Clause-level cross-check
Compare legal documents side by side with citations, lifecycle links, and section alignment.
This compare mode helps verify how an amended, cited, or related document maps onto another record in the local corpus. It uses explicit citations first, then section label and content alignment as fallback.
Left document
Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán
04/1998/QĐ-UBCK3
Right document
Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ
05/1998/QĐ-UBCK3
Aligned sections
Cross-check map
Left
Tiêu đề
Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán
Open sectionRight
Tiêu đề
Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Rewritten clauses
- Left: Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán Right: Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ
Left
Điều 1.
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế về tổ chức vàhoạt động của công ty chứng khoán.
Open sectionRight
Điều 1.
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế tổ chức vàhoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Rewritten clauses
- Left: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế về tổ chức vàhoạt động của công ty chứng khoán. Right: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế tổ chức vàhoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ.
Left
Điều 2.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày ký.
Open sectionRight
Điều 2.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày ký.
Open sectionThe aligned sections are materially the same in the current local corpus.
Left
Điều 3.
Điều 3. Chánh văn phòng, Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh chứngkhoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Trung tâm giaodịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, các công ty chứng khoán chịu tráchnhiệm thi hành Quyết định này. QUY CHẾ VỀ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN (Ban hànhkèm theo Quyết định số 0...
Open sectionRight
Điều 3.
Điều 3. Chánh văn phòng, Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh chứngkhoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và các bên thamgia trong hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm thi hành Quyếtđịnh này. QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ (Ban hànhkèm theo Quyết định số...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
Rewritten clauses
- Left: Chánh văn phòng, Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh chứngkhoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Trung tâm giaodịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, các công ty chứng kho... Right: Chánh văn phòng, Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh chứngkhoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và các bên thamgia trong hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm t...
- Left: VỀ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN Right: TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
Left
CHƯƠNG I
CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG
Open sectionRight
CHƯƠNG I: QUY ĐỊNH CHUNG
CHƯƠNG I: QUY ĐỊNH CHUNG
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Rewritten clauses
- Left: QUY ĐỊNH CHUNG Right: CHƯƠNG I: QUY ĐỊNH CHUNG
Left
Điều 1.
Điều 1. Quychế này quy định việc tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán trên lãnhthổ nước Cộng hoà Xã hội chủ nghĩa Việt Nam.
Open sectionRight
Điều 1.
Điều 1. Quychế này quy định tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công tyquản lý quỹ.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Rewritten clauses
- Left: Quychế này quy định việc tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán trên lãnhthổ nước Cộng hoà Xã hội chủ nghĩa Việt Nam. Right: Quychế này quy định tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công tyquản lý quỹ.
Left
Điều 2.
Điều 2. TrongQuy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1.Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lậphợp pháp tại Việt Nam, được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiệnmột hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán. 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoán là cá nhân làm việc tro...
Open sectionRight
Điều 2.
Điều 2. 1.Các bên tham gia trong hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là công ty quản lýquỹ, ngân hàng giám sát và người đầu tư. 2.Công ty quản lý quỹ chịu trách nhiệm thành lập, quản lý quỹ đầu tư chứng khoánvà thực hiện đầu tư. 3.Ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm giám sát công ty quản lý quỹ và bảo quản, lưuký tài sản của quỹ đầu t...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Các bên tham gia trong hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là công ty quản lýquỹ, ngân hàng giám sát và người đầu tư.
- 2.Công ty quản lý quỹ chịu trách nhiệm thành lập, quản lý quỹ đầu tư chứng khoánvà thực hiện đầu tư.
- 3.Ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm giám sát công ty quản lý quỹ và bảo quản, lưuký tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán nhằm bảo vệ lợi ích của người đầu tư.
Removed / left-side focus
- TrongQuy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
- 1.Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lậphợp pháp tại Việt Nam, được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiệnmột hoặc một số loại hình kinh doanh ch...
- 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoán là cá nhân làm việc trong công ty chứngkhoán được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hành nghề kinh doanh chứngkhoán.
Left
CHƯƠNG II
CHƯƠNG II GIẤY PHÉP HOẠT ĐỘNG
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 3.
Điều 3. 1.Công ty tiến hành kinh doanh chứng khoán phải có Giấy phép hoạt động do Uỷ banchứng khoán Nhà nước cấp và chỉ được phép kinh doanh chứng khoán theo nội dunggiấy phép. 2.Giấy phép hoạt động chỉ được cấp cho công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữuhạn đáp ứng đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Điều 30 Nghịđịn...
Open sectionRight
Điều 3.
Điều 3. TrongQuy chế này, những từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1.Quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi tắt là Quỹ) là quỹ hình thành từ vốn gópcủa người đầu tư, được uỷ thác cho công ty quản lý quỹ quản lý và đầu tư vàochứng khoán tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ. 2.Quỹ đầu tư chứng khoán đóng (sau đây gọi tắt là Quỹ đóng) là qu...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- TrongQuy chế này, những từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
- 1.Quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi tắt là Quỹ) là quỹ hình thành từ vốn gópcủa người đầu tư, được uỷ thác cho công ty quản lý quỹ quản lý và đầu tư vàochứng khoán tối thiểu 60% giá trị tài sản c...
- 2.Quỹ đầu tư chứng khoán đóng (sau đây gọi tắt là Quỹ đóng) là quỹ đầu tư chứng khoántrong đó người đầu tư không được quyền bán lại Chứng chỉ quỹ đầu tư cho Quỹ trướcthời hạn kết thúc hoạt động hay...
Removed / left-side focus
- 1.Công ty tiến hành kinh doanh chứng khoán phải có Giấy phép hoạt động do Uỷ banchứng khoán Nhà nước cấp và chỉ được phép kinh doanh chứng khoán theo nội dunggiấy phép.
- 2.Giấy phép hoạt động chỉ được cấp cho công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữuhạn đáp ứng đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Điều 30 Nghịđịnh số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 của...
- 3.Các ngân hàng thương mại, ngân hàng phát triển, ngân hàng đầu tư, các tổ chứctín dụng phi ngân hàng, công ty bảo hiểm hoặc các tổng công ty tham gia kinhdoanh chứng khoán phải thành lập công ty c...
Left
Điều 4.
Điều 4. 1.Công ty chứng khoán được thực hiện một hay một số các loại hình kinh doanhchứng khoán quy định tại Điều 29 Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 củaChính phủ về Chứng khoán và thị trường chứng khoán. 2.Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chỉ xét cấp giấy phép thực hiện hoạt động bảo lãnhphát hành cho công ty chứng khoán đã xin ph...
Open sectionRight
Điều 4.
Điều 4. 1.Công ty tiến hành hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải có Giấy phéphoạt động do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp và chỉ được phép kinh doanh theogiấy phép. 2.Các tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài muốn hoạt động quản lý quỹ đầu tưchứng khoán phải thành lập công ty liên doanh với đối tác Việt Nam theo giấyphép d...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Công ty tiến hành hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải có Giấy phéphoạt động do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp và chỉ được phép kinh doanh theogiấy phép.
- 2.Các tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài muốn hoạt động quản lý quỹ đầu tưchứng khoán phải thành lập công ty liên doanh với đối tác Việt Nam theo giấyphép do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
Removed / left-side focus
- 1.Công ty chứng khoán được thực hiện một hay một số các loại hình kinh doanhchứng khoán quy định tại Điều 29 Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 củaChính phủ về Chứng khoán và thị trường chứn...
- 2.Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chỉ xét cấp giấy phép thực hiện hoạt động bảo lãnhphát hành cho công ty chứng khoán đã xin phép hoạt động tự doanh.
Left
Điều 5.
Điều 5. 1.Công ty chứng khoán phải nộp hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động theo quy địnhtại Điều 6 của Quy chế này cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước. 2.Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động, Uỷban chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép. Trường hợp từ chối cấpgiấy phép, Uỷ ban chứng khoán N...
Open sectionRight
Điều 5.
Điều 5. 1.Công ty xin phép hoạt động quản lý quỹ phải đáp ứng các yêu cầu sau: (a)Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập theo pháp luậtViệt Nam, có mức vốn pháp định là 5 tỷ đồng; (b)Có đội ngũ nhân viên nghiệp vụ được đào tạo về nghiệp vụ chứng khoán; (c)Có cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo phục vụ hoạt động quả...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Công ty xin phép hoạt động quản lý quỹ phải đáp ứng các yêu cầu sau:
- (a)Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập theo pháp luậtViệt Nam, có mức vốn pháp định là 5 tỷ đồng;
- (b)Có đội ngũ nhân viên nghiệp vụ được đào tạo về nghiệp vụ chứng khoán;
Removed / left-side focus
- 1.Công ty chứng khoán phải nộp hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động theo quy địnhtại Điều 6 của Quy chế này cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
- 2.Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động, Uỷban chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép.
- Trường hợp từ chối cấpgiấy phép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước giải thích rõ lý do bằng văn bản.
Left
Điều 6.
Điều 6. 1.Hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động đối với công ty chứng khoán Việt Nam bao gồm: a.Đơn xin cấp Giấy phép hoạt động theo Phụ lục số 1 đính kèm Quy chế này; b.Giấy phép thành lập do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền cấp; c.Điều lệ của công ty; d.Lý lịch tóm tắt của các thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và những ngườiđại d...
Open sectionRight
Điều 6.
