Clause-level cross-check
Compare legal documents side by side with citations, lifecycle links, and section alignment.
This compare mode helps verify how an amended, cited, or related document maps onto another record in the local corpus. It uses explicit citations first, then section label and content alignment as fallback.
Left document
Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán
04/1998/QĐ-UBCK3
Right document
Về việc cho phép các công ty và các hãng ngoại quốc được phép tiếp tục công việc doanh nghiệp
48
Aligned sections
Cross-check map
Left
Tiêu đề
Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán
Open sectionRight
Tiêu đề
Về việc cho phép các công ty và các hãng ngoại quốc được phép tiếp tục công việc doanh nghiệp
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Về việc cho phép các công ty và các hãng ngoại quốc được phép tiếp tục công việc doanh nghiệp
Removed / left-side focus
- Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán
Left
Điều 1.
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế về tổ chức vàhoạt động của công ty chứng khoán.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 2.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày ký.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 3.
Điều 3. Chánh văn phòng, Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh chứngkhoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Trung tâm giaodịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, các công ty chứng khoán chịu tráchnhiệm thi hành Quyết định này. QUY CHẾ VỀ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN (Ban hànhkèm theo Quyết định số 0...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
CHƯƠNG I
CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 1.
Điều 1. Quychế này quy định việc tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán trên lãnhthổ nước Cộng hoà Xã hội chủ nghĩa Việt Nam.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 2.
Điều 2. TrongQuy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1.Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lậphợp pháp tại Việt Nam, được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiệnmột hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán. 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoán là cá nhân làm việc tro...
Open sectionRight
Tiêu đề
Về việc cho phép các công ty và các hãng ngoại quốc được phép tiếp tục công việc doanh nghiệp
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Về việc cho phép các công ty và các hãng ngoại quốc được phép tiếp tục công việc doanh nghiệp
Removed / left-side focus
- TrongQuy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
- 1.Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lậphợp pháp tại Việt Nam, được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiệnmột hoặc một số loại hình kinh doanh ch...
- 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoán là cá nhân làm việc trong công ty chứngkhoán được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hành nghề kinh doanh chứngkhoán.
Left
CHƯƠNG II
CHƯƠNG II GIẤY PHÉP HOẠT ĐỘNG
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 3.
Điều 3. 1.Công ty tiến hành kinh doanh chứng khoán phải có Giấy phép hoạt động do Uỷ banchứng khoán Nhà nước cấp và chỉ được phép kinh doanh chứng khoán theo nội dunggiấy phép. 2.Giấy phép hoạt động chỉ được cấp cho công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữuhạn đáp ứng đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Điều 30 Nghịđịn...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 4.
Điều 4. 1.Công ty chứng khoán được thực hiện một hay một số các loại hình kinh doanhchứng khoán quy định tại Điều 29 Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 củaChính phủ về Chứng khoán và thị trường chứng khoán. 2.Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chỉ xét cấp giấy phép thực hiện hoạt động bảo lãnhphát hành cho công ty chứng khoán đã xin ph...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 5.
Điều 5. 1.Công ty chứng khoán phải nộp hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động theo quy địnhtại Điều 6 của Quy chế này cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước. 2.Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động, Uỷban chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép. Trường hợp từ chối cấpgiấy phép, Uỷ ban chứng khoán N...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 6.
Điều 6. 1.Hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động đối với công ty chứng khoán Việt Nam bao gồm: a.Đơn xin cấp Giấy phép hoạt động theo Phụ lục số 1 đính kèm Quy chế này; b.Giấy phép thành lập do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền cấp; c.Điều lệ của công ty; d.Lý lịch tóm tắt của các thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và những ngườiđại d...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 7.
