Compare legal documents side by side with citations, lifecycle links, and section alignment.

This compare mode helps verify how an amended, cited, or related document maps onto another record in the local corpus. It uses explicit citations first, then section label and content alignment as fallback.

Matched sections 29
Explicit citation matches 0
Instruction matches 0
Left-only sections 28
Right-only sections 2

Cross-check map

1 Unchanged
0 Expanded
0 Reduced
28 Rewritten
similar-content Similarity 1.0 rewritten

Tiêu đề

Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán

Open section

Tiêu đề

Quy định về quản lý, sử dụng các khoản thu từ hoạt động quản lý dự án của các chủ đầu tư, ban quản lý dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Quy định về quản lý, sử dụng các khoản thu từ hoạt động quản lý dự án của các chủ đầu tư, ban quản lý dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước.
Removed / left-side focus
  • Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán
same-label Similarity 1.0 rewritten

Điều 1.

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế về tổ chức vàhoạt động của công ty chứng khoán.

Open section

Điều 1.

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng 1. Phạm vi điều chỉnh: Thông tư này quy định về quản lý, sử dụng các khoản thu từ hoạt động quản lý dự án của các chủ đầu tư, ban quản lý dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước (bao gồm cả các dự án sử dụng vốn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ng...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
  • Phạm vi điều chỉnh:
  • Thông tư này quy định về quản lý, sử dụng các khoản thu từ hoạt động quản lý dự án của các chủ đầu tư, ban quản lý dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước (bao gồm cả các dự án sử dụng vốn hỗ trợ phát...
Removed / left-side focus
  • Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế về tổ chức vàhoạt động của công ty chứng khoán.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Điều 2.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày ký.

Open section

Điều 2.

Điều 2. C ác khoản thu từ hoạt động quản lý dự án Các khoản thu từ hoạt động quản lý dự án của các chủ đầu tư, BQLDA gồm có: 1. Khoản thu từ nguồn chi phí quản lý dự án tính trong tổng mức đầu tư của các dự án được giao nhiệm vụ quản lý và thực hiện theo quyết định của cấp có thẩm quyền. Kinh phí này được xác định bằng cách lập dự toán...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 2. C ác khoản thu từ hoạt động quản lý dự án
  • Các khoản thu từ hoạt động quản lý dự án của các chủ đầu tư, BQLDA gồm có:
  • Khoản thu từ nguồn chi phí quản lý dự án tính trong tổng mức đầu tư của các dự án được giao nhiệm vụ quản lý và thực hiện theo quyết định của cấp có thẩm quyền.
Removed / left-side focus
  • Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày ký.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Điều 3.

Điều 3. Chánh văn phòng, Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh chứngkhoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Trung tâm giaodịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, các công ty chứng khoán chịu tráchnhiệm thi hành Quyết định này. QUY CHẾ VỀ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN (Ban hànhkèm theo Quyết định số 0...

Open section

Điều 3.

Điều 3. Nguyên tắc quản lý 1. Chủ đầu tư, BQLDA thực hiện quản lý, sử dụng các khoản thu từ hoạt động quản lý dự án theo đúng quy định của pháp luật, đảm bảo chi đúng mục đích, đúng đối tượng, tiết kiệm, hiệu quả. 2. Cơ quan thanh toán có trách nhiệm kiểm soát và thanh toán vốn kịp thời, đầy đủ chi phí quản lý dự án cho các chủ đầu tư,...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 3. Nguyên tắc quản lý
  • 1. Chủ đầu tư, BQLDA thực hiện quản lý, sử dụng các khoản thu từ hoạt động quản lý dự án theo đúng quy định của pháp luật, đảm bảo chi đúng mục đích, đúng đối tượng, tiết kiệm, hiệu quả.
  • 2. Cơ quan thanh toán có trách nhiệm kiểm soát và thanh toán vốn kịp thời, đầy đủ chi phí quản lý dự án cho các chủ đầu tư, BQLDA theo quy định của Thông tư này.
Removed / left-side focus
  • Chánh văn phòng, Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh chứngkhoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Trung tâm giaodịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, các công ty chứng kho...
  • VỀ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN
  • (Ban hànhkèm theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK3
same-label Similarity 1.0 unchanged

CHƯƠNG I

CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG

Open section

Chương I

Chương I QUY ĐỊNH CHUNG

Open section

The aligned sections are materially the same in the current local corpus.

similar-content Similarity 0.92 rewritten

Điều 1.

Điều 1. Quychế này quy định việc tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán trên lãnhthổ nước Cộng hoà Xã hội chủ nghĩa Việt Nam.

Open section

Điều 10.

Điều 10. Nội dung dự toán thu 1. Xác định nguồn thu được trích theo từng dự án: Xác định nguồn kinh phí trích theo từng dự án được giao quản lý để ghi vào Mẫu số 01(i)/DT-QLDA - Bảng tính nguồn kinh phí quản lý dự án ban hành kèm theo Thông tư này. Mẫu số 01(i)/DT-QLDA lập riêng cho từng dự án (i). (i) sẽ chạy từ 1 đến n đối với trường...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 10. Nội dung dự toán thu
  • 1. Xác định nguồn thu được trích theo từng dự án:
  • Xác định nguồn kinh phí trích theo từng dự án được giao quản lý để ghi vào Mẫu số 01(i)/DT-QLDA
Removed / left-side focus
  • Quychế này quy định việc tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán trên lãnhthổ nước Cộng hoà Xã hội chủ nghĩa Việt Nam.
similar-content Similarity 0.92 rewritten

Điều 2.

Điều 2. TrongQuy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1.Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lậphợp pháp tại Việt Nam, được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiệnmột hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán. 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoán là cá nhân làm việc tro...

Open section

Điều 12.

Điều 12. Thẩm định, phê duyệt dự toán thu, chi quản lý dự án 1. Chủ đầu tư thẩm định, phê duyệt dự toán thu, chi quản lý dự án. 2. Hồ sơ trình thẩm định dự toán thu, chi quản lý dự án: a) Văn bản đề nghị phê duyệt; quyết định đầu tư; quyết định phê duyệt dự toán công trình; quyết định thành lập BQLDA; b) Bảng tính nguồn thu từ hoạt độn...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 12. Thẩm định, phê duyệt dự toán thu, chi quản lý dự án
  • 1. Chủ đầu tư thẩm định, phê duyệt dự toán thu, chi quản lý dự án.
  • 2. Hồ sơ trình thẩm định dự toán thu, chi quản lý dự án:
Removed / left-side focus
  • TrongQuy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
  • 1.Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lậphợp pháp tại Việt Nam, được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiệnmột hoặc một số loại hình kinh doanh ch...
  • 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoán là cá nhân làm việc trong công ty chứngkhoán được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hành nghề kinh doanh chứngkhoán.
same-label Similarity 1.0 rewritten

CHƯƠNG II

CHƯƠNG II GIẤY PHÉP HOẠT ĐỘNG

Open section

Chương II

Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • QUY ĐỊNH CỤ THỂ
Removed / left-side focus
  • GIẤY PHÉP HOẠT ĐỘNG
similar-content Similarity 0.92 rewritten

Điều 3.

