Clause-level cross-check
Compare legal documents side by side with citations, lifecycle links, and section alignment.
This compare mode helps verify how an amended, cited, or related document maps onto another record in the local corpus. It uses explicit citations first, then section label and content alignment as fallback.
Left document
Quyết định ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Trung tâm Giao dịch và Chứng khoán
128/QĐ-UBCK5
Right document
Về chứng khoán và thị trường chứng khoán
48/1998/NĐ-CP
Aligned sections
Cross-check map
Left
Tiêu đề
Quyết định ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Trung tâm Giao dịch và Chứng khoán
Open sectionRight
Tiêu đề
Về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Removed / left-side focus
- Quyết định ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Trung tâm Giao dịch và Chứng khoán
Left
Điều 1.
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế về tổ chức và hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán. Quy chế này áp dụng cho Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội và Trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh được thành lập theo Quyết định số 127/1998/QĐ-TTg ngày 11-7-1998 của Thủ tướng Chính phủ.
Open sectionRight
Điều 1.
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Nghị định này quy định việc phát hành chứng khoán ra công chúng, giao dịch chứng khoán và các dịch vụ liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán trên lãnh thổ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
- Nghị định này quy định việc phát hành chứng khoán ra công chúng, giao dịch chứng khoán và các dịch vụ liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán trên lãnh thổ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩ...
Removed / left-side focus
- Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế về tổ chức và hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán.
- Quy chế này áp dụng cho Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội và Trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh được thành lập theo Quyết định số 127/1998/QĐ-TTg ngày 11-7-1998 của Thủ tướn...
Left
Điều 2.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành sau 15 ngày kể từ ngày ký.
Open sectionRight
Điều 2.
Điều 2. Giải thích thuật ngữ Trong Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Chứng khoán là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ, xác nhận các quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán bao gồm: a) Cổ phiếu; b) Trái phiếu; c) Chứng chỉ quỹ đầu tư; d) Các l...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 2. Giải thích thuật ngữ
- Trong Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
- 1. Chứng khoán là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ, xác nhận các quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán bao gồm:
Removed / left-side focus
- Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành sau 15 ngày kể từ ngày ký.
Left
Điều 3.
Điều 3. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Tổ chức, Cán bộ và đào tạo, Vụ trưởng Vụ phát triển thị trường chứng khoán, Giám đốc Trung tâm giao dịch chứng khoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo...
Open sectionRight
Điều 3.
Điều 3. Phát hành chứng khoán 1.Việc phát hành chứng khoán ra công chúng để niêm yết tại Thị trường giao dịch tập trung phải được ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép trừ việc phát hành trái phiếu Chính phủ. 2.Việc phát hành chứng khoán ngoài quy định tại khoản 1, Điều này thực hiện theo quy định hiện hành.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 3. Phát hành chứng khoán
- 1.Việc phát hành chứng khoán ra công chúng để niêm yết tại Thị trường giao dịch tập trung phải được ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép trừ việc phát hành trái phiếu Chính phủ.
- 2.Việc phát hành chứng khoán ngoài quy định tại khoản 1, Điều này thực hiện theo quy định hiện hành.
Removed / left-side focus
- Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Tổ chức, Cán bộ và đào tạo, Vụ trưởng Vụ phát triển thị trường chứng khoán, Giám đốc Trung tâm giao dịch chứng khoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nh...
- TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA TRUNG TÂM GIAO DỊCH
- (Ban hành kèm theo Quyết định số 128/1998/QĐ-UBCK5 ngày 01/8/1998
Left
CHƯƠNG I
CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG
Open sectionRight
CHƯƠNG I
CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG
Open sectionThe aligned sections are materially the same in the current local corpus.
Left
Điều 1.
Điều 1. Trung tâm giao dịch chứng khoán là đơn vị sự nghiệp có thu, trực thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, có tư cách pháp nhân, có trụ sở, con dấu và tài khoản riêng; kinh phí hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán do ngân sách Nhà nước cấp. Biên chế của Trung tâm giao dịch chứng khoán thuộc biên chế của Uỷ ban chứng khoán Nhà...
Open sectionRight
Điều 10.