Điều 7. 1.Công ty chứng khoán muốn sáp nhập, chia, tách công ty phải xin cấp lại giấyphép và thực hiện các thủ tục cần thiết theo quy định của pháp luật. 2.Công ty chứng khoán đã được cấp Giấy phép hoạt động chứng khoán muốn bổ sunghoặc thay đổi hoạt động kinh doanh chứng khoán phải gửi hồ sơ xin cấp giấy phépbổ sung cho Uỷ ban chứng k...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 8.
Điều 8. 1.Trường hợp có những thay đổi về trụ sở, tên công ty, sửa đổi Điều lệ, công tychứng khoán phải được sự chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và sửa lạiGiấy phép hoạt động. Thời hạn chấp thuận và sửa lại Giấy phép hoạt động tối đalà 15 ngày, kể từ ngày nhận đơn và các tài liệu kèm theo. 2.Trường hợp tuyển dụng người hành n...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 9.
Điều 9. 1.Công ty chứng khoán muốn mở, đóng cửa chi nhánh phải được Uỷ ban chứng khoánNhà nước chấp thuận. 2.Hồ sơ xin mở chi nhánh gồm có: a.Đơn xin phép mở chi nhánh theo quy định tại Phụ lục số 5, Quy chế này; b.Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, bảng cân đối kế toán của công ty trong hainăm gần nhất trước khi công ty xin mở chi...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 10.
Điều 10. Trướckhi chính thức nhận Giấy phép hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động được cấp lại,bổ sung công ty chứng khoán phải: 1.Nộp lệ phí cấp Giấy phép hoạt động cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước theo mức quyđịnh tại khoản 2 Điều 32 Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 của Chính phủvề Chứng khoán và thị trường chứng khoán; 2.Chuyển to...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 11.
Điều 11. 1.Trước khi khai trương hoạt động, công ty chứng khoán phải công bố việc thànhlập và Giấy phép hoạt động trên một tờ báo trung ương và một tờ báo địa phươngra hàng ngày trong năm (05) số liên tiếp nơi công ty đặt trụ sở chính với cácnội dung cơ bản sau đây: (a)Tên đầy đủ (tiếng Việt/tiếng Anh) và tên viết tắt của công ty; (b)V...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
CHƯƠNG III
CHƯƠNG III GIẤY PHÉP HÀNH NGHỀ
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 12.
Điều 12. Uỷban chứng khoán Nhà nước xét cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán chocá nhân đáp ứng đủ các điều kiện sau đây theo đề nghị của công ty chứng khoán: 1.Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; 2.Không thuộc một trong các trường hợp sau đây: a.Đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự; b.Đã bị kết án về các...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 13.
Điều 13. Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho công dân Việt Nam gồm: 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán theo Phụ lục số 6, Quychế này; 2.Các chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp và các văn bằngchứng chỉ chứng thực trình độ văn hoá; 3.Lý lịch có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền về việc người nộ...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 14.
Điều 14. Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài làm việc ở Việt Nam gồm có: 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài theo Phụ lục số 7, Quy chếnày; 2.Bản chụp hộ chiếu, Bản sao có công chứng Giấy phép cư trú tại Việt Nam; 3.Giấy phép lao động cho người nước ngoài do Bộ Lao động và Thương binh xã hộicấp; 4.C...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 15.
Điều 15. Ngườixin cấp Giấy phép hành nghề phải nộp lệ phí cấp phép là 1 triệu đồng cho Uỷ banchứng khoán Nhà nước trước khi nhận Giấy phép hành nghề.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 16.
Điều 16. 1.Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ Uỷ ban chứng khoán Nhà nướccấp hoặc từ chối cấp Giấy phép hành nghề. Trong trường hợp từ chối cấp giấyphép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có văn bản giải thích rõ lý do. 2.Trường hợp có sửa đổi, bổ sung hồ sơ xin cấp Giấy phép hành nghề, thì thời giansửa đổi, bổ sung hồ sơ...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 17.