Điều 3. 1.Công ty tiến hành kinh doanh chứng khoán phải có Giấy phép hoạt động do Uỷ banchứng khoán Nhà nước cấp và chỉ được phép kinh doanh chứng khoán theo nội dunggiấy phép. 2.Giấy phép hoạt động chỉ được cấp cho công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữuhạn đáp ứng đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Điều 30 Nghịđịn...

Open section

Điều 13.

Điều 13. Quy định về sử dụng kinh phí tiết kiệm được 1. Số kinh phí quản lý dự án tiết kiệm được khi kết thúc năm ngân sách là khoản chênh lệch giữa số chi thực tế thấp hơn nguồn kinh phí trong dự toán thu, chi quản lý dự án được duyệt sau khi đã hoàn thành các nhiệm vụ, công việc được giao trong năm về quản lý dự án đầu tư xây dựng. C...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 13. Quy định về sử dụng kinh phí tiết kiệm được
  • Số kinh phí quản lý dự án tiết kiệm được khi kết thúc năm ngân sách là khoản chênh lệch giữa số chi thực tế thấp hơn nguồn kinh phí trong dự toán thu, chi quản lý dự án được duyệt sau khi đã hoàn t...
  • Các hoạt động quản lý đặc thù phát sinh trong năm, kinh phí mua sắm, sửa chữa thường xuyên đã được phê duyệt trong dự toán nếu không thực hiện trong năm mà chuyển sang thực hiện năm sau thì không đ...
Removed / left-side focus
  • 1.Công ty tiến hành kinh doanh chứng khoán phải có Giấy phép hoạt động do Uỷ banchứng khoán Nhà nước cấp và chỉ được phép kinh doanh chứng khoán theo nội dunggiấy phép.
  • 2.Giấy phép hoạt động chỉ được cấp cho công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữuhạn đáp ứng đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Điều 30 Nghịđịnh số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 của...
  • 3.Các ngân hàng thương mại, ngân hàng phát triển, ngân hàng đầu tư, các tổ chứctín dụng phi ngân hàng, công ty bảo hiểm hoặc các tổng công ty tham gia kinhdoanh chứng khoán phải thành lập công ty c...
same-label Similarity 1.0 rewritten

Điều 4.

Điều 4. 1.Công ty chứng khoán được thực hiện một hay một số các loại hình kinh doanhchứng khoán quy định tại Điều 29 Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 củaChính phủ về Chứng khoán và thị trường chứng khoán. 2.Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chỉ xét cấp giấy phép thực hiện hoạt động bảo lãnhphát hành cho công ty chứng khoán đã xin ph...

Open section

Điều 4.

Điều 4. Phân nhóm đối tượng quản lý dự án 1. Nhóm I: các chủ đầu tư do người quyết định đầu tư giao (trừ trường hợp người quyết định đầu tư giao BQLDA đầu tư xây dựng chuyên ngành, BQLDA đầu tư xây dựng khu vực làm chủ đầu tư), BQLDA đầu tư xây dựng 1 dự án do chủ đầu tư quyết định thành lập theo quy định tại Điều 19 Nghị định số 59/20...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 4. Phân nhóm đối tượng quản lý dự án
  • các chủ đầu tư do người quyết định đầu tư giao (trừ trường hợp người quyết định đầu tư giao BQLDA đầu tư xây dựng chuyên ngành, BQLDA đầu tư xây dựng khu vực làm chủ đầu tư), BQLDA đầu tư xây dựng...
  • BQLDA đầu tư xây dựng chuyên ngành, BQLDA đầu tư xây dựng khu vực do Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ở trung ương, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, cấp huyện thành lập theo quy định tại Khoản 7 Điề...
Removed / left-side focus
  • 1.Công ty chứng khoán được thực hiện một hay một số các loại hình kinh doanhchứng khoán quy định tại Điều 29 Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 củaChính phủ về Chứng khoán và thị trường chứn...
  • 2.Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chỉ xét cấp giấy phép thực hiện hoạt động bảo lãnhphát hành cho công ty chứng khoán đã xin phép hoạt động tự doanh.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Điều 5.

Điều 5. 1.Công ty chứng khoán phải nộp hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động theo quy địnhtại Điều 6 của Quy chế này cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước. 2.Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động, Uỷban chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép. Trường hợp từ chối cấpgiấy phép, Uỷ ban chứng khoán N...

Open section

Điều 5.

Điều 5. Chế độ kế toán Chủ đầu tư, BQLDA thực hiện theo Thông tư hướng dẫn kế toán áp dụng cho đơn vị chủ đầu tư; trong đó: 1. Các khoản thu từ việc thực hiện quản lý dự án và thực hiện các công việc tư vấn đầu tư xây dựng thuộc các dự án được giao quản lý theo quyết định của cấp có thẩm quyền sau khi chi các khoản chi phí liên quan tr...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 5. Chế độ kế toán
  • Chủ đầu tư, BQLDA thực hiện theo Thông tư hướng dẫn kế toán áp dụng cho đơn vị chủ đầu tư; trong đó:
  • Các khoản thu từ việc thực hiện quản lý dự án và thực hiện các công việc tư vấn đầu tư xây dựng thuộc các dự án được giao quản lý theo quyết định của cấp có thẩm quyền sau khi chi các khoản chi phí...
Removed / left-side focus
  • 1.Công ty chứng khoán phải nộp hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động theo quy địnhtại Điều 6 của Quy chế này cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
  • 2.Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động, Uỷban chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép.
  • Trường hợp từ chối cấpgiấy phép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước giải thích rõ lý do bằng văn bản.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Điều 6.

Điều 6. 1.Hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động đối với công ty chứng khoán Việt Nam bao gồm: a.Đơn xin cấp Giấy phép hoạt động theo Phụ lục số 1 đính kèm Quy chế này; b.Giấy phép thành lập do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền cấp; c.Điều lệ của công ty; d.Lý lịch tóm tắt của các thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và những ngườiđại d...

