ chức phát hành phải thực hiện chế độ báo cáo định kỳ về tình hình tài chính và hoạt động kinh doanh theo quy định của pháp luật và của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. 3. T...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 18. Chế độ báo cáo
  • 1. Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc đợt phát hành, tổ chức phát hành phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả đợt phát hành.
  • 2. Tổ chức phát hành phải thực hiện chế độ báo cáo định kỳ về tình hình tài chính và hoạt động kinh doanh theo quy định của pháp luật và của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Removed / left-side focus
  • Tổ chức phát hành phát hành chứngkhoán ngoài quy định tại Nghị định số 48/1998/NĐ-CP của Chính phủ, muốn niêmyết chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán, sau khi đã đăng ký lạitheo quy định...
  • a) Đơn đăng ký niêmyết;
  • b) Bản sao văn bảnchấp thuận đăng ký lại do Ủ yban Chứng khoán Nhà nước cấp;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 19.

Điều 19. 1. Tổ chức niêm yết muốn niêm yết bổsung cổ phiếu phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoán hồ sơ đăng ký niêm yếtbổ sung, bao gồm: a) Đơn đăng ký niêmyết bổ sung; b) Bản sao giấy phépphát hành bổ sung do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp; c) Báo cáo kết quảchào bán ra công chúng của đợt phát hành bổ sung; d) Sổ theo dõi cổ đông....

Open section

Right

Điều 29.

Điều 29. Đối tượng và nội dung cấp giấy phép hoạt động 1. Công ty chứng khoán phải là công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều 30 Nghị định này; các tổ chức tín dụng, công ty bảo hiểm hoặc các tổng công ty muốn tham gia kinh doanh chứng khoán phải thành lập công ty chứng khoán độc lập. Uỷ...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 29. Đối tượng và nội dung cấp giấy phép hoạt động
  • 1. Công ty chứng khoán phải là công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều 30 Nghị định này
  • các tổ chức tín dụng, công ty bảo hiểm hoặc các tổng công ty muốn tham gia kinh doanh chứng khoán phải thành lập công ty chứng khoán độc lập. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động cho...
Removed / left-side focus
  • 1. Tổ chức niêm yết muốn niêm yết bổsung cổ phiếu phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoán hồ sơ đăng ký niêm yếtbổ sung, bao gồm:
  • a) Đơn đăng ký niêmyết bổ sung;
  • b) Bản sao giấy phépphát hành bổ sung do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 20.

Điều 20. 1. Trường hợp thay đổitên, tách hoặc gộp cổ phiếu, tổ chức niêm yết phải gửi Trung tâm giao dịchchứng khoán hồ sơ đăng ký, bao gồm: a) Đơn đăng ký thayđổi niêm yết; b) Chi tiết thay đổitên, tách hoặc gộp cổ phiếu (tỷ lệ tách hoặc gộp, thời gian tách hoặc gộp, số lượngcổ phiếu lưu hành). 2. Sau 5 ngày làm việckể từ ngày nhận đủ...

Open section

Right

Điều 20.

Điều 20. Hình thức tổ chức thị trường Thị trường giao dịch tập trung được tổ chức từng bước từ Trung tâm giao dịch chứng khoán lên Sở giao dịch chứng khoán. Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán do Thủ tướng Chính phủ quyết định thành lập.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 20. Hình thức tổ chức thị trường
  • Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán do Thủ tướng Chính phủ quyết định thành lập.
Removed / left-side focus
  • a) Đơn đăng ký thayđổi niêm yết;
  • b) Chi tiết thay đổitên, tách hoặc gộp cổ phiếu (tỷ lệ tách hoặc gộp, thời gian tách hoặc gộp, số lượngcổ phiếu lưu hành).
  • 2. Sau 5 ngày làm việckể từ ngày nhận đủ hồ sơ xin đăng ký thay đổi niêm yết, việc thay đổi niêm yếtcó hiệu lực.
Rewritten clauses
  • Left: 1. Trường hợp thay đổitên, tách hoặc gộp cổ phiếu, tổ chức niêm yết phải gửi Trung tâm giao dịchchứng khoán hồ sơ đăng ký, bao gồm: Right: Thị trường giao dịch tập trung được tổ chức từng bước từ Trung tâm giao dịch chứng khoán lên Sở giao dịch chứng khoán.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 21.

Điều 21. 1 Tổ chức niêm yết có chứng khoán bịhủy bỏ niêm yết muốn xin niêm yết lại phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoánhồ sơ xin niêm yết lại, bao gồm: a) Đơn xin niêm yếtlại; b) Sổ theo dõi cổ đông hay chủ sở hữutrái phiếu của tổ chức phát hành; c) Báo cáo tài chínhtrong 2 năm liên tục gần nhất, bao gồm: bảng cân đối kế toán, báo...

Open section

Right

Điều 22.

Điều 22. Giao dịch chứng khoán 1. Các chứng khoán được phát hành theo các quy định tại Điều 6, 7, 8 và 50 Nghị định này và trái phiếu Chính phủ được giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoán. 2. Việc mua bán chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán được thực hiện theo quy chế giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán. 3....

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 22. Giao dịch chứng khoán
  • 1. Các chứng khoán được phát hành theo các quy định tại Điều 6, 7, 8 và 50 Nghị định này và trái phiếu Chính phủ được giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoán.
  • 2. Việc mua bán chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán được thực hiện theo quy chế giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán.
Removed / left-side focus
  • 1 Tổ chức niêm yết có chứng khoán bịhủy bỏ niêm yết muốn xin niêm yết lại phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoánhồ sơ xin niêm yết lại, bao gồm:
  • a) Đơn xin niêm yếtlại;
  • b) Sổ theo dõi cổ đông hay chủ sở hữutrái phiếu của tổ chức phát hành;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 22.

Điều 22. Tổ chức phát hành quy định tạikhoản 3 Điều 16 và Điều 21 Quy chế này được niêm yết chứng khoán nếu đáp ứngcác điều kiện sau đây: 1. Mức vốn điều lệ tốithiểu là 10 tỷ đồng Việt Nam; 2. Hoạt động kìnhdoanh có lại trong 2 năm liên tục gần nhất tính đến ngày xin phép niêm yết hoặcniêm yết lại; tình hình tài chính lành mạnh; có tri...

Open section

Right

Điều 23.

Điều 23. Sở giao dịch chứng khoán 1. Sở giao dịch chứng khoán là một pháp nhân tự chủ về tài chính, chịu sự giám sát và quản lý của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. 2. Sở giao dịch chứng khoán có Hội đồng quản trị gồm 9 thành viên: một Chủ tịch, hai Phó Chủ tịch, trong đó một Phó Chủ tịch kiêm Tổng giám đốc điều hành; hai thành viên đại di...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 23. Sở giao dịch chứng khoán
  • 1. Sở giao dịch chứng khoán là một pháp nhân tự chủ về tài chính, chịu sự giám sát và quản lý của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
  • 2. Sở giao dịch chứng khoán có Hội đồng quản trị gồm 9 thành viên: một Chủ tịch, hai Phó Chủ tịch, trong đó một Phó Chủ tịch kiêm Tổng giám đốc điều hành
Removed / left-side focus
  • Điều 22. Tổ chức phát hành quy định tạikhoản 3 Điều 16 và Điều 21 Quy chế này được niêm yết chứng khoán nếu đáp ứngcác điều kiện sau đây:
  • 1. Mức vốn điều lệ tốithiểu là 10 tỷ đồng Việt Nam;
  • 2. Hoạt động kìnhdoanh có lại trong 2 năm liên tục gần nhất tính đến ngày xin phép niêm yết hoặcniêm yết lại; tình hình tài chính lành mạnh; có triển vọng phát triển;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 23.