Điều 17. Cánhân có Giấy phép hành nghề không được: 1.Đồng thời làm việc hoặc đầu tư vào hai hay nhiều công ty chứng khoán; 2.Làm giám đốc, người có quyền điều hành hay cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu cóquyền biểu quyết của một tổ chức phát hành khác; 3.Mua, bán, chuyển nhượng hoặc cho thuê, mượn Giấy phép hành nghề.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 18.
Điều 18. 1.Người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán là Tổng Giám đốc (Giámđốc). Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), người chịu trách nhiệm chính về hoạtđộng của công ty tại Trung tâm giao dịch chứng khoán. Sở giao dịch chứng khoán,các chi nhánh, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán được Tổng Giám đốc(Giám đốc) uỷ quyền...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 19.
Điều 19. Ngườilàm đại diện công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau: 1.Có bằng cử nhân Kinh tế hoặc cử nhân Luật; 2.Đã được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hành nghề; 3.Không phải là thành viên hội đồng quản trị hoặc Tổng giám đốc ( Giám đốc ) củamột công ty đã phá sản, trừ các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 5...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
CHƯƠNG IV
CHƯƠNG IV HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 20.
Điều 20. Côngty chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc sau đây: 1.Giao dịch trung thực và công bằng, vì lợi ích của khách hàng; 2.Kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm; 3.Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty; 4.Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với khách...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 21.
Điều 21. 1.Việc mở và quản lý tài sản của khách hàng phải được thực hiên trên cơ sở hợpđồng giữa công ty chứng khoán và khách hàng theo Phụ lục số 8, Quy chế này. 2.Công ty chứng khoán phải quản lý tài sản chứng khoán của khách hàng tách biệtvới tài khoản chứng khoán của công ty. 3.Hàng tháng hoặc theo yêu cầu của khách hàng, công ty c...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 22.
Điều 22. 1.Vốn khả dụng và tổng vốn nợ đã điều chỉnh của công ty chứng khoán quy định tạiđiều 35 Nghị định 48/1998/NĐ-CP về chứng khoán và thị trường chứng khoán đượcxác định theo Phụ lục số 9, Quy chế này. 2.Công ty chứng khoán được cấp Giấy phép thực hiện môi giới, tự doanh phải liêntục duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu 8% trên tổng...
Open sectionRight
Tiêu đề
Về việc cho phép các công ty và các hãng ngoại quốc được phép tiếp tục công việc doanh nghiệp
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Về việc cho phép các công ty và các hãng ngoại quốc được phép tiếp tục công việc doanh nghiệp
Removed / left-side focus
- 1.Vốn khả dụng và tổng vốn nợ đã điều chỉnh của công ty chứng khoán quy định tạiđiều 35 Nghị định 48/1998/NĐ-CP về chứng khoán và thị trường chứng khoán đượcxác định theo Phụ lục số 9, Quy chế này.
- 2.Công ty chứng khoán được cấp Giấy phép thực hiện môi giới, tự doanh phải liêntục duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu 8% trên tổng vốn nợ đã điều chỉnh.
- Trongthời hạn tối đa là 48 giờ kể từ khi phát hiện mức vốn khả dụng xuống thấp hơnmức quy định, công ty chứng khoán phải báo cáo cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nướcbằng văn bản và thực hiện tất cả các...
Left
Điều 23.
Điều 23. Côngty chứng khoán không được: 1.Sử dụng quá 50% vốn điều lệ để mua sắm trang thiết bị và tài sản cố định. 2.Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết; 3.Đầu tư vượt quá mức 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty khôngniêm yết; 4.Bảo lãnh phát hành chứng khoán vượt quá 4 lần...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 24.
Điều 24. 1.Trong quá trình kinh doanh, nếu công ty chứng khoán vượt quá các hạn mức quyđịnh tại Điều 23, thì phải khắc phục theo quy định sau đây: a.Vượt mức quy định tại khoản 1 Điều 23 thì phải báo cáo cho Uỷ ban chứng khoánNhà nước trong thời hạn tối đa là 5 ngày làm việc và áp dụng tất cả các biệnpháp cần thiết (tăng vốn Điều lệ ho...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 25.