Open section

Điều 6.

Điều 6. Tài khoản giao dịch 1. Chủ đầu tư, BQLDA mở tài khoản giao dịch để phản ánh các khoản thu, chi từ hoạt động quản lý dự án theo quy định của Luật Ngân sách nhà nước và pháp luật có liên quan. Chủ đầu tư, BQLDA chuyên ngành, BQLDA khu vực quản lý nhiều dự án được mở một tài khoản chung tại Kho bạc nhà nước nơi thuận tiện giao dịc...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 6. Tài khoản giao dịch
  • Chủ đầu tư, BQLDA mở tài khoản giao dịch để phản ánh các khoản thu, chi từ hoạt động quản lý dự án theo quy định của Luật Ngân sách nhà nước và pháp luật có liên quan.
  • Chủ đầu tư, BQLDA chuyên ngành, BQLDA khu vực quản lý nhiều dự án được mở một tài khoản chung tại Kho bạc nhà nước nơi thuận tiện giao dịch của chủ đầu tư, BQLDA để tiếp nhận nguồn thu từ hoạt động...
Removed / left-side focus
  • 1.Hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động đối với công ty chứng khoán Việt Nam bao gồm:
  • a.Đơn xin cấp Giấy phép hoạt động theo Phụ lục số 1 đính kèm Quy chế này;
  • b.Giấy phép thành lập do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền cấp;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Điều 7.

Điều 7. 1.Công ty chứng khoán muốn sáp nhập, chia, tách công ty phải xin cấp lại giấyphép và thực hiện các thủ tục cần thiết theo quy định của pháp luật. 2.Công ty chứng khoán đã được cấp Giấy phép hoạt động chứng khoán muốn bổ sunghoặc thay đổi hoạt động kinh doanh chứng khoán phải gửi hồ sơ xin cấp giấy phépbổ sung cho Uỷ ban chứng k...

Open section

Điều 7.

Điều 7. Thực hiện nghĩa vụ với ngân sách nhà nước BQLDA khu vực, BQLDA chuyên ngành có các khoản thu từ hoạt động dịch vụ tư vấn cho các chủ đầu tư, BQLDA khác và các khoản thu hợp pháp khác mà các khoản thu này không tính vào chi phí đầu tư của các dự án được giao nhiệm vụ quản lý, phải thực hiện đăng ký, nộp đầy đủ các loại thuế, phí...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 7. Thực hiện nghĩa vụ với ngân sách nhà nước
  • BQLDA khu vực, BQLDA chuyên ngành có các khoản thu từ hoạt động dịch vụ tư vấn cho các chủ đầu tư, BQLDA khác và các khoản thu hợp pháp khác mà các khoản thu này không tính vào chi phí đầu tư của c...
Removed / left-side focus
  • 1.Công ty chứng khoán muốn sáp nhập, chia, tách công ty phải xin cấp lại giấyphép và thực hiện các thủ tục cần thiết theo quy định của pháp luật.
  • 2.Công ty chứng khoán đã được cấp Giấy phép hoạt động chứng khoán muốn bổ sunghoặc thay đổi hoạt động kinh doanh chứng khoán phải gửi hồ sơ xin cấp giấy phépbổ sung cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
  • 3.Hồ sơ xin cấp lại hoặc giấy phép bổ sung gồm có:
same-label Similarity 1.0 rewritten

Điều 8.

Điều 8. 1.Trường hợp có những thay đổi về trụ sở, tên công ty, sửa đổi Điều lệ, công tychứng khoán phải được sự chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và sửa lạiGiấy phép hoạt động. Thời hạn chấp thuận và sửa lại Giấy phép hoạt động tối đalà 15 ngày, kể từ ngày nhận đơn và các tài liệu kèm theo. 2.Trường hợp tuyển dụng người hành n...

Open section

Điều 8.

Điều 8. Quản lý và sử dụng tài sản Việc mua sắm, quản lý, sử dụng tài sản phục vụ quản lý dự án thực hiện theo quy định của Luật quản lý, sử dụng tài sản nhà nước, Luật Đấu thầu, định mức, tiêu chuẩn của nhà nước và pháp luật có liên quan. Chủ đầu tư, BQLDA nhóm I thực hiện theo quy định về quản lý, sử dụng tài sản nhà nước phù hợp với...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 8. Quản lý và sử dụng tài sản
  • Việc mua sắm, quản lý, sử dụng tài sản phục vụ quản lý dự án thực hiện theo quy định của Luật quản lý, sử dụng tài sản nhà nước, Luật Đấu thầu, định mức, tiêu chuẩn của nhà nước và pháp luật có liê...
  • Chủ đầu tư, BQLDA nhóm I thực hiện theo quy định về quản lý, sử dụng tài sản nhà nước phù hợp với đối tượng tương ứng của chủ đầu tư tại Luật Quản lý, sử dụng tài sản nhà nước.
Removed / left-side focus
  • 1.Trường hợp có những thay đổi về trụ sở, tên công ty, sửa đổi Điều lệ, công tychứng khoán phải được sự chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và sửa lạiGiấy phép hoạt động.
  • Thời hạn chấp thuận và sửa lại Giấy phép hoạt động tối đalà 15 ngày, kể từ ngày nhận đơn và các tài liệu kèm theo.
  • 2.Trường hợp tuyển dụng người hành nghề, công ty chứng khoán phải tiến hành cácthủ tục quy định tại chương III của Quy chế này.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Điều 9.

Điều 9. 1.Công ty chứng khoán muốn mở, đóng cửa chi nhánh phải được Uỷ ban chứng khoánNhà nước chấp thuận. 2.Hồ sơ xin mở chi nhánh gồm có: a.Đơn xin phép mở chi nhánh theo quy định tại Phụ lục số 5, Quy chế này; b.Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, bảng cân đối kế toán của công ty trong hainăm gần nhất trước khi công ty xin mở chi...

Open section

Điều 9.