Điều 6. 1.Công ty xin cấp Giấy phép hoạt động quản lý quỹ phải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhànước hồ sơ xin phép gồm: (a)Đơn xin cấp Giấy phép hoạt động quản lý quỹ (Phụ lục 2); (b)Giấy phép thành lập công ty (nếu có); (c)Điều lệ công ty; (d)Sơ yếu lý lịch của các sáng lập viên, các thành viên Hội đồng quản trị và nhữngngười điều hành công...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- (b)Giấy phép thành lập công ty (nếu có);
- (e)Các bằng chứng hợp lệ chứng thực công ty có đủ các điều kiện nêu tại Điều 5 Quychế này;
- (f)Phương án hoạt động trong 01 năm đầu.
Removed / left-side focus
- e.Danh sách thành viên ban giám đốc và các nhân viên kinh doanh của công ty cókèm bản sao giấy phép hành nghề (không kể nhân viên kế toán, văn thư, hành chính,thủ quỹ);
- g.Bản thuyết trình về cơ sở vật chất kỹ thuật và phương tiện phục vụ cho việckinh doanh chứng khoán của công ty;
- h.Dự kiến nguồn vốn và phương án kinh doanh trong 12 tháng đầu hoạt động.
Rewritten clauses
- Left: 1.Hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động đối với công ty chứng khoán Việt Nam bao gồm: Right: 1.Công ty xin cấp Giấy phép hoạt động quản lý quỹ phải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhànước hồ sơ xin phép gồm:
- Left: a.Đơn xin cấp Giấy phép hoạt động theo Phụ lục số 1 đính kèm Quy chế này; Right: (a)Đơn xin cấp Giấy phép hoạt động quản lý quỹ (Phụ lục 2);
- Left: b.Giấy phép thành lập do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền cấp; Right: (b)Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán của bên nước ngoài tham gia liêndoanh;
Left
Điều 7.
Điều 7. 1.Công ty chứng khoán muốn sáp nhập, chia, tách công ty phải xin cấp lại giấyphép và thực hiện các thủ tục cần thiết theo quy định của pháp luật. 2.Công ty chứng khoán đã được cấp Giấy phép hoạt động chứng khoán muốn bổ sunghoặc thay đổi hoạt động kinh doanh chứng khoán phải gửi hồ sơ xin cấp giấy phépbổ sung cho Uỷ ban chứng k...
Open sectionRight
Điều 17.
Điều 17. Ngânhàng giám sát do công ty quản lý quỹ lựa chọn cho từng Quỹ. Ngân hàng giám sátphải đáp ứng các điều kiện sau: 1.Đã được cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam; 2.Đã được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán; 3.Là ngân hàng hoàn toàn độc lập với công ty quản lý quỹ; 4.Không được...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Ngânhàng giám sát do công ty quản lý quỹ lựa chọn cho từng Quỹ. Ngân hàng giám sátphải đáp ứng các điều kiện sau:
- 1.Đã được cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam;
- 2.Đã được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán;
Removed / left-side focus
- 1.Công ty chứng khoán muốn sáp nhập, chia, tách công ty phải xin cấp lại giấyphép và thực hiện các thủ tục cần thiết theo quy định của pháp luật.
- 2.Công ty chứng khoán đã được cấp Giấy phép hoạt động chứng khoán muốn bổ sunghoặc thay đổi hoạt động kinh doanh chứng khoán phải gửi hồ sơ xin cấp giấy phépbổ sung cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
- 3.Hồ sơ xin cấp lại hoặc giấy phép bổ sung gồm có:
Left
Điều 8.
Điều 8. 1.Trường hợp có những thay đổi về trụ sở, tên công ty, sửa đổi Điều lệ, công tychứng khoán phải được sự chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và sửa lạiGiấy phép hoạt động. Thời hạn chấp thuận và sửa lại Giấy phép hoạt động tối đalà 15 ngày, kể từ ngày nhận đơn và các tài liệu kèm theo. 2.Trường hợp tuyển dụng người hành n...
Open sectionRight
Điều 8.
Điều 8. Trướckhi được cấp Giấy phép hoạt động, công ty quản lý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép bằng 0,2% mức vốn pháp định.
Open sectionThe right-side section removes or condenses 3 clause(s) from the left-side text.
Removed / left-side focus
- 1.Trường hợp có những thay đổi về trụ sở, tên công ty, sửa đổi Điều lệ, công tychứng khoán phải được sự chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và sửa lạiGiấy phép hoạt động.
- Thời hạn chấp thuận và sửa lại Giấy phép hoạt động tối đalà 15 ngày, kể từ ngày nhận đơn và các tài liệu kèm theo.
- 2.Trường hợp tuyển dụng người hành nghề, công ty chứng khoán phải tiến hành cácthủ tục quy định tại chương III của Quy chế này.
Rewritten clauses
- Left: Trường hợp thôi tuyển dụng ngườihành nghề, công ty chứng khoán phải báo cáo cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nướcbằng văn bản. Right: Trướckhi được cấp Giấy phép hoạt động, công ty quản lý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép bằng 0,2% mức vốn pháp định.
Left
Điều 9.
Điều 9. 1.Công ty chứng khoán muốn mở, đóng cửa chi nhánh phải được Uỷ ban chứng khoánNhà nước chấp thuận. 2.Hồ sơ xin mở chi nhánh gồm có: a.Đơn xin phép mở chi nhánh theo quy định tại Phụ lục số 5, Quy chế này; b.Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, bảng cân đối kế toán của công ty trong hainăm gần nhất trước khi công ty xin mở chi...
Open sectionRight
Điều 9.
Điều 9. 1.Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày được cấp Giấy phép hoạt động, công ty quảnlý quỹ phải công bố Giấy phép hoạt động trên ít nhất một tờ báo Trung ương vàmột tờ báo địa phương ra hàng ngày nơi công ty đặt trụ sở chính trong 05 sốliên tiếp với các nội dung cơ bản sau đây: (a)Tên đầy đủ (tiếng Việt/tiếng Anh) và tên giao dịch c...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày được cấp Giấy phép hoạt động, công ty quảnlý quỹ phải công bố Giấy phép hoạt động trên ít nhất một tờ báo Trung ương vàmột tờ báo địa phương ra hàng ngày nơi cô...
- (a)Tên đầy đủ (tiếng Việt/tiếng Anh) và tên giao dịch của công ty;
- (b)Vốn điều lệ;
Removed / left-side focus
- 1.Công ty chứng khoán muốn mở, đóng cửa chi nhánh phải được Uỷ ban chứng khoánNhà nước chấp thuận.
- 2.Hồ sơ xin mở chi nhánh gồm có:
- a.Đơn xin phép mở chi nhánh theo quy định tại Phụ lục số 5, Quy chế này;
Left
Điều 10.
Điều 10. Trướckhi chính thức nhận Giấy phép hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động được cấp lại,bổ sung công ty chứng khoán phải: 1.Nộp lệ phí cấp Giấy phép hoạt động cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước theo mức quyđịnh tại khoản 2 Điều 32 Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 của Chính phủvề Chứng khoán và thị trường chứng khoán; 2.Chuyển to...
Open sectionRight
Điều 10.
Điều 10. Côngty quản lý quỹ phải báo cáo bằng văn bản và được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nướcchấp thuận trước khi làm các thủ tục: 1.Bổ sung chức năng hoạt động; 2.Sửa đổi, bổ sung điều lệ; 3.Thành lập chi nhánh hay văn phòng đại diện mới; thay đổi trụ sở chính, địa điểmchi nhánh hay văn phòng đại diện.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Côngty quản lý quỹ phải báo cáo bằng văn bản và được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nướcchấp thuận trước khi làm các thủ tục:
- 1.Bổ sung chức năng hoạt động;
- 2.Sửa đổi, bổ sung điều lệ;
Removed / left-side focus
- Trướckhi chính thức nhận Giấy phép hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động được cấp lại,bổ sung công ty chứng khoán phải:
- 1.Nộp lệ phí cấp Giấy phép hoạt động cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước theo mức quyđịnh tại khoản 2 Điều 32 Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 của Chính phủvề Chứng khoán và thị trường chứng khoán;
- 2.Chuyển toán bộ vốn điều lệ, hoặc phần vốn điều lệ bổ sung vào tài khoản phongtoả không được hưởng lãi tại ngân hàng do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chỉ định.Số tiền này chỉ được giải toả sau khi c...
Left
Điều 11.
Điều 11. 1.Trước khi khai trương hoạt động, công ty chứng khoán phải công bố việc thànhlập và Giấy phép hoạt động trên một tờ báo trung ương và một tờ báo địa phươngra hàng ngày trong năm (05) số liên tiếp nơi công ty đặt trụ sở chính với cácnội dung cơ bản sau đây: (a)Tên đầy đủ (tiếng Việt/tiếng Anh) và tên viết tắt của công ty; (b)V...
Open sectionRight
Điều 11.
Điều 11. 1.Những hoạt động của công ty quản lý quỹ gồm: (a)Thành lập, giải thể Quỹ; (b)Lựa chọn và thực hiện đầu tư vốn của Quỹ; (c)Xác định giá trị tài sản của Quỹ và giá trị của mỗi Chứng chỉ theo quy định tạiĐiều 44 của Quy chế này; (d)Xác định lợi nhuận của Quỹ và chỉ dẫn ngân hàng giám sát thực hiện phân phốilợi nhuận cho người đầ...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Những hoạt động của công ty quản lý quỹ gồm:
- (a)Thành lập, giải thể Quỹ;
- (b)Lựa chọn và thực hiện đầu tư vốn của Quỹ;
Removed / left-side focus
- 1.Trước khi khai trương hoạt động, công ty chứng khoán phải công bố việc thànhlập và Giấy phép hoạt động trên một tờ báo trung ương và một tờ báo địa phươngra hàng ngày trong năm (05) số liên tiếp...