Điều 10. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành 1. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng phải là công ty chứng khoán đáp ứng các điều kiện sau: a) Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành; b) Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành. 2. Tổ chức bảo lãnh chỉ được phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng k...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 10. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành
- 1. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng phải là công ty chứng khoán đáp ứng các điều kiện sau:
- a) Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành;
Removed / left-side focus
- Điều 1. Trung tâm giao dịch chứng khoán là đơn vị sự nghiệp có thu, trực thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, có tư cách pháp nhân, có trụ sở, con dấu và tài khoản riêng
- kinh phí hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán do ngân sách Nhà nước cấp. Biên chế của Trung tâm giao dịch chứng khoán thuộc biên chế của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
Left
Điều 2.
Điều 2. Trung tâm giao dịch chứng khoán có chức năng quản lý, điều hành và giám sát các hoạt động mua bán chứng khoán tại Trung tâm nhằm đảm bảo cho Trung tâm hoạt động an toàn, công khai, công bằng và hiệu quả, bảo vệ quyền lợi của người đầu tư.
Open sectionRight
Điều 12.
Điều 12. Sử dụng thông tin trước khi được phép phát hành Trong thời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và các đối tượng có liên quan chỉ được sử dụng trung thực và chính xác các thông tin trong bản cáo bạch đã gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để thăm...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 12. Sử dụng thông tin trước khi được phép phát hành
- Trong thời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và các đối tượng có liên quan chỉ được sử dụng trung thực và chí...
Removed / left-side focus
- Trung tâm giao dịch chứng khoán có chức năng quản lý, điều hành và giám sát các hoạt động mua bán chứng khoán tại Trung tâm nhằm đảm bảo cho Trung tâm hoạt động an toàn, công khai, công bằng và hiệ...
Left
Điều 3.
Điều 3. Điều hành Trung tâm giao dịch chứng khoán là Giám đốc, giúp việc Giám đốc có một số Phó Giám đốc, trong đó có một Phó Giám đốc thường trực. Giám đốc, Phó Giám đốc Trung tâm giao dịch chứng khoán do Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước bổ nhiệm và miễn nhiệm.
Open sectionRight
Điều 13.
Điều 13. Công bố việc phát hành Trong thời hạn 5 ngày, kể từ ngày nhận được giấy phép phát hành, tổ chức phát hành có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên năm số liên tiếp của một tờ báo trung ương và một tờ báo địa phương nơi tổ chức phát hành đặt trụ sở chính. Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc đại diện chỉ được sử dụ...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 13. Công bố việc phát hành
- Trong thời hạn 5 ngày, kể từ ngày nhận được giấy phép phát hành, tổ chức phát hành có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên năm số liên tiếp của một tờ báo trung ương và một tờ báo địa phương nơi tổ...
- Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc đại diện chỉ được sử dụng thông tin trong hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành đã được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận để phát hành.
Removed / left-side focus
- Điều hành Trung tâm giao dịch chứng khoán là Giám đốc, giúp việc Giám đốc có một số Phó Giám đốc, trong đó có một Phó Giám đốc thường trực.
- Giám đốc, Phó Giám đốc Trung tâm giao dịch chứng khoán do Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước bổ nhiệm và miễn nhiệm.
Left
CHƯƠNG II
CHƯƠNG II NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN, TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG
Open sectionRight
CHƯƠNG II
CHƯƠNG II PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG
Removed / left-side focus
- NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN, TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG
Left
Điều 4.
Điều 4. Trung tâm giao dịch chứng khoán có nhiệm vụ và quyền hạn sau đây: 1. Tổ chức, quản lý, điều hành việc mua bán chứng khoán; 2. Quản lý, điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán; 3. Cung cấp các dịch vụ hỗ trợ việc mua, bán chứng khoán, dịch vụ lưu ký chứng khoán; 4. Thực hiện đăng ký chứng khoán; 5. Thực hiện thanh toán bù trừ đ...
Open sectionRight
Điều 4.
Điều 4. Hình thức, mệnh giá chứng khoán 1. Chứng khoán phát hành ra công chúng có thể ghi danh hoặc vô danh, dưới dạng chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ. 2. Chứng khoán phát hành phải ghi bằng đồng Việt Nam. 3. Mệnh giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư thống nhất là 10.000 đồng, mệnh giá tối thiểu của trái phiếu là 100.000 đồng.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1. Chứng khoán phát hành ra công chúng có thể ghi danh hoặc vô danh, dưới dạng chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ.
- 2. Chứng khoán phát hành phải ghi bằng đồng Việt Nam.
- 3. Mệnh giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư thống nhất là 10.000 đồng, mệnh giá tối thiểu của trái phiếu là 100.000 đồng.