Điều 9. Lập dự toán thu, chi quản lý dự án hằng năm 1. Chủ đầu tư, BQLDA quản lý một dự án có tổng mức đầu tư nhỏ hơn 15 tỷ đồng không phải lập và duyệt dự toán thu, chi quản lý dự án; nhưng phải tuân thủ các nội dung chi quy định tại Điều 11 Thông tư này và không vượt định mức trích theo quy định. 2. Căn cứ điều kiện cụ thể của dự án,...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 9. Lập dự toán thu, chi quản lý dự án hằng năm
  • 1. Chủ đầu tư, BQLDA quản lý một dự án có tổng mức đầu tư nhỏ hơn 15 tỷ đồng không phải lập và duyệt dự toán thu, chi quản lý dự án
  • nhưng phải tuân thủ các nội dung chi quy định tại Điều 11 Thông tư này và không vượt định mức trích theo quy định.
Removed / left-side focus
  • 1.Công ty chứng khoán muốn mở, đóng cửa chi nhánh phải được Uỷ ban chứng khoánNhà nước chấp thuận.
  • 2.Hồ sơ xin mở chi nhánh gồm có:
  • a.Đơn xin phép mở chi nhánh theo quy định tại Phụ lục số 5, Quy chế này;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Điều 10.

Điều 10. Trướckhi chính thức nhận Giấy phép hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động được cấp lại,bổ sung công ty chứng khoán phải: 1.Nộp lệ phí cấp Giấy phép hoạt động cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước theo mức quyđịnh tại khoản 2 Điều 32 Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 của Chính phủvề Chứng khoán và thị trường chứng khoán; 2.Chuyển to...

Open section

Điều 11.

Điều 11. Nội dung dự toán chi Nội dung dự toán chi của chủ đầu tư, BQLDA được ghi trong Mẫu số 04/DT-QLDA ban hành kèm theo Thông tư này, bao gồm các nội dung chi cụ thể như sau: 1. Chi tiền lương: a) Lương ngạch, bậc theo quỹ lương được giao; lương theo hợp đồng lao động đối với các cá nhân được hưởng lương từ dự án theo quyết định củ...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 11. Nội dung dự toán chi
  • Nội dung dự toán chi của chủ đầu tư, BQLDA được ghi trong Mẫu số 04/DT-QLDA ban hành kèm theo Thông tư này, bao gồm các nội dung chi cụ thể như sau:
  • 1. Chi tiền lương:
Removed / left-side focus
  • Trướckhi chính thức nhận Giấy phép hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động được cấp lại,bổ sung công ty chứng khoán phải:
  • 1.Nộp lệ phí cấp Giấy phép hoạt động cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước theo mức quyđịnh tại khoản 2 Điều 32 Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 của Chính phủvề Chứng khoán và thị trường chứng khoán;
  • 2.Chuyển toán bộ vốn điều lệ, hoặc phần vốn điều lệ bổ sung vào tài khoản phongtoả không được hưởng lãi tại ngân hàng do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chỉ định.Số tiền này chỉ được giải toả sau khi c...
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Điều 11.

Điều 11. 1.Trước khi khai trương hoạt động, công ty chứng khoán phải công bố việc thànhlập và Giấy phép hoạt động trên một tờ báo trung ương và một tờ báo địa phươngra hàng ngày trong năm (05) số liên tiếp nơi công ty đặt trụ sở chính với cácnội dung cơ bản sau đây: (a)Tên đầy đủ (tiếng Việt/tiếng Anh) và tên viết tắt của công ty; (b)V...

Open section

Điều 14.

Điều 14. Quyết toán thu, chi quản lý dự án 1. Khi kết thúc niên độ ngân sách hằng năm, chủ đầu tư, Ban quản lý dự án lấy ý kiến xác nhận của cơ quan thanh toán để chậm nhất là ngày 28 tháng 02 năm sau lập báo cáo quyết toán thu, chi quản lý dự án theo Mẫu số 01/QT-QLDA. Chủ đầu tư tổ chức thẩm tra, phê duyệt quyết toán thu, chi quản lý...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 14. Quyết toán thu, chi quản lý dự án
  • Khi kết thúc niên độ ngân sách hằng năm, chủ đầu tư, Ban quản lý dự án lấy ý kiến xác nhận của cơ quan thanh toán để chậm nhất là ngày 28 tháng 02 năm sau lập báo cáo quyết toán thu, chi quản lý dự...
  • Chủ đầu tư tổ chức thẩm tra, phê duyệt quyết toán thu, chi quản lý dự án.
Removed / left-side focus
  • 1.Trước khi khai trương hoạt động, công ty chứng khoán phải công bố việc thànhlập và Giấy phép hoạt động trên một tờ báo trung ương và một tờ báo địa phươngra hàng ngày trong năm (05) số liên tiếp...
  • (a)Tên đầy đủ (tiếng Việt/tiếng Anh) và tên viết tắt của công ty;
  • (b)Vốn điều lệ;
same-label Similarity 1.0 rewritten

CHƯƠNG III

CHƯƠNG III GIẤY PHÉP HÀNH NGHỀ

Open section

CHƯƠNG III

CHƯƠNG III TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Removed / left-side focus
  • GIẤY PHÉP HÀNH NGHỀ
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Điều 12.

Điều 12. Uỷban chứng khoán Nhà nước xét cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán chocá nhân đáp ứng đủ các điều kiện sau đây theo đề nghị của công ty chứng khoán: 1.Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; 2.Không thuộc một trong các trường hợp sau đây: a.Đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự; b.Đã bị kết án về các...

Open section

Điều 15.

Điều 15. Nguyên tắc thực hiện quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm về tài chính 1. Hoàn thành nhiệm vụ được giao. Đối với hoạt động cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư xây dựng phải phù hợp với chức năng, nhiệm vụ được giao, phù hợp với khả năng chuyên môn và tài chính của đơn vị, không ảnh hưởng đến nhiệm vụ chính của đơn vị. 2. Thực hiện côn...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 15. Nguyên tắc thực hiện quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm về tài chính
  • Hoàn thành nhiệm vụ được giao.
  • Đối với hoạt động cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư xây dựng phải phù hợp với chức năng, nhiệm vụ được giao, phù hợp với khả năng chuyên môn và tài chính của đơn vị, không ảnh hưởng đến nhiệm vụ chính...
Removed / left-side focus
  • Uỷban chứng khoán Nhà nước xét cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán chocá nhân đáp ứng đủ các điều kiện sau đây theo đề nghị của công ty chứng khoán:
  • 1.Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ;
  • 2.Không thuộc một trong các trường hợp sau đây:
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Điều 13.

Điều 13. Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho công dân Việt Nam gồm: 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán theo Phụ lục số 6, Quychế này; 2.Các chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp và các văn bằngchứng chỉ chứng thực trình độ văn hoá; 3.Lý lịch có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền về việc người nộ...

Open section

Điều 16.