- (a)Tên đầy đủ (tiếng Việt/tiếng Anh) và tên viết tắt của công ty;
- (b)Vốn điều lệ;
Left
CHƯƠNG III
CHƯƠNG III GIẤY PHÉP HÀNH NGHỀ
Open sectionRight
CHƯƠNG VI: GIẤY PHÉP HÀNH NGHỀ
CHƯƠNG VI: GIẤY PHÉP HÀNH NGHỀ
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Rewritten clauses
- Left: GIẤY PHÉP HÀNH NGHỀ Right: CHƯƠNG VI: GIẤY PHÉP HÀNH NGHỀ
Left
Điều 12.
Điều 12. Uỷban chứng khoán Nhà nước xét cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán chocá nhân đáp ứng đủ các điều kiện sau đây theo đề nghị của công ty chứng khoán: 1.Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; 2.Không thuộc một trong các trường hợp sau đây: a.Đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự; b.Đã bị kết án về các...
Open sectionRight
Điều 12.
Điều 12. 1.Công ty quản lý quỹ, uỷ viên Hội đồng quản trị công ty quản lý quỹ, người điềuhành Công ty quản lý quỹ, người điều hành Quỹ có trách nhiệm tuân thủ Điều lệquỹ và bảo vệ quyền lợi của người đầu tư. 2.Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thay mặt Quỹ thực hiện quyền và nghĩa vụ đốivới các tài sản trong danh mục đầu tư của Quỹ. 3...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Công ty quản lý quỹ, uỷ viên Hội đồng quản trị công ty quản lý quỹ, người điềuhành Công ty quản lý quỹ, người điều hành Quỹ có trách nhiệm tuân thủ Điều lệquỹ và bảo vệ quyền lợi của người đầu tư.
- 2.Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thay mặt Quỹ thực hiện quyền và nghĩa vụ đốivới các tài sản trong danh mục đầu tư của Quỹ.
- 3.Công ty quản lý quỹ, thanh viên Hội đồng quản trị công ty quản lý quỹ, ngườiđiều hành công ty quản lý quỹ, người điều hành Quỹ và người có liên quan chỉ đượcmua, bán các Chứng chỉ theo giá thị tr...
Removed / left-side focus
- Uỷban chứng khoán Nhà nước xét cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán chocá nhân đáp ứng đủ các điều kiện sau đây theo đề nghị của công ty chứng khoán:
- 1.Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ;
- 2.Không thuộc một trong các trường hợp sau đây:
Left
Điều 13.
Điều 13. Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho công dân Việt Nam gồm: 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán theo Phụ lục số 6, Quychế này; 2.Các chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp và các văn bằngchứng chỉ chứng thực trình độ văn hoá; 3.Lý lịch có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền về việc người nộ...
Open sectionRight
Điều 13.
Điều 13. 1.Công ty quản lý quỹ được hưởng các khoản phí và thưởng quy định trong Điều lệquỹ và được hoàn trả các chi phí liên quan đến việc thành lập và đầu tư củaQuỹ. 2.Các khoản phí, thưởng và chi phí quy định tại khoản 1 Điều này được trích từtài sản của Quỹ trả cho công ty quản lý quỹ. 3.Khi giao dịch mua bán các tài sản cho Quỹ, c...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Công ty quản lý quỹ được hưởng các khoản phí và thưởng quy định trong Điều lệquỹ và được hoàn trả các chi phí liên quan đến việc thành lập và đầu tư củaQuỹ.
- 2.Các khoản phí, thưởng và chi phí quy định tại khoản 1 Điều này được trích từtài sản của Quỹ trả cho công ty quản lý quỹ.
- 3.Khi giao dịch mua bán các tài sản cho Quỹ, công ty quản lý quỹ, thành viên Hộiđồng quản trị công ty quản lý quỹ, người điều hành công ty quản lý quỹ, ngườiđiều hành Quỹ không được nhận bất kỳ một...
Removed / left-side focus
- Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho công dân Việt Nam gồm:
- 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán theo Phụ lục số 6, Quychế này;
- 2.Các chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp và các văn bằngchứng chỉ chứng thực trình độ văn hoá;
Left
Điều 14.
Điều 14. Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài làm việc ở Việt Nam gồm có: 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài theo Phụ lục số 7, Quy chếnày; 2.Bản chụp hộ chiếu, Bản sao có công chứng Giấy phép cư trú tại Việt Nam; 3.Giấy phép lao động cho người nước ngoài do Bộ Lao động và Thương binh xã hộicấp; 4.C...
Open sectionRight
Điều 14.
Điều 14. 1.Công ty quản lý quỹ chỉ được đầu tư vốn của Quỹ vào chứng khoán hoặc vào tàisản khác phù hợp với Điều lệ quỹ và quy định của pháp luật. 2.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của một Quỹ để đầu tưquá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành, vàkhông được đầu tư quá 10% tổng giá...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Công ty quản lý quỹ chỉ được đầu tư vốn của Quỹ vào chứng khoán hoặc vào tàisản khác phù hợp với Điều lệ quỹ và quy định của pháp luật.
- 2.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của một Quỹ để đầu tưquá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành, vàkhông được đầu tư quá 10% tổng giá trị tài...
- 3.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của các Quỹ do mìnhquản lý mua quá 49% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức pháthành hoặc một công ty không niêm yết.
Removed / left-side focus
- Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài làm việc ở Việt Nam gồm có:
- 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài theo Phụ lục số 7, Quy chếnày;
- 2.Bản chụp hộ chiếu, Bản sao có công chứng Giấy phép cư trú tại Việt Nam;
Left
Điều 15.
Điều 15. Ngườixin cấp Giấy phép hành nghề phải nộp lệ phí cấp phép là 1 triệu đồng cho Uỷ banchứng khoán Nhà nước trước khi nhận Giấy phép hành nghề.
Open sectionRight
Điều 15.
Điều 15. 1.Quyền và nghĩa vụ đối với Quỹ của một công ty quản lý quỹ có thể được chuyểncho một công ty quản lý quỹ khác. 2.Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chỉ chấp thuận sự thay đổi công ty quản lý quỹ khixét thấy sự thay đổi đó phù hợp với quyền lợi của người đầu tư. 3.Việc thay đổi công ty quản lý quỹ chỉ có giá trị khi các văn bản sau đ...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Quyền và nghĩa vụ đối với Quỹ của một công ty quản lý quỹ có thể được chuyểncho một công ty quản lý quỹ khác.
- 2.Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chỉ chấp thuận sự thay đổi công ty quản lý quỹ khixét thấy sự thay đổi đó phù hợp với quyền lợi của người đầu tư.
- 3.Việc thay đổi công ty quản lý quỹ chỉ có giá trị khi các văn bản sau được Uỷban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận:
Removed / left-side focus
- Ngườixin cấp Giấy phép hành nghề phải nộp lệ phí cấp phép là 1 triệu đồng cho Uỷ banchứng khoán Nhà nước trước khi nhận Giấy phép hành nghề.
Left
Điều 16.
Điều 16. 1.Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ Uỷ ban chứng khoán Nhà nướccấp hoặc từ chối cấp Giấy phép hành nghề. Trong trường hợp từ chối cấp giấyphép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có văn bản giải thích rõ lý do. 2.Trường hợp có sửa đổi, bổ sung hồ sơ xin cấp Giấy phép hành nghề, thì thời giansửa đổi, bổ sung hồ sơ...
Open sectionRight
Điều 16.
Điều 16. Trongtrường hợp công ty quản lý quỹ phá sản, tài sản thuộc Quỹ là của người đầu tưvà không được tính vào tài sản của công ty quản lý quỹ; không ai được sử dụngvốn hay tài sản của Quỹ để thanh toán những khoản nợ của công ty quản lý quỹ.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Trongtrường hợp công ty quản lý quỹ phá sản, tài sản thuộc Quỹ là của người đầu tưvà không được tính vào tài sản của công ty quản lý quỹ
- không ai được sử dụngvốn hay tài sản của Quỹ để thanh toán những khoản nợ của công ty quản lý quỹ.
Removed / left-side focus
- 1.Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ Uỷ ban chứng khoán Nhà nướccấp hoặc từ chối cấp Giấy phép hành nghề.
- Trong trường hợp từ chối cấp giấyphép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có văn bản giải thích rõ lý do.
- 2.Trường hợp có sửa đổi, bổ sung hồ sơ xin cấp Giấy phép hành nghề, thì thời giansửa đổi, bổ sung hồ sơ không tính vào thời hạn cấp phép.
Left
Điều 17.
Điều 17. Cánhân có Giấy phép hành nghề không được: 1.Đồng thời làm việc hoặc đầu tư vào hai hay nhiều công ty chứng khoán; 2.Làm giám đốc, người có quyền điều hành hay cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu cóquyền biểu quyết của một tổ chức phát hành khác; 3.Mua, bán, chuyển nhượng hoặc cho thuê, mượn Giấy phép hành nghề.
Open sectionRight
Điều 18.