Điều 23. 1. Trường hợp bị hủybỏ niêm yết theo quy định tại Điều 27 Quy chế này, công ty quản lý quỹ muốn niêmyết lại chứng chỉ quỹ đầu tư, phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoán hồ sơ,bao gồm: a) Đơn đăng ký niêmyết; b) Sổ theo dõi những người sở hữuchứng chỉ quỹ đầu tư; c) Báo cáo chứng minhđã khắc phục nguyên nhân bị hủy bỏ niêm yế...

Open section

Right

Điều 24.

Điều 24. Nhiệm vụ, quyền hạn của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có nhiệm vụ và quyền hạn chủ yếu sau đây: 1. Tổ chức, quản lý, điều hành việc mua bán chứng khoán; 2. Quản lý, điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán; 3. Cung cấp các dịch vụ hỗ trợ việc...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 24. Nhiệm vụ, quyền hạn của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán
  • Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có nhiệm vụ và quyền hạn chủ yếu sau đây:
  • 1. Tổ chức, quản lý, điều hành việc mua bán chứng khoán;
Removed / left-side focus
  • 1. Trường hợp bị hủybỏ niêm yết theo quy định tại Điều 27 Quy chế này, công ty quản lý quỹ muốn niêmyết lại chứng chỉ quỹ đầu tư, phải gửi Trung tâm giao dịch chứng khoán hồ sơ,bao gồm:
  • a) Đơn đăng ký niêmyết;
  • b) Sổ theo dõi những người sở hữuchứng chỉ quỹ đầu tư;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 24.

Điều 24. Công ty quản lý quỹ quy địnhtại Điều 23 Quy chế này được niêm yết lại chứng chỉ quỹ đầu tư nếu đáp ứng cácđiều kiện sau đây: 1. Giá trị tài sảnròng của quỹ lớn hơn 5 tỷ đồng Việt Nam; 2. Tình hình tài chínhlành mạnh; có triển vọng phát triển; 3. Ý kiến kiểm toán đối với báo cáotài chính về quỹ trong 2 năm liên tục gần nhất tín...

Open section

Right

Điều 25.

Điều 25. Thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán 1. Công ty chứng khoán có giấy phép hoạt động môi giới, tự doanh được đăng ký làm thành viên của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán (sau đây gọi là thành viên). 2. Thành viên phải cử đại diện giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoá...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 25. Thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán
  • 1. Công ty chứng khoán có giấy phép hoạt động môi giới, tự doanh được đăng ký làm thành viên của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán (sau đây gọi là thành viên).
  • 2. Thành viên phải cử đại diện giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán.
Removed / left-side focus
  • Điều 24. Công ty quản lý quỹ quy địnhtại Điều 23 Quy chế này được niêm yết lại chứng chỉ quỹ đầu tư nếu đáp ứng cácđiều kiện sau đây:
  • 1. Giá trị tài sảnròng của quỹ lớn hơn 5 tỷ đồng Việt Nam;
  • 2. Tình hình tài chínhlành mạnh; có triển vọng phát triển;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 25

Điều 25 . Tổ chức niêm yết, công ty quản lýquỹ phải nộp đủ phí theo quy định hiện hành.

Open section

Right

Điều 26.

Điều 26. Quyền và nghĩa vụ của thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán Thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có quyền và nghĩa vụ sau đây: 1. Tuân thủ các quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán; 2. Chịu sự kiể...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 26. Quyền và nghĩa vụ của thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán
  • Thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có quyền và nghĩa vụ sau đây:
  • 1. Tuân thủ các quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán;
Removed / left-side focus
  • Điều 25 . Tổ chức niêm yết, công ty quản lýquỹ phải nộp đủ phí theo quy định hiện hành.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 26.

Điều 26. Cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏniêm yết trong các trường hợp sau: 1. Tổ chức niêm yết bị phá sản hoặcgiải thể; 2. Tổ chức niêm yết ngừng các hoạtđộng kinh doanh chính từ 1 năm trở lên hoặc bị thu hồi giấy chứng nhận đăng kýkinh doanh hoặc giấy phép hoạt động chính; 3. Ý kiến kiểm toán về báo cáo tàichính của tồ chức niêm yết tr...

Open section

Right

Điều 27.

Điều 27. Quỹ hỗ trợ thanh toán 1. Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán được lập Quỹ hỗ trợ thanh toán để thanh toán thay cho thành viên trong trường hợp thành viên tạm thời thiếu khả năng thanh toán giao dịch. Quỹ này do các thành viên đóng góp theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. 2. Phạm vi, mức độ và ph...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 27. Quỹ hỗ trợ thanh toán
  • Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán được lập Quỹ hỗ trợ thanh toán để thanh toán thay cho thành viên trong trường hợp thành viên tạm thời thiếu khả năng thanh toán giao dịch.
  • Quỹ này do các thành viên đóng góp theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Removed / left-side focus
  • Điều 26. Cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏniêm yết trong các trường hợp sau:
  • 1. Tổ chức niêm yết bị phá sản hoặcgiải thể;
  • 2. Tổ chức niêm yết ngừng các hoạtđộng kinh doanh chính từ 1 năm trở lên hoặc bị thu hồi giấy chứng nhận đăng kýkinh doanh hoặc giấy phép hoạt động chính;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 27.

Điều 27. Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏniêm yết trong những trường hợp sau: 1. Quỹ bị giải thể: 2. Công ty quản lý quỹcố tình hoặc thường xuyên vi phạm quy định về công bố thông tin; 3. Không có giao dịchchứng chỉ quỹ đầu tư niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán trong vòng 1năm; 4. Giá chứng chỉ quỹđầu tư giảm trên 20% mỗi năm t...

Open section

Right

Điều 28.

Điều 28. Chế độ tài chính Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện chế độ tài chính của đơn vị sự nghiệp có thu và được lập các quỹ theo quy định của Chính phủ.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 28. Chế độ tài chính
  • Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện chế độ tài chính của đơn vị sự nghiệp có thu và được lập các quỹ theo quy định của Chính phủ.
Removed / left-side focus
  • Điều 27. Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏniêm yết trong những trường hợp sau:
  • 1. Quỹ bị giải thể:
  • 2. Công ty quản lý quỹcố tình hoặc thường xuyên vi phạm quy định về công bố thông tin;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 28.

Điều 28. 1 Tổ chức niêm yết hoặc công ty quảnlý quỹ muốn hủy bỏ niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán phải gửi Trungtâm giao dịch chứng khoán hồ sơ, bao gồm: a) Đơn xin hủy bỏ niêmyết, trong đó nêu rõ lý do xin hủy bỏ niêm yết; b) Nghị quyết của đạihội cổ đông hủy bỏ niêm yết. 2. Sau 80 ngày kể từngày nhận đủ hồ sơ nêu tại khoản...

Open section

Right

Điều 32.

Điều 32. Thủ tục, lệ phí cấp giấy phép hoạt động 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ban C...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 32. Thủ tục, lệ phí cấp giấy phép hoạt động
  • Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
  • Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải giải thích rõ lý do bằng văn bản.
Removed / left-side focus
  • 1 Tổ chức niêm yết hoặc công ty quảnlý quỹ muốn hủy bỏ niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán phải gửi Trungtâm giao dịch chứng khoán hồ sơ, bao gồm:
  • a) Đơn xin hủy bỏ niêmyết, trong đó nêu rõ lý do xin hủy bỏ niêm yết;
  • b) Nghị quyết của đạihội cổ đông hủy bỏ niêm yết.
Rewritten clauses
  • Left: 2. Sau 80 ngày kể từngày nhận đủ hồ sơ nêu tại khoản 1 Điều này, Trung tâm giao dịch chứngkhoán chấp thuận hoặc từ chối đơn xin hủy bỏ niêm yết. Right: Trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 29.