Điều 16. Tự chủ về sử dụng nguồn tài chính 1. Nguồn tài chính của BQLDA nhóm II là các khoản thu quy định tại Điều 2 Thông tư này. 2. Căn cứ vào nhiệm vụ được giao và khả năng nguồn tài chính, đối với các khoản chi thường xuyên quy định tại khoản 1 Điều 17 Thông tư này, Giám đốc BQLDA nhóm II được quyết định một số mức chi hoạt động ch...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 16. Tự chủ về sử dụng nguồn tài chính
  • 1. Nguồn tài chính của BQLDA nhóm II là các khoản thu quy định tại Điều 2 Thông tư này.
  • Căn cứ vào nhiệm vụ được giao và khả năng nguồn tài chính, đối với các khoản chi thường xuyên quy định tại khoản 1 Điều 17 Thông tư này, Giám đốc BQLDA nhóm II được quyết định một số mức chi hoạt đ...
Removed / left-side focus
  • Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho công dân Việt Nam gồm:
  • 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán theo Phụ lục số 6, Quychế này;
  • 2.Các chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp và các văn bằngchứng chỉ chứng thực trình độ văn hoá;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Điều 14.

Điều 14. Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài làm việc ở Việt Nam gồm có: 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài theo Phụ lục số 7, Quy chếnày; 2.Bản chụp hộ chiếu, Bản sao có công chứng Giấy phép cư trú tại Việt Nam; 3.Giấy phép lao động cho người nước ngoài do Bộ Lao động và Thương binh xã hộicấp; 4.C...

Open section

Điều 17.

Điều 17. Nội dung chi 1. Chi thường xuyên, gồm: Tiền lương; tiền công trả cho lao động theo hợp đồng; các khoản phụ cấp lương; chi khen thưởng; các khoản đóng góp theo lương; dịch vụ công cộng; vật tư văn phòng; thanh toán thông tin, tuyên truyền, liên lạc; hội nghị; công tác phí; chi phí thuê mướn; chi đoàn ra, đoàn vào; khấu hao tài...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 17. Nội dung chi
  • 1. Chi thường xuyên, gồm: Tiền lương
  • tiền công trả cho lao động theo hợp đồng
Removed / left-side focus
  • Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài làm việc ở Việt Nam gồm có:
  • 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài theo Phụ lục số 7, Quy chếnày;
  • 2.Bản chụp hộ chiếu, Bản sao có công chứng Giấy phép cư trú tại Việt Nam;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Điều 15.

Điều 15. Ngườixin cấp Giấy phép hành nghề phải nộp lệ phí cấp phép là 1 triệu đồng cho Uỷ banchứng khoán Nhà nước trước khi nhận Giấy phép hành nghề.

Open section

Điều 18.

Điều 18. Tiền lương, tiền công và thu nhập 1. Tiền lương, tiền công: Chi phí tiền lương cho cán bộ và người lao động được tính theo lương cấp bậc, chức vụ do Nhà nước quy định. Tiền công trả cho lao động theo công việc cụ thể, theo thỏa thuận. 2. Thu nhập tăng thêm: Nhà nước khuyến khích các BQLDA tăng thu, tiết kiệm chi, thực hiện tin...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 18. Tiền lương, tiền công và thu nhập
  • 1. Tiền lương, tiền công: Chi phí tiền lương cho cán bộ và người lao động được tính theo lương cấp bậc, chức vụ do Nhà nước quy định. Tiền công trả cho lao động theo công việc cụ thể, theo thỏa thuận.
  • 2. Thu nhập tăng thêm: Nhà nước khuyến khích các BQLDA tăng thu, tiết kiệm chi, thực hiện tinh giản biên chế, tăng thêm thu nhập cho người lao động trên cơ sở hoàn thành nhiệm vụ được giao, sau khi...
Removed / left-side focus
  • Ngườixin cấp Giấy phép hành nghề phải nộp lệ phí cấp phép là 1 triệu đồng cho Uỷ banchứng khoán Nhà nước trước khi nhận Giấy phép hành nghề.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Điều 16.

Điều 16. 1.Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ Uỷ ban chứng khoán Nhà nướccấp hoặc từ chối cấp Giấy phép hành nghề. Trong trường hợp từ chối cấp giấyphép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có văn bản giải thích rõ lý do. 2.Trường hợp có sửa đổi, bổ sung hồ sơ xin cấp Giấy phép hành nghề, thì thời giansửa đổi, bổ sung hồ sơ...

Open section

Điều 19.

Điều 19. Sử dụng kết quả hoạt động tài chính trong năm Hằng năm sau khi trang trải các khoản chi phí, nộp thuế và các khoản nộp khác theo quy định, phần chênh lệch thu lớn hơn chi thường xuyên (nếu có), BQLDA được sử dụng theo trình tự như sau: 1. Trích lập tối thiểu 25% để lập Quỹ phát triển hoạt động sự nghiệp. 2. Trích lập Quỹ bổ su...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 19. Sử dụng kết quả hoạt động tài chính trong năm
  • Hằng năm sau khi trang trải các khoản chi phí, nộp thuế và các khoản nộp khác theo quy định, phần chênh lệch thu lớn hơn chi thường xuyên (nếu có), BQLDA được sử dụng theo trình tự như sau:
  • 1. Trích lập tối thiểu 25% để lập Quỹ phát triển hoạt động sự nghiệp.
Removed / left-side focus
  • 1.Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ Uỷ ban chứng khoán Nhà nướccấp hoặc từ chối cấp Giấy phép hành nghề.
  • Trong trường hợp từ chối cấp giấyphép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có văn bản giải thích rõ lý do.
  • 2.Trường hợp có sửa đổi, bổ sung hồ sơ xin cấp Giấy phép hành nghề, thì thời giansửa đổi, bổ sung hồ sơ không tính vào thời hạn cấp phép.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Điều 17.

Điều 17. Cánhân có Giấy phép hành nghề không được: 1.Đồng thời làm việc hoặc đầu tư vào hai hay nhiều công ty chứng khoán; 2.Làm giám đốc, người có quyền điều hành hay cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu cóquyền biểu quyết của một tổ chức phát hành khác; 3.Mua, bán, chuyển nhượng hoặc cho thuê, mượn Giấy phép hành nghề.

Open section

Điều 21.