Điều 18. Ngânhàng giám sát có trách nhiệm: 1.Tách biệt tài sản của Quỹ với các tài sản khác; 2.Kiểm tra, giám sát, đảm bảo việc quản lý Quỹ phù hợp với pháp luật và Điều lệquỹ, bảo vệ quyền lợi của người đầu tư; 3.Thực hiện các hoạt động thu, chi của Quỹ theo đúng hướng dẫn của công ty quảnlý quỹ; 4.Xác nhận các báo cáo do công ty quản...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Ngânhàng giám sát có trách nhiệm:
- 1.Tách biệt tài sản của Quỹ với các tài sản khác;
- 2.Kiểm tra, giám sát, đảm bảo việc quản lý Quỹ phù hợp với pháp luật và Điều lệquỹ, bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;
Removed / left-side focus
- Cánhân có Giấy phép hành nghề không được:
- 1.Đồng thời làm việc hoặc đầu tư vào hai hay nhiều công ty chứng khoán;
- 2.Làm giám đốc, người có quyền điều hành hay cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu cóquyền biểu quyết của một tổ chức phát hành khác;
Left
Điều 18.
Điều 18. 1.Người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán là Tổng Giám đốc (Giámđốc). Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), người chịu trách nhiệm chính về hoạtđộng của công ty tại Trung tâm giao dịch chứng khoán. Sở giao dịch chứng khoán,các chi nhánh, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán được Tổng Giám đốc(Giám đốc) uỷ quyền...
Open sectionRight
Điều 19.
Điều 19. Ngânhàng giám sát khi thực hiện nhiệm vụ chỉ được hưởng các khoản phí quy địnhtrong Điều lệ quỹ; ngoài ra, không được nhận bất cứ một khoản tiền nào chochính mình hoặc cho người thứ ba.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Ngânhàng giám sát khi thực hiện nhiệm vụ chỉ được hưởng các khoản phí quy địnhtrong Điều lệ quỹ; ngoài ra, không được nhận bất cứ một khoản tiền nào chochính mình hoặc cho người thứ ba.
Removed / left-side focus
- 1.Người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán là Tổng Giám đốc (Giámđốc).
- Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), người chịu trách nhiệm chính về hoạtđộng của công ty tại Trung tâm giao dịch chứng khoán.
- Sở giao dịch chứng khoán,các chi nhánh, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán được Tổng Giám đốc(Giám đốc) uỷ quyền đại diện cho công ty trong hoạt động kinh doanh.
Left
Điều 19.
Điều 19. Ngườilàm đại diện công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau: 1.Có bằng cử nhân Kinh tế hoặc cử nhân Luật; 2.Đã được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hành nghề; 3.Không phải là thành viên hội đồng quản trị hoặc Tổng giám đốc ( Giám đốc ) củamột công ty đã phá sản, trừ các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 5...
Open sectionRight
Điều 21.
Điều 21. 1.Quyền và nghĩa vụ đối với Quỹ của một ngân hàng giám sát có thể chuyển cho mộtngân hàng giám sát khác. 2.Việc thay đổi ngân hàng giám sát chỉ có giá trị khi các văn bản sau được Uỷ banChứng khoán Nhà nước chấp thuận: (a)Hợp đồng chuyển nhượng giữa ngân hàng giám sát cũ với ngân hàng giám sát mới; (b)Hợp đồng quản lý giám sát...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Quyền và nghĩa vụ đối với Quỹ của một ngân hàng giám sát có thể chuyển cho mộtngân hàng giám sát khác.
- 2.Việc thay đổi ngân hàng giám sát chỉ có giá trị khi các văn bản sau được Uỷ banChứng khoán Nhà nước chấp thuận:
- (a)Hợp đồng chuyển nhượng giữa ngân hàng giám sát cũ với ngân hàng giám sát mới;
Removed / left-side focus
- Ngườilàm đại diện công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:
- 1.Có bằng cử nhân Kinh tế hoặc cử nhân Luật;
- 2.Đã được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hành nghề;
Left
CHƯƠNG IV
CHƯƠNG IV HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 20.
Điều 20. Côngty chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc sau đây: 1.Giao dịch trung thực và công bằng, vì lợi ích của khách hàng; 2.Kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm; 3.Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty; 4.Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với khách...
Open sectionRight
Điều 20.
Điều 20. 1.Thành viên Hội đồng quản trị, những người điều hành và nhân viên trực tiếp làmnhiệm vụ giám sát và bảo quản tài sản Quỹ của Ngân hàng giám sát không được làcổ đông của công ty quản lý quỹ. 2.Ngân hàng giám sát không được là khách hàng mua, bán tài sản của Quỹ.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Thành viên Hội đồng quản trị, những người điều hành và nhân viên trực tiếp làmnhiệm vụ giám sát và bảo quản tài sản Quỹ của Ngân hàng giám sát không được làcổ đông của công ty quản lý quỹ.
- 2.Ngân hàng giám sát không được là khách hàng mua, bán tài sản của Quỹ.
Removed / left-side focus
- Côngty chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc sau đây:
- 1.Giao dịch trung thực và công bằng, vì lợi ích của khách hàng;
- 2.Kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm;
Left
Điều 21.
Điều 21. 1.Việc mở và quản lý tài sản của khách hàng phải được thực hiên trên cơ sở hợpđồng giữa công ty chứng khoán và khách hàng theo Phụ lục số 8, Quy chế này. 2.Công ty chứng khoán phải quản lý tài sản chứng khoán của khách hàng tách biệtvới tài khoản chứng khoán của công ty. 3.Hàng tháng hoặc theo yêu cầu của khách hàng, công ty c...
Open sectionRight
Điều 22.
Điều 22. Ngườiđầu tư là tổ chức hay cá nhân góp vốn lập Quỹ thông qua việc mua Chứng chỉ quỹđầu tư. Người đầu tư có quyền: 1.Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của Quỹ; 2.Yêu cầu công ty quản lý quỹ thực hiện đúng Điều lệ quỹ.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Ngườiđầu tư là tổ chức hay cá nhân góp vốn lập Quỹ thông qua việc mua Chứng chỉ quỹđầu tư. Người đầu tư có quyền:
- 1.Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của Quỹ;
- 2.Yêu cầu công ty quản lý quỹ thực hiện đúng Điều lệ quỹ.
Removed / left-side focus
- 1.Việc mở và quản lý tài sản của khách hàng phải được thực hiên trên cơ sở hợpđồng giữa công ty chứng khoán và khách hàng theo Phụ lục số 8, Quy chế này.
- 2.Công ty chứng khoán phải quản lý tài sản chứng khoán của khách hàng tách biệtvới tài khoản chứng khoán của công ty.
- 3.Hàng tháng hoặc theo yêu cầu của khách hàng, công ty chứng khoán phải gửi chotừng khách hàng bản sao kê tài khoản tiền và chứng khoán trên tài khoản.
Left
Điều 22.
Điều 22. 1.Vốn khả dụng và tổng vốn nợ đã điều chỉnh của công ty chứng khoán quy định tạiđiều 35 Nghị định 48/1998/NĐ-CP về chứng khoán và thị trường chứng khoán đượcxác định theo Phụ lục số 9, Quy chế này. 2.Công ty chứng khoán được cấp Giấy phép thực hiện môi giới, tự doanh phải liêntục duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu 8% trên tổng...
Open sectionRight
Điều 23.
Điều 23. Ngườiđầu tư không được phép: 1.Trực tiếp thực hiện các quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mụcđầu tư của Quỹ; 2.Yêu cầu công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát trình sổ sách hoặc thư từ giaodịch, ngoại trừ tại Đại hội những người đầu tư.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Ngườiđầu tư không được phép:
- 1.Trực tiếp thực hiện các quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mụcđầu tư của Quỹ;
- 2.Yêu cầu công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát trình sổ sách hoặc thư từ giaodịch, ngoại trừ tại Đại hội những người đầu tư.
Removed / left-side focus
- 1.Vốn khả dụng và tổng vốn nợ đã điều chỉnh của công ty chứng khoán quy định tạiđiều 35 Nghị định 48/1998/NĐ-CP về chứng khoán và thị trường chứng khoán đượcxác định theo Phụ lục số 9, Quy chế này.
- 2.Công ty chứng khoán được cấp Giấy phép thực hiện môi giới, tự doanh phải liêntục duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu 8% trên tổng vốn nợ đã điều chỉnh.
- Trongthời hạn tối đa là 48 giờ kể từ khi phát hiện mức vốn khả dụng xuống thấp hơnmức quy định, công ty chứng khoán phải báo cáo cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nướcbằng văn bản và thực hiện tất cả các...
Left
Điều 23.
Điều 23. Côngty chứng khoán không được: 1.Sử dụng quá 50% vốn điều lệ để mua sắm trang thiết bị và tài sản cố định. 2.Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết; 3.Đầu tư vượt quá mức 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty khôngniêm yết; 4.Bảo lãnh phát hành chứng khoán vượt quá 4 lần...
Open sectionRight
Điều 24.
Điều 24. 1.Đại hội những người đầu tư phải được công ty quản lý quỹ triệu tập trong trườnghợp: (a)Khi có những thay đổi quan trọng trong môi trường hoạt động đầu tư và tình hìnhđầu tư của Quỹ; (b)Khi nhận được yêu cầu của người đầu tư sở hữu ít nhất 10% tổng số Chứng chỉđang lưu hành. 2.Đại hội những người đầu tư phải được ngân hàng gi...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Đại hội những người đầu tư phải được công ty quản lý quỹ triệu tập trong trườnghợp:
- (a)Khi có những thay đổi quan trọng trong môi trường hoạt động đầu tư và tình hìnhđầu tư của Quỹ;
- (b)Khi nhận được yêu cầu của người đầu tư sở hữu ít nhất 10% tổng số Chứng chỉđang lưu hành.