Điều 29. Cổ phiếu, trái phiếu niêm yết đượcđưa vào danh sách chứng khoán bị kiểm soát trong các trường hợp sau: 1. Tổ chức niêm yết bị đình chỉ hoạtđộng kinh doanh chính từ 3 tháng đến dưới 1 năm; 2 . Ý kiến kiểm toán về các báo cáotài chính năm của tổ chức niêm yết là không chấp nhận hoặc từ chối cho ý kiếnlần thứ nhất; 3. Tổ chức niê...

Open section

Right

Điều 39.

Điều 39. Đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép 1. Công ty chứng khoán có thể bị đình chỉ kinh doanh chứng khoán tối đa 60 ngày trong trường hợp sau đây: a) Ngừng hoạt động kinh doanh chứng khoán mà không có sự chấp thuận trước bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; b) Vi phạm các quy định tại các Điều 35, 36, 37 và 38 Nghị định...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 39. Đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép
  • 1. Công ty chứng khoán có thể bị đình chỉ kinh doanh chứng khoán tối đa 60 ngày trong trường hợp sau đây:
  • a) Ngừng hoạt động kinh doanh chứng khoán mà không có sự chấp thuận trước bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước;
Removed / left-side focus
  • 1. Tổ chức niêm yết bị đình chỉ hoạtđộng kinh doanh chính từ 3 tháng đến dưới 1 năm;
  • 2 . Ý kiến kiểm toán về các báo cáotài chính năm của tổ chức niêm yết là không chấp nhận hoặc từ chối cho ý kiếnlần thứ nhất;
  • 3. Tổ chức niêm yết vi phạm quy địnhvề công bố thông tin;
Rewritten clauses
  • Left: Điều 29. Cổ phiếu, trái phiếu niêm yết đượcđưa vào danh sách chứng khoán bị kiểm soát trong các trường hợp sau: Right: 2. Công ty chứng khoán bị thu hồi giấy phép hoạt động trong các trường hợp sau đây:
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 30.

Điều 30. Chứng chỉ quỹ đầu tư niêm yếtđược đưa vào danh sách chứng khoán bị kiểm soát trong các trường hợp sau: 1. Công ty quảnlý quỹ không nộp báo cáo năm lần thứ nhất; 2. Công ty quản lý quỹvi phạm quy định về công bố thông tin; 3. Số người sở hữu chứng chỉ quỹ đầutư của quỹ là dưới 100 người; 4. Chứng chỉ quỹ đầu tưkhông được giao d...

Open section

Right

Điều 30.

Điều 30. Điều kiện được cấp giấy phép hoạt động Công ty được cấp giấy phép hoạt động chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế xã hội và phát triển ngành chứng khoán; 2. Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho việc kinh doanh chứng khoán; 3. Có mức vố...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 30. Điều kiện được cấp giấy phép hoạt động
  • Công ty được cấp giấy phép hoạt động chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
  • 1. Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế xã hội và phát triển ngành chứng khoán;
Removed / left-side focus
  • Điều 30. Chứng chỉ quỹ đầu tư niêm yếtđược đưa vào danh sách chứng khoán bị kiểm soát trong các trường hợp sau:
  • 1. Công ty quảnlý quỹ không nộp báo cáo năm lần thứ nhất;
  • 2. Công ty quản lý quỹvi phạm quy định về công bố thông tin;
left-only unmatched

Left

Chương IV CÔNG BỐ THÔNG TIN

Chương IV CÔNG BỐ THÔNG TIN

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 31.

Điều 31. 1. Trung tâm giao dịchchứng khoán, tổ chức niêm yết và công ty quản lý quỹ công bố thông tin theo quyđịnh tại Quy chế này. 2. Việc công bố thôngtin của tổ chức niêm yết công ty quản lý quỹ do nhân viên công bô thông tinthực hiện. 3. Tổ chức niêm yết, công ty quản lýquỹ phải chỉ định nhân viên công bố thông tin và nộp Trung tâm...

Open section

Right

Điều 31.

Điều 31. Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán gồm có: 1. Đơn xin cấp giấy phép; 2. Giấy phép thành lập công ty (nếu có); 3. Điều lệ công ty; 4. Giấy tờ hợp lệ chứng minh công ty đã đáp ứng các điều kiện nêu tại Điều 30 Nghị định này; 5. Dự kiến nguồn vốn để kinh doanh trong 12 tháng đầu hoạt đ...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 31. Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động
  • Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán gồm có:
  • 1. Đơn xin cấp giấy phép;
Removed / left-side focus
  • 1. Trung tâm giao dịchchứng khoán, tổ chức niêm yết và công ty quản lý quỹ công bố thông tin theo quyđịnh tại Quy chế này.
  • 2. Việc công bố thôngtin của tổ chức niêm yết công ty quản lý quỹ do nhân viên công bô thông tinthực hiện.
  • 3. Tổ chức niêm yết, công ty quản lýquỹ phải chỉ định nhân viên công bố thông tin và nộp Trung tâm giao dịch chứngkhoán hồ sơ nhân viên công bố thông tin gồm sơ yếu lý lịch cá nhân và giấy ủyquyền...
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 32.

Điều 32. 1 Tổ chức niêm yết phải báo cáoTrung tâm giao dịch chứng khoán, Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả hoạt động kinh doanh, vốn tàisản, doanh thu, lợi nhuận, thuế ... hàng quý và 6 tháng trong vòng 15 ngàyđầu của quý, tháng tiếp theo; 2. Tổ chức niêm yết phải công bố báocáo năm trong vòng 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài...

Open section

Right

Điều 33.

Điều 33. Sửa đổi, bổ sung giấy phép hoạt động 1. Công ty chứng khoán đã được cấp giấy phép hoạt động chứng khoán muốn bổ sung hoặc thay đổi hoạt động kinh doanh chứng khoán, sáp nhập, chia tách công ty, thì phải làm thủ tục xin cấp lại hoặc cấp giấy phép bổ sung. 2. Những thay đổi về trụ sở, tên công ty, mở hoặc đóng cửa các chi nhánh,...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 33. Sửa đổi, bổ sung giấy phép hoạt động
  • 1. Công ty chứng khoán đã được cấp giấy phép hoạt động chứng khoán muốn bổ sung hoặc thay đổi hoạt động kinh doanh chứng khoán, sáp nhập, chia tách công ty, thì phải làm thủ tục xin cấp lại hoặc cấ...
  • Những thay đổi về trụ sở, tên công ty, mở hoặc đóng cửa các chi nhánh, thay đổi Giám đốc (Tổng giám đốc) hoặc Phó Tổng giám đốc công ty chứng khoán và các thay đổi khác phải báo cáo và được Uỷ ban...
Removed / left-side focus
  • 1 Tổ chức niêm yết phải báo cáoTrung tâm giao dịch chứng khoán, Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả hoạt động kinh doanh, vốn tàisản, doanh thu, lợi nhuận, thuế ...
  • hàng quý và 6 tháng trong vòng 15 ngàyđầu của quý, tháng tiếp theo;
  • 2. Tổ chức niêm yết phải công bố báocáo năm trong vòng 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính, bao gồm: bảng cânđối kế toán, báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, báo cáo lưu chuyển tiền tệ,thuy...
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 33.

Điều 33. 1. Tổ chức niêm yếtphải công bố thông tin tức thời khi: a) Tài khoản tại ngânhàng bị đình chỉ, phong tỏa; hoặc lệnh phong tỏa đã được hủy bỏ và tài khoản đãđược phép hoạt động trở lại; b) Lâm vào hình trạngphá sản hoặc quyết đình giải thể; c) Quyết định việc hợpnhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi doanh nghiệp; d) Hoạt dộng...

Open section

Right

Điều 34.