Removed / left-side focus
- Điều 4. Trung tâm giao dịch chứng khoán có nhiệm vụ và quyền hạn sau đây:
- 2. Quản lý, điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán;
- 3. Cung cấp các dịch vụ hỗ trợ việc mua, bán chứng khoán, dịch vụ lưu ký chứng khoán;
Rewritten clauses
- Left: 1. Tổ chức, quản lý, điều hành việc mua bán chứng khoán; Right: Điều 4. Hình thức, mệnh giá chứng khoán
Left
Điều 5.
Điều 5. Tổ chức của Trung tâm giao dịch chứng khoán gồm các phòng sau: 1. Phòng Giao dịch; 2. Phòng Đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán; 3. Phòng Giám sát thị trường; 4. Phòng Quản lý thành viên; 5. Phòng Quản lý niêm yết; 6. Phòng Nghiên cứu và thông tin thị trường; 7. Phòng Công nghệ tin học; 8. Phòng Hành chính nhân sự....
Open sectionRight
Điều 5.
Điều 5. Phân phối chứng khoán Chứng khoán phát hành ra công chúng phải được phân phối theo phương thức đại lý hoặc bảo lãnh phát hành.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 5. Phân phối chứng khoán
- Chứng khoán phát hành ra công chúng phải được phân phối theo phương thức đại lý hoặc bảo lãnh phát hành.
Removed / left-side focus
- Điều 5. Tổ chức của Trung tâm giao dịch chứng khoán gồm các phòng sau:
- 1. Phòng Giao dịch;
- 2. Phòng Đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán;
Left
Điều 6.
Điều 6. Giám đốc Trung tâm giao dịch chứng khoán có nhiệm vụ và quyền hạn sau đây: 1. Tổ chức điều hành và chịu trách nhiệm trước Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước về mọi hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán; 2. Xây dựng chiến lược phát triển, kế hoạch dài hạn và hàng năm của Trung tâm giao dịch chứng khoán trình Chủ tịch U...
Open sectionRight
Điều 6.
Điều 6. Điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu Tổ chức phát hành phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ đồng Việt Nam; 2. Hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm liên tục gần nhất; 3. Thành viên Hội đồng quản trị và Giám đốc (Tổng giám đốc) có kinh nghiệm quản lý...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 6. Điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu
- Tổ chức phát hành phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
- 1. Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ đồng Việt Nam;
Removed / left-side focus
- Điều 6. Giám đốc Trung tâm giao dịch chứng khoán có nhiệm vụ và quyền hạn sau đây:
- 1. Tổ chức điều hành và chịu trách nhiệm trước Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước về mọi hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán;
- 2. Xây dựng chiến lược phát triển, kế hoạch dài hạn và hàng năm của Trung tâm giao dịch chứng khoán trình Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước xét duyệt
Left
Điều 7.
Điều 7. 1. Phó Giám đốc giúp Giám đốc điều hành một số lĩnh vực hoạt động và một số đơn vị thuộc tổ chức của Trung tâm giao dịch chứng khoán, chịu trách nhiệm trước Giám đốc về các nhiệm vụ được giao. 2. Khi Giám đốc vắng mặt, Phó Giám đốc Thường trực chịu trách nhiệm điều hành công việc chung của Trung tâm giao dịch chứng khoán và báo...
Open sectionRight
Điều 7.
Điều 7. Điều kiện phát hành thêm cổ phiếu Tổ chức phát hành phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn, ngoài việc phải đáp ứng các quy định tại các khoản 1, 2, 3, 4, 5 và 7 Điều 6 Nghị định này, còn phải đáp ứng các điều kiện sau: 1. Lần phát hành thêm phải cách 1 năm sau lần phát hành trước; 2. Giá trị cổ phiếu phát hành thêm...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 7. Điều kiện phát hành thêm cổ phiếu
- Tổ chức phát hành phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn, ngoài việc phải đáp ứng các quy định tại các khoản 1, 2, 3, 4, 5 và 7 Điều 6 Nghị định này, còn phải đáp ứng các điều kiện sau:
- 1. Lần phát hành thêm phải cách 1 năm sau lần phát hành trước;
Removed / left-side focus
- 1. Phó Giám đốc giúp Giám đốc điều hành một số lĩnh vực hoạt động và một số đơn vị thuộc tổ chức của Trung tâm giao dịch chứng khoán, chịu trách nhiệm trước Giám đốc về các nhiệm vụ được giao.