Removed / left-side focus
- Côngty chứng khoán không được:
- 1.Sử dụng quá 50% vốn điều lệ để mua sắm trang thiết bị và tài sản cố định.
- 2.Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;
Left
Điều 24.
Điều 24. 1.Trong quá trình kinh doanh, nếu công ty chứng khoán vượt quá các hạn mức quyđịnh tại Điều 23, thì phải khắc phục theo quy định sau đây: a.Vượt mức quy định tại khoản 1 Điều 23 thì phải báo cáo cho Uỷ ban chứng khoánNhà nước trong thời hạn tối đa là 5 ngày làm việc và áp dụng tất cả các biệnpháp cần thiết (tăng vốn Điều lệ ho...
Open sectionRight
Điều 25.
Điều 25. TrongĐại hội những người đầu tư, người đầu tư có quyền: 1.Bầu chủ toạ đại hội; 2.Quyết định các vấn đề quan trọng liên quan đến tổ chức và hoạt động của Quỹ: (a)Sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ; (b)Thay đổi công ty quản lý quỹ; (c)Thay đổi ngân hàng giám sát; (d)Giải thể Quỹ.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- TrongĐại hội những người đầu tư, người đầu tư có quyền:
- 1.Bầu chủ toạ đại hội;
- 2.Quyết định các vấn đề quan trọng liên quan đến tổ chức và hoạt động của Quỹ:
Removed / left-side focus
- 1.Trong quá trình kinh doanh, nếu công ty chứng khoán vượt quá các hạn mức quyđịnh tại Điều 23, thì phải khắc phục theo quy định sau đây:
- a.Vượt mức quy định tại khoản 1 Điều 23 thì phải báo cáo cho Uỷ ban chứng khoánNhà nước trong thời hạn tối đa là 5 ngày làm việc và áp dụng tất cả các biệnpháp cần thiết (tăng vốn Điều lệ hoặc bán...
- b.Vượt mức quy định tại khoản 2 Điều 23 thì phải báo cáo cho Uỷ ban chứng khoánNhà nước trong ngày giao dịch vượt hạn mức và thực hiện việc bán chứng khoán đểtuân thủ hạn mức trong thời hạn tối đa...
Left
Điều 25.
Điều 25. Côngty chứng khoán phải trích 5% lãi ròng hàng năm lập quỹ bổ sung vốn Điều lệ chođến khi bằng 10% mức vốn Điều lệ. Việc quản lý và sử dụng quỹ này được thựchiện theo quy định hiện hành.
Open sectionRight
Điều 26.
Điều 26. Côngty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát có trách nhiệm tuân thủ nghị quyết của Đạihội những người đầu tư.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Côngty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát có trách nhiệm tuân thủ nghị quyết của Đạihội những người đầu tư.
Removed / left-side focus
- Côngty chứng khoán phải trích 5% lãi ròng hàng năm lập quỹ bổ sung vốn Điều lệ chođến khi bằng 10% mức vốn Điều lệ. Việc quản lý và sử dụng quỹ này được thựchiện theo quy định hiện hành.
Left
Điều 26.
Điều 26. 1.Công ty chứng khoán phải thực hiện chế độ kế toán theo quy định của pháp luậthiện hành. 2.Công ty chứng khoán phải lưu giữ các sổ sách kế toán và tất cả các văn bản hợpđồng đủ để thuyết trình và giải thích các giao dịch chứng khoán trong thời giantối thiểu là 10 năm tính từ ngày giao dịch được thực hiện. 3.Công ty chứng khoá...
Open sectionRight
Điều 27.
Điều 27. 1.Việc triệu tập Đại hội những người đầu tư phải được thông báo cho Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước chậm nhất 10 ngày trước khi tiến hành Đại hội. 2.Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc Đại hội những người đầu tư, công ty quản lýquỹ và ngân hàng giám sát có trách nhiệm báo cáo kết quả Đại hội cho Uỷ banChứng khoán Nhà nước.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Việc triệu tập Đại hội những người đầu tư phải được thông báo cho Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước chậm nhất 10 ngày trước khi tiến hành Đại hội.
- 2.Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc Đại hội những người đầu tư, công ty quản lýquỹ và ngân hàng giám sát có trách nhiệm báo cáo kết quả Đại hội cho Uỷ banChứng khoán Nhà nước.
Removed / left-side focus
- 1.Công ty chứng khoán phải thực hiện chế độ kế toán theo quy định của pháp luậthiện hành.
- 2.Công ty chứng khoán phải lưu giữ các sổ sách kế toán và tất cả các văn bản hợpđồng đủ để thuyết trình và giải thích các giao dịch chứng khoán trong thời giantối thiểu là 10 năm tính từ ngày giao...
- 3.Công ty chứng khoán phải ký văn bản thoả thuận với một công ty kiểm toán độclập đã được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận để kiểm tra và xác nhận cácbáo cáo tài chính của công ty theo quy đị...
Left
Điều 27.
Điều 27. 1.Công ty chứng khoán có nghĩa vụ báo cáo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước một cáchtrung thực, chính xác, đầy đủ và đúng hạn các thông tin liên quan đến hoạt độngkinh doanh chứng khoán của mình. 2.Việc công bố thông tin ra công chúng của công ty chứng khoán được thực hiệntheo Quy chế về công bố thông tin ra công chúng do Uỷ ban chứ...
Open sectionRight
Điều 28.
Điều 28. 1.Quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đứng ra xin phép thành lập vàquản lý. Để thành lập và chào bán Chứng chỉ quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹphải có hồ sơ xin phép trình Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt. 2.Hồ sơ xin phép gồm: (a)Đơn xin thành lập quỹ đầu tư chứng khoán (Phụ lục 5); (b)Điều lệ quỹ; (c)Hợp đồng q...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đứng ra xin phép thành lập vàquản lý. Để thành lập và chào bán Chứng chỉ quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹphải có hồ sơ xin phép trình Uỷ ban Chứng kho...
- 2.Hồ sơ xin phép gồm:
- (a)Đơn xin thành lập quỹ đầu tư chứng khoán (Phụ lục 5);
Removed / left-side focus
- 1.Công ty chứng khoán có nghĩa vụ báo cáo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước một cáchtrung thực, chính xác, đầy đủ và đúng hạn các thông tin liên quan đến hoạt độngkinh doanh chứng khoán của mình.
- 2.Việc công bố thông tin ra công chúng của công ty chứng khoán được thực hiệntheo Quy chế về công bố thông tin ra công chúng do Uỷ ban chứng khoán Nhà nướcquy định.
- 3.Ngoài việc thực hiện các nghĩa vụ báo cáo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Công tychứng khoán là thành viên của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịchchứng khoán phải thực hiện các nghĩa vụ bá...
Left
Điều 28.
Điều 28. 1.Năm tài chính của công ty chứng khoán bắt đầu từ ngày 01 tháng 1 và kết thúcvào ngày 31 tháng 12 năm dương lịch. 2.Đơn vị tiền tệ sử dụng trong ghi chép kế toán là Đồng Việt Nam. Các đơn vị tiềntệ khác với Đồng Việt Nam được hạch toán theo quy định hiện hành. 3.Công ty chứng khoán ghi chép sổ sách kế toán và quyết toán theo...
Open sectionRight
Điều 29.
Điều 29. Chứngchỉ quỹ đầu tư phải được ghi bằng Đồng Việt Nam; mệnh giá chứng chỉ là 10.000đồng.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Chứngchỉ quỹ đầu tư phải được ghi bằng Đồng Việt Nam; mệnh giá chứng chỉ là 10.000đồng.
Removed / left-side focus
- 1.Năm tài chính của công ty chứng khoán bắt đầu từ ngày 01 tháng 1 và kết thúcvào ngày 31 tháng 12 năm dương lịch.
- 2.Đơn vị tiền tệ sử dụng trong ghi chép kế toán là Đồng Việt Nam. Các đơn vị tiềntệ khác với Đồng Việt Nam được hạch toán theo quy định hiện hành.
- 3.Công ty chứng khoán ghi chép sổ sách kế toán và quyết toán theo quy định củapháp luật về kế toán, thống kê và chịu sự kiểm tra của cơ quan quản lý Nhà nướcvề việc thực hiện chế độ kế toán, thống kê.
Left
Điều 29.
Điều 29. Côngty chứng khoán phải báo cáo bằng văn bản cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Trungtâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn tối đa là 24giờ kể từ khi xảy ra sự kiện sau đây: 1.Công ty bị tổn thất lớn về tài sản; 2.Bị đánh cắp, mất cắp hoặc thất lạc hồ sơ, tài liệu kinh doanh; 3.Hoạt động của công ty b...
Open sectionRight
Điều 32.
Điều 32. 1.Bản cáo bạch cho đợt phát hành chứng chỉ lần đầu do công ty quản lý quỹ soạnthảo. Bản cáo bạch phải gồm các nội dung ghi trong Điều lệ quỹ, Hợp đồng quảnlý giám sát và các thông tin sau: (a)Các Quỹ khác do công ty quản lý quỹ đang quản lý; (b)Những quy định về thuế áp dụng cho Quỹ; (c)Giá bán và phương thức xác định giá bán...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Bản cáo bạch cho đợt phát hành chứng chỉ lần đầu do công ty quản lý quỹ soạnthảo. Bản cáo bạch phải gồm các nội dung ghi trong Điều lệ quỹ, Hợp đồng quảnlý giám sát và các thông tin sau:
- (a)Các Quỹ khác do công ty quản lý quỹ đang quản lý;
- (b)Những quy định về thuế áp dụng cho Quỹ;
Removed / left-side focus
- Côngty chứng khoán phải báo cáo bằng văn bản cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Trungtâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn tối đa là 24giờ kể từ khi xảy ra sự kiện sau đây:
- 1.Công ty bị tổn thất lớn về tài sản;
- 2.Bị đánh cắp, mất cắp hoặc thất lạc hồ sơ, tài liệu kinh doanh;
Left
Điều 30.