Điều 34. Công bố giấy phép hoạt động Trước khi khai trương hoạt động, công ty chứng khoán phải đăng báo theo quy định của pháp luật và niêm yết giấy phép hoạt động tại tất cả các địa điểm nơi công ty tiến hành kinh doanh.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 34. Công bố giấy phép hoạt động
  • Trước khi khai trương hoạt động, công ty chứng khoán phải đăng báo theo quy định của pháp luật và niêm yết giấy phép hoạt động tại tất cả các địa điểm nơi công ty tiến hành kinh doanh.
Removed / left-side focus
  • 1. Tổ chức niêm yếtphải công bố thông tin tức thời khi:
  • a) Tài khoản tại ngânhàng bị đình chỉ, phong tỏa; hoặc lệnh phong tỏa đã được hủy bỏ và tài khoản đãđược phép hoạt động trở lại;
  • b) Lâm vào hình trạngphá sản hoặc quyết đình giải thể;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 34.

Điều 34. 1. Tổ chức niêm yết phải công bốthông tin theo yêu cầu của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoánNhà nước khi: a) Có tin đồn liên quan đến tổ chứcniêm yết, ảnh hưởng đến giá chứng khoán và cần phải xác nhận tin đồn đó; b) Giá và khối lượnggiao dịch chứng khoán niêm yết thay đổi bất thường. 2. Tổ chức niêm yết phải...

Open section

Right

Điều 35.

Điều 35. Vốn khả dụng của công ty chứng khoán Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới và tự doanh phải thường xuyên duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu bằng 8% tổng vốn nợ. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định cụ thể về cách thức xác định mức vốn khả dụng.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 35. Vốn khả dụng của công ty chứng khoán
  • Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới và tự doanh phải thường xuyên duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu bằng 8% tổng vốn nợ. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định cụ thể về cách thức xác đ...
Removed / left-side focus
  • 1. Tổ chức niêm yết phải công bốthông tin theo yêu cầu của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoánNhà nước khi:
  • a) Có tin đồn liên quan đến tổ chứcniêm yết, ảnh hưởng đến giá chứng khoán và cần phải xác nhận tin đồn đó;
  • b) Giá và khối lượnggiao dịch chứng khoán niêm yết thay đổi bất thường.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 35.

Điều 35. 1. Công ty quản lý quỹphải công bố các báo cáo định kỳ hàng quý, 6 tháng và hàng năm. 2. Báo cáo định kỳhàng năm phải có nội dung sau: a) Bảng cân đôi kếtoán, báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, báo cáo lưu chuyển tiền tệ, thuyếtminh báo cáo tài chính của công ty quản lý quỹ (kèm theo ý kiến của cơ quan kiểm toán được chấp t...

Open section

Right

Điều 36.

Điều 36. Trích lập quỹ bổ sung vốn điều lệ Công ty chứng khoán phải trích lợi nhuận ròng hàng năm để bổ sung vốn điều lệ theo quy định của pháp luật.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 36. Trích lập quỹ bổ sung vốn điều lệ
  • Công ty chứng khoán phải trích lợi nhuận ròng hàng năm để bổ sung vốn điều lệ theo quy định của pháp luật.
Removed / left-side focus
  • 1. Công ty quản lý quỹphải công bố các báo cáo định kỳ hàng quý, 6 tháng và hàng năm.
  • 2. Báo cáo định kỳhàng năm phải có nội dung sau:
  • a) Bảng cân đôi kếtoán, báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, báo cáo lưu chuyển tiền tệ, thuyếtminh báo cáo tài chính của công ty quản lý quỹ (kèm theo ý kiến của cơ quan kiểm toán được chấp thuận...
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 36.

Điều 36. 1. Công ty quản lý quỹphải công bố thông tin tức thời khi: a) Bị đình chỉ hoạtđộng; b) Quyết định hợpnhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi công ty; c) Bị tổn thất từ 10%trở lên vốn cổ phần; d) Chủ tịch Hội đồngquản trị, giám đốc điều hành bị khởi tố, e) Lâm vào tình trạngphá sản hay quyết định giải thể; f) Quyết định đóng cứa...

Open section

Right

Điều 37.

Điều 37. Chế độ báo cáo 1. Công ty chứng khoán phải thực hiện chế độ báo cáo định kỳ theo quy định của pháp luật và hướng dẫn của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Bảng cân đối kế toán và báo cáo kết quả hoạt động năm phải được kiểm toán. 2. Khi xảy ra các sự kiện bất thường có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả năng tài chính và hoạt đ...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 37. Chế độ báo cáo
  • 1. Công ty chứng khoán phải thực hiện chế độ báo cáo định kỳ theo quy định của pháp luật và hướng dẫn của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Bảng cân đối kế toán và báo cáo kết quả hoạt động năm phải đượ...
  • 2. Khi xảy ra các sự kiện bất thường có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả năng tài chính và hoạt động kinh doanh, công ty chứng khoán phải báo cáo ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Removed / left-side focus
  • 1. Công ty quản lý quỹphải công bố thông tin tức thời khi:
  • a) Bị đình chỉ hoạtđộng;
  • b) Quyết định hợpnhất, sáp nhập, chia, tách, chuyển đổi công ty;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 37.

Điều 37. 1. Công ty quản lý quỹphải thực hiện công bố thông tin theo yêu cầu của Trung tâm giao dịch chứngkhoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước khi: a) Có tin đồn có thể ảnh hưởng đếngiá chứng chỉ quỹ đầu tư và cần phải xác nhận tin đồn đó; b) Giá và khối lượnggiao dịch chứng chỉ quỹ đầu tư thay đổi bất thường. 2. Công ty quản lý quỹphải...

Open section

Right

Điều 38.

Điều 38. Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán Công ty chứng khoán có quyền và nghĩa vụ sau đây: 1. Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về mua bán chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành, thực hiện dịch vụ lưu ký chứng khoán; 2. Phải thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 38. Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán
  • Công ty chứng khoán có quyền và nghĩa vụ sau đây:
  • 1. Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về mua bán chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành, thực hiện dịch vụ lưu ký chứng khoán;
Removed / left-side focus
  • 1. Công ty quản lý quỹphải thực hiện công bố thông tin theo yêu cầu của Trung tâm giao dịch chứngkhoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước khi:
  • a) Có tin đồn có thể ảnh hưởng đếngiá chứng chỉ quỹ đầu tư và cần phải xác nhận tin đồn đó;
  • b) Giá và khối lượnggiao dịch chứng chỉ quỹ đầu tư thay đổi bất thường.
Rewritten clauses
  • Left: và phải báo cáo Trung tâm giao dịch chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhànước bằng văn bản. Right: 9. Tuân thủ các quy định khác về kinh doanh chứng khoán của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 38.

Điều 38. 1. Trường hợp việccông bố thông tin không thể thực hiện đúng thời hạn vì nhưng lý do bất khảkháng, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ phải báo cáo Trung tâm giao dịchchứng khoán và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và phải thực hiện việc công bố thôngtin trong thời hạn ngắn nhất. 2. Uỷ ban Chứng khoánNhà nước và Trung tâm giao dị...

Open section

Right

Điều 43.

Điều 43. Thu hồi giấy phép hành nghề Người hành nghề kinh doanh chứng khoán bị thu hồi giấy phép trong các trường hợp sau đây: 1. Không còn đáp ứng các điều kiện cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán quy định tại Điều 40 Nghị định này; 2. Vi phạm các quy định tại các Điều 42, 69, 70, 71, 72 và 73 Nghị định này.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 43. Thu hồi giấy phép hành nghề
  • Người hành nghề kinh doanh chứng khoán bị thu hồi giấy phép trong các trường hợp sau đây:
  • 1. Không còn đáp ứng các điều kiện cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán quy định tại Điều 40 Nghị định này;
Removed / left-side focus
  • Trường hợp việccông bố thông tin không thể thực hiện đúng thời hạn vì nhưng lý do bất khảkháng, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ phải báo cáo Trung tâm giao dịchchứng khoán và Uỷ ban Chứng kho...
  • 2. Uỷ ban Chứng khoánNhà nước và Trung tâm giao dịch chứng khoán có thể xem xét và chấp thuận việckhông công bố hoặc tạm hoãn công bố khi:
  • a) Thông tin có thểảnh hưởng đến an ninh quốc phòng và lợi ích quốc gia;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 39.