Điều 21. Quy định về lập, chấp hành dự toán thu, chi quản lý dự án 1. Lập dự toán thu, chi của BQLDA: Hằng năm, căn cứ vào chức năng, nhiệm vụ được cấp có thẩm quyền giao, nhiệm vụ của năm kế hoạch, chế độ chi tiêu tài chính hiện hành; căn cứ kết quả hoạt động dịch vụ, tình hình thu, chi tài chính của năm trước liền kề; BQLDA lập dự to...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 21. Quy định về lập, chấp hành dự toán thu, chi quản lý dự án
  • 1. Lập dự toán thu, chi của BQLDA:
  • Hằng năm, căn cứ vào chức năng, nhiệm vụ được cấp có thẩm quyền giao, nhiệm vụ của năm kế hoạch, chế độ chi tiêu tài chính hiện hành
Removed / left-side focus
  • Cánhân có Giấy phép hành nghề không được:
  • 1.Đồng thời làm việc hoặc đầu tư vào hai hay nhiều công ty chứng khoán;
  • 2.Làm giám đốc, người có quyền điều hành hay cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu cóquyền biểu quyết của một tổ chức phát hành khác;
similar-content Similarity 0.71 rewritten

Điều 18.

Điều 18. 1.Người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán là Tổng Giám đốc (Giámđốc). Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), người chịu trách nhiệm chính về hoạtđộng của công ty tại Trung tâm giao dịch chứng khoán. Sở giao dịch chứng khoán,các chi nhánh, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán được Tổng Giám đốc(Giám đốc) uỷ quyền...

Open section

Điều 20.

Điều 20. Sử dụng các quỹ theo quy chế chi tiêu nội bộ 1. Quỹ phát triển hoạt động sự nghiệp: để đầu tư xây dựng cơ sở vật chất, mua sắm trang thiết bị, phương tiện làm việc; phát triển năng lực hoạt động quản lý dự án; chi áp dụng tiến bộ khoa học kỹ thuật công nghệ; đào tạo nâng cao nghiệp vụ chuyên môn cho người lao động trong đơn vị...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 20. Sử dụng các quỹ theo quy chế chi tiêu nội bộ
  • 1. Quỹ phát triển hoạt động sự nghiệp: để đầu tư xây dựng cơ sở vật chất, mua sắm trang thiết bị, phương tiện làm việc
  • phát triển năng lực hoạt động quản lý dự án
Removed / left-side focus
  • 1.Người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán là Tổng Giám đốc (Giámđốc).
  • Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), người chịu trách nhiệm chính về hoạtđộng của công ty tại Trung tâm giao dịch chứng khoán.
  • Sở giao dịch chứng khoán,các chi nhánh, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán được Tổng Giám đốc(Giám đốc) uỷ quyền đại diện cho công ty trong hoạt động kinh doanh.
similar-content Similarity 0.71 rewritten

Điều 19.

Điều 19. Ngườilàm đại diện công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau: 1.Có bằng cử nhân Kinh tế hoặc cử nhân Luật; 2.Đã được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hành nghề; 3.Không phải là thành viên hội đồng quản trị hoặc Tổng giám đốc ( Giám đốc ) củamột công ty đã phá sản, trừ các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 5...

Open section

Điều 22.

Điều 22. Quyết toán thu, chi quản lý dự án 1. Kết thúc năm kế hoạch, trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày kết thúc kỳ kế toán năm theo quy định của pháp luật, BQLDA lập báo cáo tài chính theo quy định của chế độ kế toán áp dụng cho đơn vị chủ đầu tư, đồng thời lập báo cáo quyết toán thu, chi trình cơ quan thẩm quyền theo quy định tại Kho...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 22. Quyết toán thu, chi quản lý dự án
  • Kết thúc năm kế hoạch, trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày kết thúc kỳ kế toán năm theo quy định của pháp luật, BQLDA lập báo cáo tài chính theo quy định của chế độ kế toán áp dụng cho đơn vị chủ đầ...
  • Hồ sơ quyết toán thu, chi năm gồm có:
Removed / left-side focus
  • Ngườilàm đại diện công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:
  • 1.Có bằng cử nhân Kinh tế hoặc cử nhân Luật;
  • 2.Đã được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hành nghề;
left-only unmatched

CHƯƠNG IV

CHƯƠNG IV HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

similar-content Similarity 0.86 rewritten

Điều 20.

Điều 20. Côngty chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc sau đây: 1.Giao dịch trung thực và công bằng, vì lợi ích của khách hàng; 2.Kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm; 3.Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty; 4.Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với khách...

Open section

Điều 23.

Điều 23. Trách nhiệm của các đơn vị liên quan 1. Trách nhiệm của chủ đầu tư và các BQLDA nhóm I: a) Chịu trách nhiệm toàn diện về việc quản lý, sử dụng chi phí quản lý dự án. b) Thực hiện việc lập dự toán, thẩm định, phê duyệt (đối với chủ đầu tư) hoặc trình cấp thẩm quyền (đối với BQLDA đầu tư xây dựng 1 dự án) phê duyệt dự toán chi p...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 23. Trách nhiệm của các đơn vị liên quan
  • 1. Trách nhiệm của chủ đầu tư và các BQLDA nhóm I:
  • a) Chịu trách nhiệm toàn diện về việc quản lý, sử dụng chi phí quản lý dự án.
Removed / left-side focus
  • Côngty chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc sau đây:
  • 1.Giao dịch trung thực và công bằng, vì lợi ích của khách hàng;
  • 2.Kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm;
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Điều 21.

Điều 21. 1.Việc mở và quản lý tài sản của khách hàng phải được thực hiên trên cơ sở hợpđồng giữa công ty chứng khoán và khách hàng theo Phụ lục số 8, Quy chế này. 2.Công ty chứng khoán phải quản lý tài sản chứng khoán của khách hàng tách biệtvới tài khoản chứng khoán của công ty. 3.Hàng tháng hoặc theo yêu cầu của khách hàng, công ty c...

Open section

Điều 24.

Điều 24. Xử lý chuyển tiếp 1. Đối với các chi phí quản lý dự án của chủ đầu tư, BQLDA chưa được quyết toán của các năm trước do thực hiện quy định tại các Thông tư sau: Thông tư số 10/2011/TT-BTC ngày 26/01/2011 của Bộ Tài chính quy định về quản lý, sử dụng chi phí quản lý dự án của các dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước, Thôn...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 24. Xử lý chuyển tiếp
  • Đối với các chi phí quản lý dự án của chủ đầu tư, BQLDA chưa được quyết toán của các năm trước do thực hiện quy định tại các Thông tư sau:
  • Thông tư số 10/2011/TT-BTC ngày 26/01/2011 của Bộ Tài chính quy định về quản lý, sử dụng chi phí quản lý dự án của các dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước, Thông tư số 17/2013/TT-BTC ngày 1...
Removed / left-side focus
  • 1.Việc mở và quản lý tài sản của khách hàng phải được thực hiên trên cơ sở hợpđồng giữa công ty chứng khoán và khách hàng theo Phụ lục số 8, Quy chế này.
  • 2.Công ty chứng khoán phải quản lý tài sản chứng khoán của khách hàng tách biệtvới tài khoản chứng khoán của công ty.
  • 3.Hàng tháng hoặc theo yêu cầu của khách hàng, công ty chứng khoán phải gửi chotừng khách hàng bản sao kê tài khoản tiền và chứng khoán trên tài khoản.
similar-content Similarity 0.86 rewritten

Điều 22.