Điều 30. Nghiêmcấm công ty chứng khoán và người hành nghề trực tiếp hay gián tiếp tiến hànhcác hoạt động quy định tại chương 8 Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998của Chính phủ về Chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Open sectionRight
Điều 30.
Điều 30. 1.Điều lệ quỹ phải gồm các nội dung chính sau: (a)Tên của Quỹ, tên và trụ sở của công ty quản lý quỹ, tên và trụ sở của ngân hànggiám sát; (b)Số lượng Chứng chỉ xin phép phát hành đối với Quỹ đóng hoặc giới hạn số lượngChứng chỉ phát hành tối đa đối với Quỹ mở; (c)Mục tiêu và chính sách đầu tư của Quỹ; (d)Các rủi ro mà Quỹ có...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Điều lệ quỹ phải gồm các nội dung chính sau:
- (a)Tên của Quỹ, tên và trụ sở của công ty quản lý quỹ, tên và trụ sở của ngân hànggiám sát;
- (b)Số lượng Chứng chỉ xin phép phát hành đối với Quỹ đóng hoặc giới hạn số lượngChứng chỉ phát hành tối đa đối với Quỹ mở;
Removed / left-side focus
- Nghiêmcấm công ty chứng khoán và người hành nghề trực tiếp hay gián tiếp tiến hànhcác hoạt động quy định tại chương 8 Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998của Chính phủ về Chứng khoán và thị tr...
Left
CHƯƠNG V
CHƯƠNG V THANH TRA, GIÁM SÁT, XỬ LÝ VI PHẠM
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 31.
Điều 31. Côngty chứng khoán, cá nhân hành nghề kinh doanh chứng khoán phải chịu sự thanhtra, giám sát của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, Uỷban chứng khoán Nhà nước và các cơ quan có thẩm quyền khác theo quy định củapháp luật.
Open sectionRight
Điều 31.
Điều 31. 1.Hợp đồng quản lý giám sát do công ty quản lý quỹ ký với ngân hàng giám sát phảiphù hợp với các quy định pháp luật và Điều lệ quỹ. 2.Hợp đồng quản lý giám sát nêu tại khoản 1 Điều này phải gồm các nội dung chínhsau: (a)Tên công ty quản lý quỹ, tên ngân hàng giám sát, tên quỹ đầu tư chứng khoán; (b)Quyền và nghĩa vụ của công t...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Hợp đồng quản lý giám sát do công ty quản lý quỹ ký với ngân hàng giám sát phảiphù hợp với các quy định pháp luật và Điều lệ quỹ.
- 2.Hợp đồng quản lý giám sát nêu tại khoản 1 Điều này phải gồm các nội dung chínhsau:
- (a)Tên công ty quản lý quỹ, tên ngân hàng giám sát, tên quỹ đầu tư chứng khoán;
Removed / left-side focus
- Côngty chứng khoán, cá nhân hành nghề kinh doanh chứng khoán phải chịu sự thanhtra, giám sát của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, Uỷban chứng khoán Nhà nước và các cơ quan...
Left
Điều 32.
Điều 32. 1.Công ty chứng khoán vi phạm các quy định trong Giấy phép hoạt động chứng khoánhoặc vi phạm các quy định trong Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 củaChính phủ về Chứng khoán và thị trường chứng khoán và Quy chế này, sẽ bị ápdụng các mức phạt theo quy định của pháp luật hiện hành. 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoá...
Open sectionRight
Điều 33.
Điều 33. Trongthời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ lập Quỹ và phát hành Chứngchỉ, công ty quản lý quỹ chỉ được sử dụng trung thực và chính xác các thông tintrong Bản cáo bạch đã gửi đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường;cấm quảng cáo bán Chứng chỉ trên các phương tiện thông tin đại chúng.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Trongthời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ lập Quỹ và phát hành Chứngchỉ, công ty quản lý quỹ chỉ được sử dụng trung thực và chính xác các thông tintrong Bản cáo bạch đã gửi đến Uỷ ba...
- cấm quảng cáo bán Chứng chỉ trên các phương tiện thông tin đại chúng.
Removed / left-side focus
- 1.Công ty chứng khoán vi phạm các quy định trong Giấy phép hoạt động chứng khoánhoặc vi phạm các quy định trong Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 củaChính phủ về Chứng khoán và thị trường c...
- 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoán, người đại diện của công ty chứng khoánvi phạm các quy định trong Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán, giấyphép đại diện hoặc vi phạm các quy định tr...
Left
Điều 33.
Điều 33. Côngty chứng khoán phải hoàn tất các giao dịch và thực hiện các hợp đồng đã giaokết trước khi bị đình chỉ, thu hồi giấy phép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cóthể chỉ định công ty chứng khoán khác thay mặt công ty bị đình chỉ, thu hồigiấy phép hoàn tất giao dịch theo quy định trên đây. Trong trường hợp này quanhệ uỷ quyền mặc nhi...
Open sectionRight
Điều 34.
Điều 34. Trongthời hạn 5 ngày, kể từ ngày nhận được giấy phép phát hành Chứng chỉ, công tyquản lý quỹ có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên một tờ báo Trung ương vàmột tờ báo địa phương ra hàng ngày nơi công ty có trụ sở chính trong 05 số liêntiếp với các nội dung cơ bản sau đây: 1.Tên của Quỹ; 2.Tên và trụ sở của công ty quản lý quỹ...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Trongthời hạn 5 ngày, kể từ ngày nhận được giấy phép phát hành Chứng chỉ, công tyquản lý quỹ có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên một tờ báo Trung ương vàmột tờ báo địa phương ra hàng ngày nơi c...
- 1.Tên của Quỹ;
- 2.Tên và trụ sở của công ty quản lý quỹ, tên và trụ sở của ngân hàng giám sát;
Removed / left-side focus
- Côngty chứng khoán phải hoàn tất các giao dịch và thực hiện các hợp đồng đã giaokết trước khi bị đình chỉ, thu hồi giấy phép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cóthể chỉ định công ty chứng khoán khác tha...
- Trong trường hợp này quanhệ uỷ quyền mặc nhiên được xác lập giữa hai công ty.
Left
Điều 34.
Điều 34. Ngoàicác quy định trong luật công ty và các văn bản pháp luật có liên quan, việcgiải thể các công ty chứng khoán phải được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đồng ýtrước bằng văn bản.
Open sectionRight
Điều 35.
Điều 35. 1.Công ty quản lý quỹ chỉ được phép sử dụng trung thực và chính xác các thông tintrong Bản cáo bạch để phát hành Chứng chỉ. 2.Khi phát hành Chứng chỉ, công ty quản lý quỹ có thể sử dụng Bản cáo bạch tómtắt. Nội dung bản cáo bạch tóm tắt phải thể hiện đầy đủ và chính xác các nộidung chính theo quy định tại Điều 32 Quy chế này....
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Công ty quản lý quỹ chỉ được phép sử dụng trung thực và chính xác các thông tintrong Bản cáo bạch để phát hành Chứng chỉ.
- 2.Khi phát hành Chứng chỉ, công ty quản lý quỹ có thể sử dụng Bản cáo bạch tómtắt. Nội dung bản cáo bạch tóm tắt phải thể hiện đầy đủ và chính xác các nộidung chính theo quy định tại Điều 32 Quy ch...
- 3.Trường hợp người đầu tư có yêu cầu, công ty quản lý quỹ phải trao cho người đầutư Điều lệ quỹ hay Bản cáo bạch đã được phê duyệt chính thức.
Removed / left-side focus
- Ngoàicác quy định trong luật công ty và các văn bản pháp luật có liên quan, việcgiải thể các công ty chứng khoán phải được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đồng ýtrước bằng văn bản.
Left
Điều 35.
Điều 35. Việcphá sản công ty chứng khoán được thực hiện theo thủ tục phá sản đặc biệt áp dụngcho các công ty thực hiện dịch vụ công cộng quan trọng theo quy định tại Điều 4Nghị định 189/CP ngày 23/12/1994 của Chính phủ hướng dẫn thi hành Luật phá sảndoanh nghiệp.
Open sectionRight
Điều 36.
Điều 36. 1.Công ty quản lý quỹ phải hoàn thành đợt phát hành Chứng chỉ quỹ đầu tư lần đầutrong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày được cấp phép phát hành. 2.Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc đợt phát hành lần đầu, công ty quản lý quỹphải gửi báo cáo kết quả phát hành đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và xin đăngký thành lập Quỹ chính thức. 3...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Công ty quản lý quỹ phải hoàn thành đợt phát hành Chứng chỉ quỹ đầu tư lần đầutrong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày được cấp phép phát hành.
- 2.Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc đợt phát hành lần đầu, công ty quản lý quỹphải gửi báo cáo kết quả phát hành đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và xin đăngký thành lập Quỹ chính thức.