Điều 39. Tổ chức niêm yết, công ty quản lýquỹ và người có liên quan không được: 1. Công bố thông tinsai sự thật; 2. Công bố thay đổinội dung thông tin quan trọng đã công bố mà không giải thích và không báo cáoUỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm giao dịch chứng khoán; 3. Công bố thông tintrái ngược và phủ nhận các thông tin đã công b...

Open section

Right

Điều 49.

Điều 49. Cấp, thu hồi giấy phép hành nghề Việc cấp, thu hồi giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán của những người điều hành công ty quản lý quỹ và những người điều hành quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện theo các quy định tại các Điều 40, 41, 42 và 43 của Nghị định này.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 49. Cấp, thu hồi giấy phép hành nghề
  • Việc cấp, thu hồi giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán của những người điều hành công ty quản lý quỹ và những người điều hành quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện theo các quy định tại các Đ...
Removed / left-side focus
  • Điều 39. Tổ chức niêm yết, công ty quản lýquỹ và người có liên quan không được:
  • 1. Công bố thông tinsai sự thật;
  • 2. Công bố thay đổinội dung thông tin quan trọng đã công bố mà không giải thích và không báo cáoUỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm giao dịch chứng khoán;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 40.

Điều 40. Trung tâm giao dịch chứngkhoán có trách nhiệm công bố các thông tin sau: 1. Thông tin về giaodịch trên thị trường bao gồm: a) Giá của chứng khoángiao dịch (bao gồm giá mở cửa, đóng cửa, cao nhất và thấp nhất) trong ngày giaodịch; b) Khối lượng giaodịch; c) Giá trị giao dịch; d) Kết quả giao dịchlô lớn (tên chứng khoán, giá và...

Open section

Right

Điều 40.

Điều 40. Điều kiện cấp giấy phép hành nghề Cá nhân xin cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự; 2. Đáp ứng các tiêu chuẩn về đạo đức, trình độ chuyên môn; 3. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 40. Điều kiện cấp giấy phép hành nghề
  • Cá nhân xin cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
  • 1. Có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự;
Removed / left-side focus
  • Điều 40. Trung tâm giao dịch chứngkhoán có trách nhiệm công bố các thông tin sau:
  • 1. Thông tin về giaodịch trên thị trường bao gồm:
  • a) Giá của chứng khoángiao dịch (bao gồm giá mở cửa, đóng cửa, cao nhất và thấp nhất) trong ngày giaodịch;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 41.

Điều 41. 1. Trung tâm giao dịchchứng khoán thực hiện việc công bố thông tin thị trường thông qua các phươngtiện của Trung tâm giao dịch chứng khoán gồm: bảng hiển thị điện tử tại Trungtâm giao dịch chứng khoán, trạm đầu cuối hay các phương tiện máy tính khác trênsàn giao dịch, ấn phẩm của Trung tâm giao dịch chứng khoán. 2. Trung tâm g...

Open section

Right

Điều 41.

Điều 41. Thủ tục, lệ phí cấp giấy phép hành nghề 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định. 2. Thời hạn trả lời về việc cấp hoặc từ chối cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán là 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ. 3. Lệ phí cấp giấy phép hành nghề do Uỷ ban chứng...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 41. Thủ tục, lệ phí cấp giấy phép hành nghề
  • 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
  • 2. Thời hạn trả lời về việc cấp hoặc từ chối cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán là 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ.
Removed / left-side focus
  • Trung tâm giao dịchchứng khoán thực hiện việc công bố thông tin thị trường thông qua các phươngtiện của Trung tâm giao dịch chứng khoán gồm:
  • bảng hiển thị điện tử tại Trungtâm giao dịch chứng khoán, trạm đầu cuối hay các phương tiện máy tính khác trênsàn giao dịch, ấn phẩm của Trung tâm giao dịch chứng khoán.
  • 2. Trung tâm giao dịchchứng khoán có thể sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để công bố thôngtin.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 42.

Điều 42. 1. Trung tâm giao dịchchứng khoán cung cấp thông tin về tổchức niêm yết, công ty quản lý quỹ cho các công ty chứng khoán. Các công tychứng khoán có trách nhiệm cung cấp lại các thông tin về tổ chức niêm yết vàcông ty quản lý quỹ cho nhà đầu tư. 2. Trung tâm giao dịchchứng khoán lưu giữ bảo quản thông tin thị trường theo quy đị...

Open section

Right

Điều 42.

Điều 42. Hạn chế đối với người hành nghề kinh doanh chứng khoán Người hành nghề kinh doanh chứng khoán không được: 1. Đồng thời làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán; 2. Làm giám đốc, thành viên Hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành chứng khoán; 3. Ch...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 42. Hạn chế đối với người hành nghề kinh doanh chứng khoán
  • Người hành nghề kinh doanh chứng khoán không được:
  • 1. Đồng thời làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán;
Removed / left-side focus
  • Trung tâm giao dịchchứng khoán cung cấp thông tin về tổchức niêm yết, công ty quản lý quỹ cho các công ty chứng khoán.
  • Các công tychứng khoán có trách nhiệm cung cấp lại các thông tin về tổ chức niêm yết vàcông ty quản lý quỹ cho nhà đầu tư.
  • 2. Trung tâm giao dịchchứng khoán lưu giữ bảo quản thông tin thị trường theo quy định của pháp luật.
left-only unmatched

Left

Chương V. GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Chương V. GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 43.

Điều 43. 1. Trung tâm giao dịchchứng khoán tổ chức giao dịch chứng khoán vào các ngày thứ Hai, thứ Tư và thứSáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định trong Bộ luật Lao động. 2. Chủ tịch Uỷ banChứng khoán Nhà nước quyết định thay đổi ngày giao dịch khi thấy cần thiết.

Open section

Right

Điều 44.

Điều 44. Các bên tham gia 1. Các bên tham gia hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và người đầu tư. 2. Công ty quản lý quỹ thực hiện việc quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. 3. Ngân hàng giám sát thực hiện việc bảo quản, lưu ký tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán và giám sát công ty quản lý quỹ tro...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 44. Các bên tham gia
  • 1. Các bên tham gia hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và người đầu tư.
  • 2. Công ty quản lý quỹ thực hiện việc quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Removed / left-side focus
  • 1. Trung tâm giao dịchchứng khoán tổ chức giao dịch chứng khoán vào các ngày thứ Hai, thứ Tư và thứSáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định trong Bộ luật Lao động.
  • 2. Chủ tịch Uỷ banChứng khoán Nhà nước quyết định thay đổi ngày giao dịch khi thấy cần thiết.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 44.

Điều 44. 1. Trung tâm giao dịchchứng khoán có thể thay đổi giờ giao dịch trong các trường hợp sau: a) Các giao dịch khôngthể thực hiện được như thường lệ do hệ thống giao dịch có sự cố; b) Khi có một nửa(1/2) số thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán trở lên bị sự cố về hệthống chuyển lệnh giao dịch; c) Các trường hợp bấtkhả kháng...

Open section

Right

Điều 45.

Điều 45. Công ty quản lý quỹ 1. Công ty quản lý quỹ phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động. 2. Để được cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ phải: a) Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập theo quy định của pháp luật, có mức vốn pháp định là 5 tỷ đồng; b) Có đội ngũ nhân viên nghiệp...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 45. Công ty quản lý quỹ
  • 1. Công ty quản lý quỹ phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động.
  • 2. Để được cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ phải:
Removed / left-side focus
  • 1. Trung tâm giao dịchchứng khoán có thể thay đổi giờ giao dịch trong các trường hợp sau:
  • a) Các giao dịch khôngthể thực hiện được như thường lệ do hệ thống giao dịch có sự cố;
  • b) Khi có một nửa(1/2) số thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán trở lên bị sự cố về hệthống chuyển lệnh giao dịch;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 45.