Điều 25. Côngty chứng khoán phải trích 5% lãi ròng hàng năm lập quỹ bổ sung vốn Điều lệ chođến khi bằng 10% mức vốn Điều lệ. Việc quản lý và sử dụng quỹ này được thựchiện theo quy định hiện hành.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 26.
Điều 26. 1.Công ty chứng khoán phải thực hiện chế độ kế toán theo quy định của pháp luậthiện hành. 2.Công ty chứng khoán phải lưu giữ các sổ sách kế toán và tất cả các văn bản hợpđồng đủ để thuyết trình và giải thích các giao dịch chứng khoán trong thời giantối thiểu là 10 năm tính từ ngày giao dịch được thực hiện. 3.Công ty chứng khoá...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 27.
Điều 27. 1.Công ty chứng khoán có nghĩa vụ báo cáo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước một cáchtrung thực, chính xác, đầy đủ và đúng hạn các thông tin liên quan đến hoạt độngkinh doanh chứng khoán của mình. 2.Việc công bố thông tin ra công chúng của công ty chứng khoán được thực hiệntheo Quy chế về công bố thông tin ra công chúng do Uỷ ban chứ...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 28.
Điều 28. 1.Năm tài chính của công ty chứng khoán bắt đầu từ ngày 01 tháng 1 và kết thúcvào ngày 31 tháng 12 năm dương lịch. 2.Đơn vị tiền tệ sử dụng trong ghi chép kế toán là Đồng Việt Nam. Các đơn vị tiềntệ khác với Đồng Việt Nam được hạch toán theo quy định hiện hành. 3.Công ty chứng khoán ghi chép sổ sách kế toán và quyết toán theo...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 29.
Điều 29. Côngty chứng khoán phải báo cáo bằng văn bản cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Trungtâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn tối đa là 24giờ kể từ khi xảy ra sự kiện sau đây: 1.Công ty bị tổn thất lớn về tài sản; 2.Bị đánh cắp, mất cắp hoặc thất lạc hồ sơ, tài liệu kinh doanh; 3.Hoạt động của công ty b...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 30.
Điều 30. Nghiêmcấm công ty chứng khoán và người hành nghề trực tiếp hay gián tiếp tiến hànhcác hoạt động quy định tại chương 8 Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998của Chính phủ về Chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
CHƯƠNG V
CHƯƠNG V THANH TRA, GIÁM SÁT, XỬ LÝ VI PHẠM
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 31.
Điều 31. Côngty chứng khoán, cá nhân hành nghề kinh doanh chứng khoán phải chịu sự thanhtra, giám sát của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, Uỷban chứng khoán Nhà nước và các cơ quan có thẩm quyền khác theo quy định củapháp luật.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 32.
Điều 32. 1.Công ty chứng khoán vi phạm các quy định trong Giấy phép hoạt động chứng khoánhoặc vi phạm các quy định trong Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 củaChính phủ về Chứng khoán và thị trường chứng khoán và Quy chế này, sẽ bị ápdụng các mức phạt theo quy định của pháp luật hiện hành. 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoá...
Open sectionRight
Tiêu đề
Về việc cho phép các công ty và các hãng ngoại quốc được phép tiếp tục công việc doanh nghiệp
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Về việc cho phép các công ty và các hãng ngoại quốc được phép tiếp tục công việc doanh nghiệp
Removed / left-side focus
- 1.Công ty chứng khoán vi phạm các quy định trong Giấy phép hoạt động chứng khoánhoặc vi phạm các quy định trong Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 củaChính phủ về Chứng khoán và thị trường c...
- 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoán, người đại diện của công ty chứng khoánvi phạm các quy định trong Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán, giấyphép đại diện hoặc vi phạm các quy định tr...