Điều 22. 1.Vốn khả dụng và tổng vốn nợ đã điều chỉnh của công ty chứng khoán quy định tạiđiều 35 Nghị định 48/1998/NĐ-CP về chứng khoán và thị trường chứng khoán đượcxác định theo Phụ lục số 9, Quy chế này. 2.Công ty chứng khoán được cấp Giấy phép thực hiện môi giới, tự doanh phải liêntục duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu 8% trên tổng...

Open section

Điều 25.

Điều 25. Điều khoản thi hành 1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 9 năm 2017 và thay thế Thông tư số 05/2014/TT-BTC ngày 06/01/2014 của Bộ Tài chính quy định về quản lý, sử dụng chi phí quản lý dự án của các dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước. 2. Trong quá trình thực hiện, nếu các văn bản quy phạm pháp luật...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 25. Điều khoản thi hành
  • Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 9 năm 2017 và thay thế Thông tư số 05/2014/TT-BTC ngày 06/01/2014 của Bộ Tài chính quy định về quản lý, sử dụng chi phí quản lý dự án của các d...
  • 2. Trong quá trình thực hiện, nếu các văn bản quy phạm pháp luật được dẫn chiếu để áp dụng tại Thông tư này được sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế bằng văn bản mới thì sẽ áp dụng theo các văn bản mới đó.
Removed / left-side focus
  • 1.Vốn khả dụng và tổng vốn nợ đã điều chỉnh của công ty chứng khoán quy định tạiđiều 35 Nghị định 48/1998/NĐ-CP về chứng khoán và thị trường chứng khoán đượcxác định theo Phụ lục số 9, Quy chế này.
  • 2.Công ty chứng khoán được cấp Giấy phép thực hiện môi giới, tự doanh phải liêntục duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu 8% trên tổng vốn nợ đã điều chỉnh.
  • Trongthời hạn tối đa là 48 giờ kể từ khi phát hiện mức vốn khả dụng xuống thấp hơnmức quy định, công ty chứng khoán phải báo cáo cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nướcbằng văn bản và thực hiện tất cả các...
left-only unmatched

Điều 23.

Điều 23. Côngty chứng khoán không được: 1.Sử dụng quá 50% vốn điều lệ để mua sắm trang thiết bị và tài sản cố định. 2.Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết; 3.Đầu tư vượt quá mức 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty khôngniêm yết; 4.Bảo lãnh phát hành chứng khoán vượt quá 4 lần...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 24.

Điều 24. 1.Trong quá trình kinh doanh, nếu công ty chứng khoán vượt quá các hạn mức quyđịnh tại Điều 23, thì phải khắc phục theo quy định sau đây: a.Vượt mức quy định tại khoản 1 Điều 23 thì phải báo cáo cho Uỷ ban chứng khoánNhà nước trong thời hạn tối đa là 5 ngày làm việc và áp dụng tất cả các biệnpháp cần thiết (tăng vốn Điều lệ ho...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 25.

Điều 25. Côngty chứng khoán phải trích 5% lãi ròng hàng năm lập quỹ bổ sung vốn Điều lệ chođến khi bằng 10% mức vốn Điều lệ. Việc quản lý và sử dụng quỹ này được thựchiện theo quy định hiện hành.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 26.

Điều 26. 1.Công ty chứng khoán phải thực hiện chế độ kế toán theo quy định của pháp luậthiện hành. 2.Công ty chứng khoán phải lưu giữ các sổ sách kế toán và tất cả các văn bản hợpđồng đủ để thuyết trình và giải thích các giao dịch chứng khoán trong thời giantối thiểu là 10 năm tính từ ngày giao dịch được thực hiện. 3.Công ty chứng khoá...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 27.

Điều 27. 1.Công ty chứng khoán có nghĩa vụ báo cáo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước một cáchtrung thực, chính xác, đầy đủ và đúng hạn các thông tin liên quan đến hoạt độngkinh doanh chứng khoán của mình. 2.Việc công bố thông tin ra công chúng của công ty chứng khoán được thực hiệntheo Quy chế về công bố thông tin ra công chúng do Uỷ ban chứ...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 28.

Điều 28. 1.Năm tài chính của công ty chứng khoán bắt đầu từ ngày 01 tháng 1 và kết thúcvào ngày 31 tháng 12 năm dương lịch. 2.Đơn vị tiền tệ sử dụng trong ghi chép kế toán là Đồng Việt Nam. Các đơn vị tiềntệ khác với Đồng Việt Nam được hạch toán theo quy định hiện hành. 3.Công ty chứng khoán ghi chép sổ sách kế toán và quyết toán theo...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 29.

Điều 29. Côngty chứng khoán phải báo cáo bằng văn bản cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Trungtâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn tối đa là 24giờ kể từ khi xảy ra sự kiện sau đây: 1.Công ty bị tổn thất lớn về tài sản; 2.Bị đánh cắp, mất cắp hoặc thất lạc hồ sơ, tài liệu kinh doanh; 3.Hoạt động của công ty b...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 30.

Điều 30. Nghiêmcấm công ty chứng khoán và người hành nghề trực tiếp hay gián tiếp tiến hànhcác hoạt động quy định tại chương 8 Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998của Chính phủ về Chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

CHƯƠNG V

CHƯƠNG V THANH TRA, GIÁM SÁT, XỬ LÝ VI PHẠM

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 31.

Điều 31. Côngty chứng khoán, cá nhân hành nghề kinh doanh chứng khoán phải chịu sự thanhtra, giám sát của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, Uỷban chứng khoán Nhà nước và các cơ quan có thẩm quyền khác theo quy định củapháp luật.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 32.

Điều 32. 1.Công ty chứng khoán vi phạm các quy định trong Giấy phép hoạt động chứng khoánhoặc vi phạm các quy định trong Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 củaChính phủ về Chứng khoán và thị trường chứng khoán và Quy chế này, sẽ bị ápdụng các mức phạt theo quy định của pháp luật hiện hành. 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoá...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 33.