Điều 45. 1. Trung tâm giao dịchchứng khoán tổ chức giao dịch thông qua hệ thống giao dịch theo 2 phương thức: a) Phương thức khớplệnh: là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở khớp các lệnh mua vàlệnh bán của khách hàng theo nguyên tắc xác định giá thực hiện như sau: a.1) Là mức giá thựchiện được khôi lượng giao dịch lớn nhất...

Open section

Right

Điều 46.

Điều 46. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trườn...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 46. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ
  • Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
  • Trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép.
Removed / left-side focus
  • 1. Trung tâm giao dịchchứng khoán tổ chức giao dịch thông qua hệ thống giao dịch theo 2 phương thức:
  • a) Phương thức khớplệnh: là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở khớp các lệnh mua vàlệnh bán của khách hàng theo nguyên tắc xác định giá thực hiện như sau:
  • a.1) Là mức giá thựchiện được khôi lượng giao dịch lớn nhất;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 46.

Điều 46. 1. Lệnh giao dịch theophương thức khớp lệnh là lệnh giới hạn do đại diện giao dịch của thành viênnhập vào hệ thống giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoán. 2. Lệnh nhập vào hệchóng giao dịch không được phép hủy bỏ và có hiệu lực cho đến khi kết thúc ngàygiao dịch. 3. Đại diện giao dịchchỉ được phép sửa lệnh trong trường...

Open section

Right

Điều 47.

Điều 47. Quyền và nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ Công ty quản lý quỹ có quyền và nghĩa vụ sau đây: 1. Xin phép lập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; 2. Lựa chọn và thực hiện mục tiêu đầu tư vốn của quỹ đầu tư chứng khoán; 3. Chi trả cổ tức và lãi vốn cho người đầu tư từ tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán; 4. Có thể quản lý một hoặc n...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 47. Quyền và nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ
  • Công ty quản lý quỹ có quyền và nghĩa vụ sau đây:
  • 1. Xin phép lập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán;
Removed / left-side focus
  • 1. Lệnh giao dịch theophương thức khớp lệnh là lệnh giới hạn do đại diện giao dịch của thành viênnhập vào hệ thống giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoán.
  • 2. Lệnh nhập vào hệchóng giao dịch không được phép hủy bỏ và có hiệu lực cho đến khi kết thúc ngàygiao dịch.
  • 3. Đại diện giao dịchchỉ được phép sửa lệnh trong trường hợp nhập sai số hiệu tài khoản giao dịchcủa người đầu tư. Việc sửa lệnh giao dịch chỉ có hiệu lực khi lệnh gốc chưa đượcthực hiện.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 47.

Điều 47. Lệnh giao dịch nhập vào hệthống giao dịch theo phương thức khớp lệnh bao gồm các nội dung sau: 1. Lệnh mua, lệnh bán; 2. Mã chứng khoán; 3. Số lượng; 4. Giá; 5. Số hiệu tài khoản giao dịch của ngườiđầu tư; 6. Ký hiệu lệnh giaodịch: - Lệnh tự doanh củathành viên (P); Lệnh môi giới của thành viên (C); - Lệnh từ thành viên lưuký...

Open section

Right

Điều 48.

Điều 48. Hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ 1. Công ty quản lý quỹ chỉ được đầu tư vốn của quỹ đầu tư chứng khoán vào chứng khoán hoặc vào tài sản khác phù hợp với điều lệ quỹ. 2. Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của một quỹ đầu tư chứng khoán để đầu tư quá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hàn...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 48. Hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ
  • 1. Công ty quản lý quỹ chỉ được đầu tư vốn của quỹ đầu tư chứng khoán vào chứng khoán hoặc vào tài sản khác phù hợp với điều lệ quỹ.
  • Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của một quỹ đầu tư chứng khoán để đầu tư quá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành, và không được đầu tư quá 1...
Removed / left-side focus
  • Điều 47. Lệnh giao dịch nhập vào hệthống giao dịch theo phương thức khớp lệnh bao gồm các nội dung sau:
  • 1. Lệnh mua, lệnh bán;
  • 2. Mã chứng khoán;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 48.

Điều 48. 1. Đơn vị giao dịchthực hiện theo phương thức khớp lệnh được quy định như sau: a) Cổ phiếu: 100 cổ phiếu; b) Trái phiếu: 10 tráiphiếu; c) Chứng chỉ quỹ đầu tư:100 chứng chỉ. 2. Đơn vị yết giá đượcquy định như sau: a) Giao dịch theo phươngthức khớp lệnh: Mức giá Cổ phiếu Chứng chỉ quỹ đầu tư Trái phiếu < 49.900 50.000-99.500 10...

Open section

Right

Điều 54.

Điều 54. Đình chỉ phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư, thu hồi giấy phép lập quỹ Việc đình chỉ phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư thực hiện theo các quy định tại Điều 15 Nghị định này. Việc thu hồi giấy phép lập quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo điểm a khoản 1 và khoản 2 Điều 16 Nghị định này.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 54. Đình chỉ phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư, thu hồi giấy phép lập quỹ
  • Việc đình chỉ phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư thực hiện theo các quy định tại Điều 15 Nghị định này. Việc thu hồi giấy phép lập quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo điểm a khoản 1 và khoản 2 Điều 1...
Removed / left-side focus
  • 1. Đơn vị giao dịchthực hiện theo phương thức khớp lệnh được quy định như sau:
  • a) Cổ phiếu: 100 cổ phiếu;
  • b) Trái phiếu: 10 tráiphiếu;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 49.

Điều 49. 1. Tùy theo điều kiệnvà tình hình thực tế, Trung tâm giao dịch chứng khoán quy định biên độ dao độnggiá cụ thể trong ngày giao dịch sau khi có ý kiến chấp thuận của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 2. Giới hạn dao độnggiá của chứng khoán được tính như sau: Giá tối đa = Giá thamchiếu + (Giá tham chiếu x biên độ dao động gi...

Open section

Right

Điều 59.

Điều 59. Đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép 1. Công ty quản lý quỹ có thể bị đình chỉ hoạt động tối đa là 60 ngày trong các trường hợp sau đây: a) Ngừng hoạt động mà không có lý do chính đáng và không có sự chấp thuận bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; b) Vi phạm các quy định tại các Điều 48 và 58 Nghị định này; c) Không...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 59. Đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép
  • 1. Công ty quản lý quỹ có thể bị đình chỉ hoạt động tối đa là 60 ngày trong các trường hợp sau đây:
  • a) Ngừng hoạt động mà không có lý do chính đáng và không có sự chấp thuận bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước;
Removed / left-side focus
  • 1. Tùy theo điều kiệnvà tình hình thực tế, Trung tâm giao dịch chứng khoán quy định biên độ dao độnggiá cụ thể trong ngày giao dịch sau khi có ý kiến chấp thuận của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà...
  • 2. Giới hạn dao độnggiá của chứng khoán được tính như sau:
  • Giá tối đa = Giá thamchiếu + (Giá tham chiếu x biên độ dao động giá).
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 50.

Điều 50. Thời gian giao dịch theo phươngthức khớp lệnh và phương thức thỏa thuận do Trung tâm giao dịch chứng khoán quyđịnh sau khi có sự hấp thuận của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Open section

Right

Điều 50.

Điều 50. Hồ sơ xin phép lập quỹ Để lập quỹ đầu tư và phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ phải nộp hồ sơ xin phép Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước gồm: 1. Đơn xin phép; 2. Điều lệ quỹ; 3. Hợp đồng quản lý giám sát quỹ; 4. Bản cáo bạch.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 50. Hồ sơ xin phép lập quỹ
  • Để lập quỹ đầu tư và phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ phải nộp hồ sơ xin phép Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước gồm:
  • 1. Đơn xin phép;
Removed / left-side focus
  • Điều 50. Thời gian giao dịch theo phươngthức khớp lệnh và phương thức thỏa thuận do Trung tâm giao dịch chứng khoán quyđịnh sau khi có sự hấp thuận của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 51.