- 3.Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chỉ chấp thuận việc đăng ký thành lập Quỹ chínhthức trong trường hợp:
Removed / left-side focus
- Việcphá sản công ty chứng khoán được thực hiện theo thủ tục phá sản đặc biệt áp dụngcho các công ty thực hiện dịch vụ công cộng quan trọng theo quy định tại Điều 4Nghị định 189/CP ngày 23/12/1994 c...
Left
CHƯƠNG VI
CHƯƠNG VI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Open sectionRight
CHƯƠNG IX: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
CHƯƠNG IX: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Rewritten clauses
- Left: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Right: CHƯƠNG IX: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Left
Điều 36.
Điều 36. Việcsửa đổi, bổ sung Quy chế này do Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quyếtđịnh. Phụ lục số 1: MẪU ĐƠN XIN CẤP GIẤY PHÉPHOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN (Ban hànhkèm theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 của Chủ tịch UBCKNN về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán) CỘNG H...
Open sectionRight
Điều 37.
Điều 37. Trongthời hạn 15 ngày kể từ ngày Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, công ty quảnlý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép lập Quỹbằng 0,02% tổng giá trị Chứng chỉ được phép phát hành tính theo mệnh giá, nhưngkhông quá 50 triệu đồng.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Trongthời hạn 15 ngày kể từ ngày Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, công ty quảnlý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép lập Quỹbằng 0,02% tổng giá trị Chứng chỉ đượ...
Removed / left-side focus
- Việcsửa đổi, bổ sung Quy chế này do Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quyếtđịnh.
- Phụ lục số 1:
- MẪU ĐƠN XIN CẤP GIẤY PHÉPHOẠT ĐỘNG KINH DOANH
Left
Điều 1.
Điều 1. Luật Điều chỉnh Hợpđồng này thuộc phạm vi Điều chỉnh của pháp luật Việt Nam. Hai bên trong hợpđồng này cam đoan tuân thủ các văn bản pháp luật: BộLuật dân sự nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam; Nghịđịnh số 48/1998/NĐ-CP của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán; Quychế tổ chức và hoạt động của công ty chứng kh...
Open sectionRight
Điều 41.
Điều 41. 1.Công ty quản lý quỹ thay mặt Quỹ đóng phát hành Chứng chỉ quỹ đóng. 2.Các Chứng chỉ quỹ đóng có thể được chuyển nhượng hoặc niêm yết và giao dịch tạiSở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán theo quy định củapháp luật. 3.Quỹ đóng có thể được đăng ký lại để trở thành Quỹ mở. Việc đăng ký lại phải đượcĐại h...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Công ty quản lý quỹ thay mặt Quỹ đóng phát hành Chứng chỉ quỹ đóng.
- 2.Các Chứng chỉ quỹ đóng có thể được chuyển nhượng hoặc niêm yết và giao dịch tạiSở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán theo quy định củapháp luật.
- 3.Quỹ đóng có thể được đăng ký lại để trở thành Quỹ mở. Việc đăng ký lại phải đượcĐại hội những người đầu tư thông qua và được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấpthuận.
Removed / left-side focus
- Điều 1. Luật Điều chỉnh
- Hợpđồng này thuộc phạm vi Điều chỉnh của pháp luật Việt Nam. Hai bên trong hợpđồng này cam đoan tuân thủ các văn bản pháp luật:
- BộLuật dân sự nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam;
Left
Điều 2.
Điều 2. Mục đích hợp đồng Theohợp đồng này, Bên A đề nghị bên B mở một tài khoản giao dịch chứng khoán (sauđây gọi tắt là tài khoản) đứng tên bên A để lưu giữ, quản lý tiền, chứng khoánvà thực hiện giao dịch chứng khoán cho bên A thông qua Trung tâm giao dịchchứng khoán Việt Nam.
Open sectionRight
Điều 42.
Điều 42. 1.Công ty quản lý quỹ thay mặt Quỹ mở phát hành Chứng chỉ quỹ mở. 2.Sau khi Quỹ đã được đăng ký thành lập chính thức, người đầu tư có thể yêu cầucông ty quản lý quỹ mua lại Chứng chỉ vào những thời điểm quy định trong Điềulệ quỹ. Giá mua lại Chứng chỉ được quy định tại Phụ lục 1 Quy chế này. 3.Việc mua lại phải thực hiện trong...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Công ty quản lý quỹ thay mặt Quỹ mở phát hành Chứng chỉ quỹ mở.
- 2.Sau khi Quỹ đã được đăng ký thành lập chính thức, người đầu tư có thể yêu cầucông ty quản lý quỹ mua lại Chứng chỉ vào những thời điểm quy định trong Điềulệ quỹ.
- Giá mua lại Chứng chỉ được quy định tại Phụ lục 1 Quy chế này.
Removed / left-side focus
- Điều 2. Mục đích hợp đồng
- Theohợp đồng này, Bên A đề nghị bên B mở một tài khoản giao dịch chứng khoán (sauđây gọi tắt là tài khoản) đứng tên bên A để lưu giữ, quản lý tiền, chứng khoánvà thực hiện giao dịch chứng khoán cho...
Left
Điều 3.
Điều 3. Quyền của khách hàng Theohợp đồng này, khách hàng có các quyền sau: 1.Sở hữu hợp pháp chứng khoán mà khách hàng uỷ thác cho công ty chứng khoán lưugiữ. 2.Nhận các khoản lợi nhuận hợp pháp gắn liền với chứng khoán thuộc quyền sở hữucủa khách hàng, bao gồm cổ tức, lãi suất trái phiếu, cổ phiếu thưởng, vv...theo quy định của pháp...
Open sectionRight
Điều 38.
Điều 38. Saukhi Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, các Chứng chỉ chưa phát hành hết đượclưu giữ trong tài khoản của Quỹ tại ngân hàng giám sát. Việc phát hành Chứngchỉ tiếp theo phải tuân theo quy định sau: 1.Đối với Quỹ đóng: chỉ được phát hành theo từng đợt và phải lập một Bản cáo bạchcho mỗi đợt phát hành trình Uỷ ban Chứng khoá...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Saukhi Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, các Chứng chỉ chưa phát hành hết đượclưu giữ trong tài khoản của Quỹ tại ngân hàng giám sát. Việc phát hành Chứngchỉ tiếp theo phải tuân theo quy định...
- 1.Đối với Quỹ đóng: chỉ được phát hành theo từng đợt và phải lập một Bản cáo bạchcho mỗi đợt phát hành trình Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt; Bản cáo bạchphải được lập theo quy định tại Điều...
- 2.Đối với Quỹ mở: được phép phát hành nhưng tổng số Chứng chỉ lưu hành không đượcphép vượt quá số lượng tối đa quy định trong Điều lệ quỹ đã được phê duyệt;
Removed / left-side focus
- Điều 3. Quyền của khách hàng
- Theohợp đồng này, khách hàng có các quyền sau:
- 1.Sở hữu hợp pháp chứng khoán mà khách hàng uỷ thác cho công ty chứng khoán lưugiữ.
Left
Điều 4.
Điều 4. Nghĩa vụ của khách hàng 1.Khách hàng cam đoan những thông tin được liệt kê tại trang 1 bản hợp đồng nàylà đúng sự thật. Trường hợp có thông tin sai sự thật, hợp đồng khách hàng vôhiệu, xử lý theo Điều 11. 2.Trong trường hợp khách hàng yêu cầu công ty chứng khoán tư vấn về chứng khoán,khách hàng phải cung cấp trung thực và đầy đ...
Open sectionRight
Điều 40.
Điều 40. 1.Các chi phí liên quan đến việc phát hành Chứng chỉ do Quỹ chịu, trừ trường hợpnêu tại khoản 5 Điều 36 Quy chế này. 2.Các chi phí trên phải được hạch toán chính xác, đầy đủ và không vượt quá chiphí phát hành nêu trong Bản cáo bạch.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Các chi phí liên quan đến việc phát hành Chứng chỉ do Quỹ chịu, trừ trường hợpnêu tại khoản 5 Điều 36 Quy chế này.
- 2.Các chi phí trên phải được hạch toán chính xác, đầy đủ và không vượt quá chiphí phát hành nêu trong Bản cáo bạch.
Removed / left-side focus
- Điều 4. Nghĩa vụ của khách hàng
- 1.Khách hàng cam đoan những thông tin được liệt kê tại trang 1 bản hợp đồng nàylà đúng sự thật. Trường hợp có thông tin sai sự thật, hợp đồng khách hàng vôhiệu, xử lý theo Điều 11.
- 2.Trong trường hợp khách hàng yêu cầu công ty chứng khoán tư vấn về chứng khoán,khách hàng phải cung cấp trung thực và đầy đủ thông tin về khả năng tài chính,mục đích đầu tư cho công ty chứng khoán...
Left
Điều 5.
Điều 5. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán 1.Thực hiện giao dịch cho khách hàng thông qua Trung tâm giao dịch chứng khoán. 2.Lưu giữ tiền của khách hàng tại tài khoản mở tại ngân hàng thanh toán theo quyđịnh. 3.Lưu giữ chứng khoán mà khách hàng uỷ thác tại Phòng lưu ký tập trung của Trungtâm giao dịch chứng khoán hoặc............. 4.Giữ...
Open sectionRight
Điều 45.