- 2. Khi Giám đốc vắng mặt, Phó Giám đốc Thường trực chịu trách nhiệm điều hành công việc chung của Trung tâm giao dịch chứng khoán và báo cáo lại kết quả hoạt động khi Giám đốc có mặt.
- Trường hợp Giám đốc và Phó Giám đốc Thường trực vắng mặt, Giám đốc cử một trong các Phó Giám đốc còn lại thay mặt mình điều hành công việc của Trung tâm và báo cáo lại khi Giám đốc có mặt.
Left
Điều 8.
Điều 8. Hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán về niêm yết, giao dịch, công bố thông tin, đăng ký, thanh toán bù trừ, lưu ký chứng khoán và kiểm tra, giám sát được thực hiện theo Nghị định 48/1998/NĐ-Cp ngày 11-7-1998 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
Open sectionRight
Điều 8.
Điều 8. Điều kiện phát hành trái phiếu Tổ chức phát hành phát hành trái phiếu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Tuân theo các quy định tại các khoản 1, 2, 3 và 4 Điều 6 Nghị định này; 2. Tối thiểu 20% tổng giá trị trái phiếu xin phép phát hành phải được bán cho trên 100 người đầu tư; trường hợp tổng gía trị trái phiế...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 8. Điều kiện phát hành trái phiếu
- Tổ chức phát hành phát hành trái phiếu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
- 1. Tuân theo các quy định tại các khoản 1, 2, 3 và 4 Điều 6 Nghị định này;
Removed / left-side focus
- Hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán về niêm yết, giao dịch, công bố thông tin, đăng ký, thanh toán bù trừ, lưu ký chứng khoán và kiểm tra, giám sát được thực hiện theo Nghị định 48/1998/N...
Left
Điều 9.
Điều 9. 1. Thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán (sau đây gọi là thành viên) là công ty chứng khoán có giấy phép hoạt động môi giới, tự doanh và đã đăng ký làm thành viên với Trung tâm giao dịch chứng khoán. 2. Chỉ thành viên mới được giao dịch chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán. 3. Thành viên phải tuân thủ các quy đị...
Open sectionRight
Điều 9.
Điều 9. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành cổ phiếu ra công chúng gồm có: a) Đơn xin phép phát hành; b) Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; c) Điều lệ công ty; d) Nghị quyết đại hội cổ đông về việc phát hành cổ phiếu; e) Bản cáo bạch; g) Danh sách các thành viên Hội đồng quản trị và Giám đốc (Tổng gi...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 9. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành
- 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành cổ phiếu ra công chúng gồm có:
- a) Đơn xin phép phát hành;
Removed / left-side focus
- 1. Thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán (sau đây gọi là thành viên) là công ty chứng khoán có giấy phép hoạt động môi giới, tự doanh và đã đăng ký làm thành viên với Trung tâm giao dịch chứng...
- 2. Chỉ thành viên mới được giao dịch chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán.
- 3. Thành viên phải tuân thủ các quy định về hoạt động của thành viên tại Trung tâm giao dịch chứng khoán do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và Trung tâm giao dịch chứng khoán ban hành.
Left
Điều 10.
Điều 10. 1. Trung tâm giao dịch chứng khoán có thể thành lập Ban hoà giải thực hiện chức năng trung gian hoà giải khi cần thiết. 2. Các bên có tranh chấp phát sinh trong hoạt động phát hành, kinh doanh và giao dịch chứng khoán có thể gửi đơn đề nghị Trung tâm giao dịch chứng khoán đứng ra giải quyết.
Open sectionRight
Điều 11.
Điều 11. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép phát hành Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành chứng khoán ra công chúng được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ba...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 11. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép phát hành
- Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành chứng khoán ra công chúng được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
- Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép.
Removed / left-side focus
- 1. Trung tâm giao dịch chứng khoán có thể thành lập Ban hoà giải thực hiện chức năng trung gian hoà giải khi cần thiết.
- 2. Các bên có tranh chấp phát sinh trong hoạt động phát hành, kinh doanh và giao dịch chứng khoán có thể gửi đơn đề nghị Trung tâm giao dịch chứng khoán đứng ra giải quyết.
Left
Điều 11.
Điều 11. Việc quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán để thanh toán thay cho thành viên trong trường hợp thành viên tạm thời thiếu khả năng thanh toán giao dịch được thực hiện theo quy định của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
Open sectionRight
Điều 14.