Điều 51. Các lệnh giao dịch nhập vào hệthống giao dịch được khớp theo thứ tự ưu tiên sau đây: 1. Ưu tiên về giá: a) Lệnh mua có mức giácao hơn được ưu tiên thực hiện trước; b) Lệnh bán có mức giáthấp hơn được ưu tiên hực hiện trước. 2. Ưu tiên về thời gian: trường hợpcác lệnh nua, lệnh bán có cùng mức giá thì lệnh giao dịch lược nhập t...

Open section

Right

Điều 51.

Điều 51. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép lập quỹ Hồ sơ xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ban Chứng khoá...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 51. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép lập quỹ
  • Hồ sơ xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
  • Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép.
Removed / left-side focus
  • Điều 51. Các lệnh giao dịch nhập vào hệthống giao dịch được khớp theo thứ tự ưu tiên sau đây:
  • 1. Ưu tiên về giá:
  • a) Lệnh mua có mức giácao hơn được ưu tiên thực hiện trước;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 52.

Điều 52. Kết quả giao dịch của từngthành lên được Trung tâm giao dịch chứng khoán hông báo riêng cho đại diện giaodịch của thành niên, gồm nội dung sau đây: 1. Số hiệu của lệnh giao dịch; 2. Số hiệu xác nhận giao dịch; 3. Mã chứng khoán; 4. Giá thực hiện; 5. Số lượng mua hoặc bán; 6. Thời gian giao dịchđược thực hiện; 7. Lệnh mua hay b...

Open section

Right

Điều 52.

Điều 52. Các khoản lệ phí phải nộp Công ty quản lý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước các khoản lệ phí sau đây: 1. Lệ phí cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ bằng 0,2% mức vốn pháp định. 2. Lệ phí cấp phép lập quỹ đầu tư chứng khoán bằng 0,02% tổng giá trị chứng chỉ được phát hành, nhưng không quá 50 triệu đồng.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 52. Các khoản lệ phí phải nộp
  • Công ty quản lý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước các khoản lệ phí sau đây:
  • 1. Lệ phí cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ bằng 0,2% mức vốn pháp định.
Removed / left-side focus
  • Điều 52. Kết quả giao dịch của từngthành lên được Trung tâm giao dịch chứng khoán hông báo riêng cho đại diện giaodịch của thành niên, gồm nội dung sau đây:
  • 1. Số hiệu của lệnh giao dịch;
  • 2. Số hiệu xác nhận giao dịch;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 53.

Điều 53. 1. Giao dịch lô lớn làgiao dịch có khối lượng tối thiểu như sau: a) Cổ phiếu: 10.000 cổ phiếu; b) Chứng chỉ quỹ đầu tư:10.000 chứng chỉ; c) Trái phiếu: 8.000trái phiếu. 2. Giao dịch lô lớnthực hiện theo phương thức thỏa thuận và theo quy định: a) Đại diện giao dịchkiểm tra các chào giá của thành viên khác và nhập chào giá của...

Open section

Right

Điều 53.

Điều 53. Phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư thực hiện theo các quy định tại các Điều 12 và 13 Nghị định này.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 53. Phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư
  • Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư thực hiện theo các quy định tại các Điều 12 và 13 Nghị định này.
Removed / left-side focus
  • 1. Giao dịch lô lớn làgiao dịch có khối lượng tối thiểu như sau:
  • a) Cổ phiếu: 10.000 cổ phiếu;
  • b) Chứng chỉ quỹ đầu tư:10.000 chứng chỉ;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 54.

Điều 54. 1. Tổ chức niêm yết muốn mua hoặc báncổ phiếu ngân quỹ phải nộp đơn xin phép theo quy định của Trung tâm giao dịchchứng khoán. 2. Tổ chức niêm yết được mua lạikhông quá 30% tổng số cổ phiếu phổ thông, một phần hoặc toàn bộ số cổ phiếukhác đã phát hành. Trong mỗi ngày giao dịch, tổ chức niêm yết chỉ được đặt lệnhmột lần với khô...

Open section

Right

Điều 55.

Điều 55. Điều kiện đối với ngân hàng giám sát Ngân hàng giám sát phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp giấy phép thành lập và hoạt động; 2. Được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán; 3. Là ngân hàng độc lập với công ty quản lý quỹ; 4. Không sở hữu bất kỳ tài sản nà...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 55. Điều kiện đối với ngân hàng giám sát
  • Ngân hàng giám sát phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
  • 1. Được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp giấy phép thành lập và hoạt động;
Removed / left-side focus
  • 1. Tổ chức niêm yết muốn mua hoặc báncổ phiếu ngân quỹ phải nộp đơn xin phép theo quy định của Trung tâm giao dịchchứng khoán.
  • Tổ chức niêm yết được mua lạikhông quá 30% tổng số cổ phiếu phổ thông, một phần hoặc toàn bộ số cổ phiếukhác đã phát hành.
  • Trong mỗi ngày giao dịch, tổ chức niêm yết chỉ được đặt lệnhmột lần với khôi lượng tối thiểu bằng 3% và khối lượng tối đa bằng 5% tổng khốilượng xin phép trong đơn.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 55.

Điều 55. 1. Tổ chức, cá nhân thực hiện giaodịch làm thay đổi việc nắm giữ từ 5% trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết hoặckhông còn nắm giữ 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức niêm yết phảibáo cáo Trung tâm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 24 giờ kể từ ngày thanhtoán giao dịch. 2. Tổ chức, cá nhân muốn thực hiệngiao dịch...

Open section

Right

Điều 56.

Điều 56. Trách nhiệm của ngân hàng giám sát 1. Ngân hàng giám sát có trách nhiệm: a) Bảo quản tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán và phải tách biệt tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán với các tài sản khác; b) Kiểm tra, giám sát, đảm bảo các quyết định đầu tư của công ty quản lý quỹ đúng với pháp luật và điều lệ quỹ, bảo vệ quyền lợi của...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 56. Trách nhiệm của ngân hàng giám sát
  • 1. Ngân hàng giám sát có trách nhiệm:
  • a) Bảo quản tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán và phải tách biệt tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán với các tài sản khác;
Removed / left-side focus
  • Tổ chức, cá nhân thực hiện giaodịch làm thay đổi việc nắm giữ từ 5% trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết hoặckhông còn nắm giữ 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức niêm yết phảibáo cáo T...
  • 2. Tổ chức, cá nhân muốn thực hiệngiao dịch chứng khoán với khối lượng từ 25% trở lên cổ phiếu có quyền biểuquyết của một tổ chức niêm yết phải tổ chức đấu thầu công khai theo quy địnhcủa ủy ban Ch...
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 56.

Điều 56. Lỗi giao dịch của thành viênphát sinh do nhầm lẫn, sai sót (về lệnh mua hoặc bán, loại chứng khoán, giá cả,số lượng) trong quá trình nhận lệnh, xử lý lệnh hoặc trong quá trình chuyển,nhập lệnh vào .hệ thốn.g giao dịch, thành viên phải báo cáo .Trung tâm giaođịch chứng khoán về lỗi giao dịch và chịu trách nhiệm giải quyết với k...

Open section

Right

Điều 57.

Điều 57. Quyền lợi của người đầu tư Người đầu tư được hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán nhưng không trực tiếp thực hiện các quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mục đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 57. Quyền lợi của người đầu tư
  • Người đầu tư được hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán nhưng không trực tiếp thực hiện các quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mục đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán.
Removed / left-side focus
  • Lỗi giao dịch của thành viênphát sinh do nhầm lẫn, sai sót (về lệnh mua hoặc bán, loại chứng khoán, giá cả,số lượng) trong quá trình nhận lệnh, xử lý lệnh hoặc trong quá trình chuyển,nhập lệnh vào...
  • Trung tâm giao dịch chứng khoán quy định cụ thể cácnguyên tắc và cách thức sửa lỗi giao dịch của thành viên.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 57.