Điều 45. 1.Quỹ chỉ được phép giải thể trong trường hợp kết thúc thời hạn hoạt động ghitrong Điều lệ quỹ hoặc trong trường hợp phải giải thể Quỹ nhằm bảo vệ lợi íchcủa người đầu tư. 2.Trước khi tiến hành giải thể Quỹ, công ty quản lý quỹ phải triệu tập Đại hộinhững người đầu tư và đệ trình phương án giải thể Quỹ để người đầu tư quyếtđịn...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Quỹ chỉ được phép giải thể trong trường hợp kết thúc thời hạn hoạt động ghitrong Điều lệ quỹ hoặc trong trường hợp phải giải thể Quỹ nhằm bảo vệ lợi íchcủa người đầu tư.
- 2.Trước khi tiến hành giải thể Quỹ, công ty quản lý quỹ phải triệu tập Đại hộinhững người đầu tư và đệ trình phương án giải thể Quỹ để người đầu tư quyếtđịnh.
- 3.Việc triệu tập và triển khai nghị quyết của Đại hội những người đầu tư đượcthực hiện theo quy định tại các khoản 3 và 4 của Điều 24, các Điều 25, 26 và 27Quy chế này.
Removed / left-side focus
- Điều 5. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán
- 1.Thực hiện giao dịch cho khách hàng thông qua Trung tâm giao dịch chứng khoán.
- 2.Lưu giữ tiền của khách hàng tại tài khoản mở tại ngân hàng thanh toán theo quyđịnh.
Left
Điều 6.
Điều 6. Quyền của bên công ty chứng khoán 1.Nhận phí hoa hồng theo mức thoả thuận tối đa là............, phí tư vấnlà......... 2.Trong trường hợp khách hàng cố tình không thực hiện nghĩa vụ phát sinh từ giaodịch đã được thực hiện, công ty chứng khoán được phép sử dụng số dư tiền mặttrên tài khoản, bán chứng khoán trong tài khoản của kh...
Open sectionRight
Điều 46.
Điều 46. 1.Người điều hành công ty quản lý quỹ, người điều hành Quỹ phải có Giấy phép hànhnghề quản lý quỹ do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp. 2.Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xét cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ cho cá nhânnước ngoài theo đề nghị của công ty quản lý quỹ.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Người điều hành công ty quản lý quỹ, người điều hành Quỹ phải có Giấy phép hànhnghề quản lý quỹ do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
- 2.Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xét cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ cho cá nhânnước ngoài theo đề nghị của công ty quản lý quỹ.
Removed / left-side focus
- Điều 6. Quyền của bên công ty chứng khoán
- 1.Nhận phí hoa hồng theo mức thoả thuận tối đa là............, phí tư vấnlà.........
- 2.Trong trường hợp khách hàng cố tình không thực hiện nghĩa vụ phát sinh từ giaodịch đã được thực hiện, công ty chứng khoán được phép sử dụng số dư tiền mặttrên tài khoản, bán chứng khoán trong tài...
Left
Điều 7.
Điều 7. Quan hệ uỷ quyền Theohợp đồng này, khách hàng uỷ quyền cho công ty chứng khoán quản lý và thực hiệngiao dịch cho khách hàng. Thời hạn uỷ quyền là thời hạn hợp đồng này. Phạm vicông việc được uỷ quyền được xác định theo nội dung hợp đồng này, các thoảthuận bổ sung và lệnh của khách hàng.
Open sectionRight
Điều 47.
Điều 47. Ngườixin cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ phải đáp ứng các điều kiện sau: 1.Có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự; 2.Tối thiểu phải có bằng cử nhân kinh tế hoặc cử nhân luật; 3.Có đủ các chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp; 4.Có thâm niên công tác ít nhất 3 năm trong lĩnh vực tài chính, ngâ...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Ngườixin cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ phải đáp ứng các điều kiện sau:
- 1.Có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự;
- 2.Tối thiểu phải có bằng cử nhân kinh tế hoặc cử nhân luật;
Removed / left-side focus
- Điều 7. Quan hệ uỷ quyền
- Theohợp đồng này, khách hàng uỷ quyền cho công ty chứng khoán quản lý và thực hiệngiao dịch cho khách hàng.
- Thời hạn uỷ quyền là thời hạn hợp đồng này.
Left
Điều 8.
Điều 8. Trường hợp công ty là một bên giao dịch Trongtrường hợp công ty là một bên giao dịch với khách hàng, công ty phải thông báotrước cho khách hàng và chỉ được thực hiện giao dịch với sự đồng ý của kháchhàng. Công ty không thu phí hoa hồng môi giới và phí giao dịch của khách hàng.Trường hợp khách hàng không đồng ý thực hiện giao dị...
Open sectionRight
Điều 48.
Điều 48. Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề gồm: 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ (Phụ lục 6); 2.Chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp và các văn bằng chứngthực trình độ học vấn; 3.Sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền về việc người xin pháphành nghề không thuộc diện quy định tại khoản 7 Điều...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề gồm:
- 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ (Phụ lục 6);
- 2.Chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp và các văn bằng chứngthực trình độ học vấn;
Removed / left-side focus
- Điều 8. Trường hợp công ty là một bên giao dịch
- Trongtrường hợp công ty là một bên giao dịch với khách hàng, công ty phải thông báotrước cho khách hàng và chỉ được thực hiện giao dịch với sự đồng ý của kháchhàng.
- Công ty không thu phí hoa hồng môi giới và phí giao dịch của khách hàng.Trường hợp khách hàng không đồng ý thực hiện giao dịch trực tiếp với công ty,công ty vẫn phải giúp khách hàng đặt lệnh để thự...
Left
Điều 9.
Điều 9. Giải quyết tranh chấp Tranhchấp phát sinh từ hợp đồng này được giải quyết theo quy định tại Điều 79 Nghịđịnh số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 của Chính phủ về Chứng khoán và thị trườngchứng khoán.
Open sectionRight
Điều 39.
Điều 39. 1.Số tiền thu được từ việc phát hành Chứng chỉ phải được nộp vào tài khoản củaQuỹ tại ngân hàng giám sát. 2.Trước khi Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, công ty quản lý quỹ không đượcphép sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành Chứng chỉ vào bất kỳ mục đíchgì.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Số tiền thu được từ việc phát hành Chứng chỉ phải được nộp vào tài khoản củaQuỹ tại ngân hàng giám sát.
- 2.Trước khi Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, công ty quản lý quỹ không đượcphép sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành Chứng chỉ vào bất kỳ mục đíchgì.
Removed / left-side focus
- Điều 9. Giải quyết tranh chấp
- Tranhchấp phát sinh từ hợp đồng này được giải quyết theo quy định tại Điều 79 Nghịđịnh số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 của Chính phủ về Chứng khoán và thị trườngchứng khoán.
Left
Điều 10.
Điều 10. Thông báo mặc định 1.Khi ký tên vào hợp đồng này, khách hàng mặc nhiên thừa nhận giá cả chứng khoáncó thể và luôn luôn biến động, và một chứng khoán bất kỳ đều có thể lên giáhoặc xuống giá, và trong một số trường hợp có thể trở nên hoàn toàn vô giá trị.Khách hàng công nhận rằng luôn có một rủi ro tiềm tàng là thua lỗ có thể xu...
Open sectionRight
Điều 50.
Điều 50. 1.Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhànước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trong trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷban Chứng khoán Nhà nước có văn bản giải thích rõ lý do. 2.Trường hợp có sửa đổi, bổ sung hồ sơ xin cấp Giấy phép hành nghề, thì ngày nhậnhồ sơ được tính từ ngày Uỷ ban...
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- 1.Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhànước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trong trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷban Chứng khoán Nhà nước có văn bản gi...
- 2.Trường hợp có sửa đổi, bổ sung hồ sơ xin cấp Giấy phép hành nghề, thì ngày nhậnhồ sơ được tính từ ngày Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nhận được bản sửa đổi, bổsung.
Removed / left-side focus
- Điều 10. Thông báo mặc định
- 1.Khi ký tên vào hợp đồng này, khách hàng mặc nhiên thừa nhận giá cả chứng khoáncó thể và luôn luôn biến động, và một chứng khoán bất kỳ đều có thể lên giáhoặc xuống giá, và trong một số trường hợp...
- 2.Khi ký tên vào hợp đồng này, khách hàng thừa nhận công ty chứng khoán đã thôngbáo đầy đủ với khách hàng về chức năng, Giấy phép hoạt động, phạm vi kinhdoanh, vốn Điều lệ, người đại diện ký hợp đồ...
Left
Điều 11.
Điều 11. Hiệu lực hợp đồng 1.Hợp đồng này có hiệu lực từ ngày ký..... đến 2.Hợp đồng có thể được chấm dứt trước thời hạn trong các trường hợp: Kháchhàng yêu cầu chấm dứt hợp đồng. Kháchhàng vi phạm nghĩa vụ, thực hiện hành vi bị cấm. Sốdư trong tài khoản của khách hàng ít hơn......... và không có giao dịch trongthời gian là 12 tháng li...
Open sectionRight
Điều 51.
Điều 51. Trướckhi được cấp Giấy phép hành nghề, cá nhân xin cấp phép phải nộp cho Uỷ banChứng khoán Nhà nước lệ phí cấp Giấy phép hành nghề là 1 triệu đồng.
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Trướckhi được cấp Giấy phép hành nghề, cá nhân xin cấp phép phải nộp cho Uỷ banChứng khoán Nhà nước lệ phí cấp Giấy phép hành nghề là 1 triệu đồng.
Removed / left-side focus
- Điều 11. Hiệu lực hợp đồng
- 1.Hợp đồng này có hiệu lực từ ngày ký..... đến
- 2.Hợp đồng có thể được chấm dứt trước thời hạn trong các trường hợp:
Unmatched right-side sections