Điều 14. Thời hạn chào bán Tổ chức phát hành phải phát hành chứng khoán theo phương án đã được duyệt trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày giấy phép phát hành có hiệu lực. Quá thời hạn trên, tất cả các chứng khoán chưa bán hết không được phát hành tiếp ra công chúng.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 14. Thời hạn chào bán
- Tổ chức phát hành phải phát hành chứng khoán theo phương án đã được duyệt trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày giấy phép phát hành có hiệu lực.
- Quá thời hạn trên, tất cả các chứng khoán chưa bán hết không được phát hành tiếp ra công chúng.
Removed / left-side focus
- Việc quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán để thanh toán thay cho thành viên trong trường hợp thành viên tạm thời thiếu khả năng thanh toán giao dịch được thực hiện theo quy định của Uỷ ban chứng...
Left
CHƯƠNG III
CHƯƠNG III CHẾ ĐỘ TÀI CHÍNH
Open sectionRight
CHƯƠNG III
CHƯƠNG III THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH TẬP TRUNG
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH TẬP TRUNG
Removed / left-side focus
- CHẾ ĐỘ TÀI CHÍNH
Left
Điều 12.
Điều 12. Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện chế độ quản lý tài chính của Nhà nước áp dụng đối với đơn vị hành chính sự nghiệp có thu, được lập các quỹ theo quy định của Chính phủ.
Open sectionRight
Điều 15.
Điều 15. Đình chỉ phát hành 1. Tổ chức được cấp giấy phép phát hành bị đình chỉ việc phát hành, nếu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện những sai lệch hoặc những thông tin không chính xác trong bản cáo bạch có thể ảnh hưởng tới quyết định đầu tư và gây thiệt hại cho người đầu tư. Tổ chức phát hành phải sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu c...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 15. Đình chỉ phát hành
- Tổ chức được cấp giấy phép phát hành bị đình chỉ việc phát hành, nếu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện những sai lệch hoặc những thông tin không chính xác trong bản cáo bạch có thể ảnh hưởng tớ...
- Tổ chức phát hành phải sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và thông báo công khai việc sửa đổi, bổ sung này.
Removed / left-side focus
- Điều 12. Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện chế độ quản lý tài chính của Nhà nước áp dụng đối với đơn vị hành chính sự nghiệp có thu, được lập các quỹ theo quy định của Chính phủ.
Left
Điều 13.
Điều 13. Định kỳ hàng quý, hàng năm Trung tâm giao dịch lập và thực hiện kế hoạch tài chính, báo cáo tài chính theo quy định của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
Open sectionRight
Điều 16.
Điều 16. Thu hồi giấy phép phát hành 1. Giấy phép phát hành bị thu hồi trong trường hợp sau: a) Những thiếu sót nêu tại khoản 1 Điều 15 không được sửa đổi, bổ sung theo đúng thủ tục và thời gian quy định; b) Không đủ điều kiện quy định tại khoản 5 Điều 6; khoản 2 Điều 8 Nghị định này. 2. Trường hợp giấy phép phát hành bị thu hồi, tổ ch...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 16. Thu hồi giấy phép phát hành
- 1. Giấy phép phát hành bị thu hồi trong trường hợp sau:
- a) Những thiếu sót nêu tại khoản 1 Điều 15 không được sửa đổi, bổ sung theo đúng thủ tục và thời gian quy định;
Removed / left-side focus
- Điều 13. Định kỳ hàng quý, hàng năm Trung tâm giao dịch lập và thực hiện kế hoạch tài chính, báo cáo tài chính theo quy định của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
Left
CHƯƠNG IV
CHƯƠNG IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Open sectionRight
CHƯƠNG IV
CHƯƠNG IV CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Removed / left-side focus
- ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Left
Điều 14.
Điều 14. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quyết định.
Open sectionRight
Điều 17.
Điều 17. Lệ phí cấp giấy phép phát hành Tổ chức phát hành phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép phát hành bằng 0,02% tổng giá trị phát hành nhưng không quá 50 triệu đồng.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Điều 17. Lệ phí cấp giấy phép phát hành
- Tổ chức phát hành phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép phát hành bằng 0,02% tổng giá trị phát hành nhưng không quá 50 triệu đồng.
Removed / left-side focus
- Điều 14. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quyết định.
Unmatched right-side sections