Điều 57. 1 Khi đặt lệnh mua,bán chứng khoán, số dư tài khoản của khách hàng mở tại thành viên phải đáp ứngquy định ký quỹ tương đương 100% giá trị chứng khoán đặt mua hoặc đủ số lượngchứng khoán đặt bán; 2. Lệnh giao dịch tựdoanh của thành viên không cần ký quỹ đảm bảo. 3. Trước khi nhập lệnhvào hệ thống giao dịch, công ty chứng khoán...

Open section

Right

Điều 58.

Điều 58. Chế độ tài chính, kế toán và báo cáo 1. Công ty quản lý quỹ phải thực hiện chế độ kế toán, tài chính theo qui định của pháp luật. 2. Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát phải tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 58. Chế độ tài chính, kế toán và báo cáo
  • 1. Công ty quản lý quỹ phải thực hiện chế độ kế toán, tài chính theo qui định của pháp luật.
  • 2. Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát phải tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Removed / left-side focus
  • 1 Khi đặt lệnh mua,bán chứng khoán, số dư tài khoản của khách hàng mở tại thành viên phải đáp ứngquy định ký quỹ tương đương 100% giá trị chứng khoán đặt mua hoặc đủ số lượngchứng khoán đặt bán;
  • 2. Lệnh giao dịch tựdoanh của thành viên không cần ký quỹ đảm bảo.
  • 3. Trước khi nhập lệnhvào hệ thống giao dịch, công ty chứng khoán có trách nhiệm kiểm tra tỷ lệ nắmgiữ chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài thông qua tài khoản tại thành viên lưuký nước ngoài.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 58.

Điều 58. 1. Trường hợp giá,khôi lượng giao dịch của một loại chứng khoán nào đó biến động bất thường,Trung tâm giao dịch chứng khoán quy định ký hiệu cảnh báo và có thể quyết địnhtạm ngừng giao dịch đối với loại chứngkhoán đó và yêu cầu tổ chức niêm yết công bố thông tin. 2. Trường hợp táchhoặc gộp cổ phiếu, Trung tâm giao dịch chứng k...

Open section

Right

Điều 65.

Điều 65. Phí đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán Các loại phí liên quan đến hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định sau khi thỏa thuận với Bộ Tài chính.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 65. Phí đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán
  • Các loại phí liên quan đến hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định sau khi thỏa thuận với Bộ Tài chính.
Removed / left-side focus
  • Trường hợp giá,khôi lượng giao dịch của một loại chứng khoán nào đó biến động bất thường,Trung tâm giao dịch chứng khoán quy định ký hiệu cảnh báo và có thể quyết địnhtạm ngừng giao dịch đối với lo...
  • 2. Trường hợp táchhoặc gộp cổ phiếu, Trung tâm giao dịch chứng khoán ngừng giao dịch loại cổphiếu đó cho đến khi việc tách hoặc gộp cổ phiếu hoàn tất.
  • 3. Trung tâm giao dịchchứng khoán có thể quyết định tạm ngừng giao dịch một loại chứng khoán nào đónhằm bảo vệ lợi ích chung của công chúng đầu tư hoặc nhằm đảm bảo hoạt độngcông bằng và ổn định củ...
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Left

Điều 59.

Điều 59. Nghiêm cấm nhà đầu tư đồngthời đặt lệnh mua và bán một loại chứng khoán trong cùng một ngày giao dịch.

Open section

Right

Điều 69.

Điều 69. Bán khống Cấm mọi tổ chức, cá nhân bán chứng khoán dưới mọi hình thức khi không sở hữu chứng khoán vào thời điểm giao dịch.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 69. Bán khống
  • Cấm mọi tổ chức, cá nhân bán chứng khoán dưới mọi hình thức khi không sở hữu chứng khoán vào thời điểm giao dịch.
Removed / left-side focus
  • Điều 59. Nghiêm cấm nhà đầu tư đồngthời đặt lệnh mua và bán một loại chứng khoán trong cùng một ngày giao dịch.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 60.

Điều 60. 1 Chứng khoán thuộcdiện bị kiểm soát khi rơi vào tình trạng quy định tại các Điều 29 và 80 Quy chếnày và không còn thuộc diện bị kiểm soát khi tổ chức niêm yết khắc phục đượctình trạng đó. 2. Khi chứng khoánthuộc diện bị kiểm soát hoặc không còn thuộc diện bị kiểm soát, Trung tâm giaodịch chứng khoán ngừng giao dịch chứng khoá...

Open section

Right

Điều 60.

Điều 60. Đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký 1. Việc đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán được thực hiện theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. 2. Trước khi phát hành chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hành phải đăng ký chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán. 3. Các chứng kho...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 60. Đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký
  • 1. Việc đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán được thực hiện theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
  • 2. Trước khi phát hành chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hành phải đăng ký chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán.
Removed / left-side focus
  • 1 Chứng khoán thuộcdiện bị kiểm soát khi rơi vào tình trạng quy định tại các Điều 29 và 80 Quy chếnày và không còn thuộc diện bị kiểm soát khi tổ chức niêm yết khắc phục đượctình trạng đó.
  • 2. Khi chứng khoánthuộc diện bị kiểm soát hoặc không còn thuộc diện bị kiểm soát, Trung tâm giaodịch chứng khoán ngừng giao dịch chứng khoán để xác định lại giá tham chiếu chochứng khoán đó.
similar-content Similarity 0.71 rewritten

Left

Chương VI. ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Chương VI. ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Open section

Right

CHƯƠNG XI

CHƯƠNG XI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Rewritten clauses
  • Left: Chương VI. ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Right: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 61.

Điều 61. Việc bổ sung, sửa đổi Quy chếnày do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quyết định./.

Open section

Right

Điều 61.

Điều 61. Nội dung hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán Hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán bao gồm: 1. Đăng ký chứng khoán; 2. Thanh toán bù trừ các giao dịch chứng khoán; 3. Bảo quản chứng chỉ chứng khoán; 4. Hạch toán ghi sổ chứng khoán thông qua việc mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho kh...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 61. Nội dung hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán
  • Hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán bao gồm:
  • 1. Đăng ký chứng khoán;
Removed / left-side focus
  • Điều 61. Việc bổ sung, sửa đổi Quy chếnày do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quyết định./.

Unmatched right-side sections

Only in the right document

CHƯƠNG II CHƯƠNG II PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG
CHƯƠNG III CHƯƠNG III THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH TẬP TRUNG
CHƯƠNG IV CHƯƠNG IV CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG V CHƯƠNG V QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
CHƯƠNG VI CHƯƠNG VI ĐĂNG KÝ, THANH TOÁN BÙ TRỪ VÀ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Điều 62. Điều 62. Điều kiện đối với hoạt động lưu ký chứng khoán 1. Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán phải là ngân hàng hoặc công ty chứng khoán đáp ứng các điều kiện về vốn, cơ sở vật chất, kỹ thuật và trình độ chuyên môn theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động lưu ký ch...
Điều 63. Điều 63. Quản lý tài sản của khách hàng 1. Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán phải quản lý tài sản của từng khách hàng tách biệt với tài sản của chính mình. 2.Tài sản của khách hàng do tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng k...
Điều 64. Điều 64. Đình chỉ, thu hồi giấy phép hoạt động lưu ký 1. Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nếu vi phạm các quy định tại các Điều 56, 58, 60, 62 và 63 Nghị định này. 2. Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán bị thu hồi giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán nếu đã bị đình chỉ họat động lưu ký ch...