Điều 33. Côngty chứng khoán phải hoàn tất các giao dịch và thực hiện các hợp đồng đã giaokết trước khi bị đình chỉ, thu hồi giấy phép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cóthể chỉ định công ty chứng khoán khác thay mặt công ty bị đình chỉ, thu hồigiấy phép hoàn tất giao dịch theo quy định trên đây. Trong trường hợp này quanhệ uỷ quyền mặc nhi...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 34.

Điều 34. Ngoàicác quy định trong luật công ty và các văn bản pháp luật có liên quan, việcgiải thể các công ty chứng khoán phải được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đồng ýtrước bằng văn bản.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 35.

Điều 35. Việcphá sản công ty chứng khoán được thực hiện theo thủ tục phá sản đặc biệt áp dụngcho các công ty thực hiện dịch vụ công cộng quan trọng theo quy định tại Điều 4Nghị định 189/CP ngày 23/12/1994 của Chính phủ hướng dẫn thi hành Luật phá sảndoanh nghiệp.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

CHƯƠNG VI

CHƯƠNG VI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 36.

Điều 36. Việcsửa đổi, bổ sung Quy chế này do Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quyếtđịnh. Phụ lục số 1: MẪU ĐƠN XIN CẤP GIẤY PHÉPHOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN (Ban hànhkèm theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 của Chủ tịch UBCKNN về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán) CỘNG H...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 1.

Điều 1. Luật Điều chỉnh Hợpđồng này thuộc phạm vi Điều chỉnh của pháp luật Việt Nam. Hai bên trong hợpđồng này cam đoan tuân thủ các văn bản pháp luật: BộLuật dân sự nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam; Nghịđịnh số 48/1998/NĐ-CP của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán; Quychế tổ chức và hoạt động của công ty chứng kh...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 2.

Điều 2. Mục đích hợp đồng Theohợp đồng này, Bên A đề nghị bên B mở một tài khoản giao dịch chứng khoán (sauđây gọi tắt là tài khoản) đứng tên bên A để lưu giữ, quản lý tiền, chứng khoánvà thực hiện giao dịch chứng khoán cho bên A thông qua Trung tâm giao dịchchứng khoán Việt Nam.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 3.

Điều 3. Quyền của khách hàng Theohợp đồng này, khách hàng có các quyền sau: 1.Sở hữu hợp pháp chứng khoán mà khách hàng uỷ thác cho công ty chứng khoán lưugiữ. 2.Nhận các khoản lợi nhuận hợp pháp gắn liền với chứng khoán thuộc quyền sở hữucủa khách hàng, bao gồm cổ tức, lãi suất trái phiếu, cổ phiếu thưởng, vv...theo quy định của pháp...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 4.

Điều 4. Nghĩa vụ của khách hàng 1.Khách hàng cam đoan những thông tin được liệt kê tại trang 1 bản hợp đồng nàylà đúng sự thật. Trường hợp có thông tin sai sự thật, hợp đồng khách hàng vôhiệu, xử lý theo Điều 11. 2.Trong trường hợp khách hàng yêu cầu công ty chứng khoán tư vấn về chứng khoán,khách hàng phải cung cấp trung thực và đầy đ...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 5.

Điều 5. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán 1.Thực hiện giao dịch cho khách hàng thông qua Trung tâm giao dịch chứng khoán. 2.Lưu giữ tiền của khách hàng tại tài khoản mở tại ngân hàng thanh toán theo quyđịnh. 3.Lưu giữ chứng khoán mà khách hàng uỷ thác tại Phòng lưu ký tập trung của Trungtâm giao dịch chứng khoán hoặc............. 4.Giữ...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 6.

Điều 6. Quyền của bên công ty chứng khoán 1.Nhận phí hoa hồng theo mức thoả thuận tối đa là............, phí tư vấnlà......... 2.Trong trường hợp khách hàng cố tình không thực hiện nghĩa vụ phát sinh từ giaodịch đã được thực hiện, công ty chứng khoán được phép sử dụng số dư tiền mặttrên tài khoản, bán chứng khoán trong tài khoản của kh...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 7.

Điều 7. Quan hệ uỷ quyền Theohợp đồng này, khách hàng uỷ quyền cho công ty chứng khoán quản lý và thực hiệngiao dịch cho khách hàng. Thời hạn uỷ quyền là thời hạn hợp đồng này. Phạm vicông việc được uỷ quyền được xác định theo nội dung hợp đồng này, các thoảthuận bổ sung và lệnh của khách hàng.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 8.

Điều 8. Trường hợp công ty là một bên giao dịch Trongtrường hợp công ty là một bên giao dịch với khách hàng, công ty phải thông báotrước cho khách hàng và chỉ được thực hiện giao dịch với sự đồng ý của kháchhàng. Công ty không thu phí hoa hồng môi giới và phí giao dịch của khách hàng.Trường hợp khách hàng không đồng ý thực hiện giao dị...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 9.

Điều 9. Giải quyết tranh chấp Tranhchấp phát sinh từ hợp đồng này được giải quyết theo quy định tại Điều 79 Nghịđịnh số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 của Chính phủ về Chứng khoán và thị trườngchứng khoán.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 10.

Điều 10. Thông báo mặc định 1.Khi ký tên vào hợp đồng này, khách hàng mặc nhiên thừa nhận giá cả chứng khoáncó thể và luôn luôn biến động, và một chứng khoán bất kỳ đều có thể lên giáhoặc xuống giá, và trong một số trường hợp có thể trở nên hoàn toàn vô giá trị.Khách hàng công nhận rằng luôn có một rủi ro tiềm tàng là thua lỗ có thể xu...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Điều 11.

Điều 11. Hiệu lực hợp đồng 1.Hợp đồng này có hiệu lực từ ngày ký..... đến 2.Hợp đồng có thể được chấm dứt trước thời hạn trong các trường hợp: Kháchhàng yêu cầu chấm dứt hợp đồng. Kháchhàng vi phạm nghĩa vụ, thực hiện hành vi bị cấm. Sốdư trong tài khoản của khách hàng ít hơn......... và không có giao dịch trongthời gian là 12 tháng li...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

Only in the right document

Mục 1 Mục 1 QUẢN LÝ, SỬ DỤNG CÁC KHOẢN THU CỦA CÁC CHỦ ĐẦU TƯ VÀ BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN NHÓM I
Mục 2 Mục 2 QUẢN LÝ, SỬ DỤNG CÁC KHOẢN THU CỦA CÁC BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN NHÓM II