Left
Điều 33.
Điều 33. Côngty chứng khoán phải hoàn tất các giao dịch và thực hiện các hợp đồng đã giaokết trước khi bị đình chỉ, thu hồi giấy phép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cóthể chỉ định công ty chứng khoán khác thay mặt công ty bị đình chỉ, thu hồigiấy phép hoàn tất giao dịch theo quy định trên đây. Trong trường hợp này quanhệ uỷ quyền mặc nhi...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 34.
Điều 34. Ngoàicác quy định trong luật công ty và các văn bản pháp luật có liên quan, việcgiải thể các công ty chứng khoán phải được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đồng ýtrước bằng văn bản.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 35.
Điều 35. Việcphá sản công ty chứng khoán được thực hiện theo thủ tục phá sản đặc biệt áp dụngcho các công ty thực hiện dịch vụ công cộng quan trọng theo quy định tại Điều 4Nghị định 189/CP ngày 23/12/1994 của Chính phủ hướng dẫn thi hành Luật phá sảndoanh nghiệp.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
CHƯƠNG VI
CHƯƠNG VI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 36.
Điều 36. Việcsửa đổi, bổ sung Quy chế này do Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quyếtđịnh. Phụ lục số 1: MẪU ĐƠN XIN CẤP GIẤY PHÉPHOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN (Ban hànhkèm theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 của Chủ tịch UBCKNN về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán) CỘNG H...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 1.
Điều 1. Luật Điều chỉnh Hợpđồng này thuộc phạm vi Điều chỉnh của pháp luật Việt Nam. Hai bên trong hợpđồng này cam đoan tuân thủ các văn bản pháp luật: BộLuật dân sự nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam; Nghịđịnh số 48/1998/NĐ-CP của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán; Quychế tổ chức và hoạt động của công ty chứng kh...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 2.
Điều 2. Mục đích hợp đồng Theohợp đồng này, Bên A đề nghị bên B mở một tài khoản giao dịch chứng khoán (sauđây gọi tắt là tài khoản) đứng tên bên A để lưu giữ, quản lý tiền, chứng khoánvà thực hiện giao dịch chứng khoán cho bên A thông qua Trung tâm giao dịchchứng khoán Việt Nam.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 3.
Điều 3. Quyền của khách hàng Theohợp đồng này, khách hàng có các quyền sau: 1.Sở hữu hợp pháp chứng khoán mà khách hàng uỷ thác cho công ty chứng khoán lưugiữ. 2.Nhận các khoản lợi nhuận hợp pháp gắn liền với chứng khoán thuộc quyền sở hữucủa khách hàng, bao gồm cổ tức, lãi suất trái phiếu, cổ phiếu thưởng, vv...theo quy định của pháp...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 4.
Điều 4. Nghĩa vụ của khách hàng 1.Khách hàng cam đoan những thông tin được liệt kê tại trang 1 bản hợp đồng nàylà đúng sự thật. Trường hợp có thông tin sai sự thật, hợp đồng khách hàng vôhiệu, xử lý theo Điều 11. 2.Trong trường hợp khách hàng yêu cầu công ty chứng khoán tư vấn về chứng khoán,khách hàng phải cung cấp trung thực và đầy đ...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 5.
Điều 5. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán 1.Thực hiện giao dịch cho khách hàng thông qua Trung tâm giao dịch chứng khoán. 2.Lưu giữ tiền của khách hàng tại tài khoản mở tại ngân hàng thanh toán theo quyđịnh. 3.Lưu giữ chứng khoán mà khách hàng uỷ thác tại Phòng lưu ký tập trung của Trungtâm giao dịch chứng khoán hoặc............. 4.Giữ...
Open sectionRight
Tiêu đề
Về việc cho phép các công ty và các hãng ngoại quốc được phép tiếp tục công việc doanh nghiệp
Open sectionThe aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.
Added / right-side focus
- Về việc cho phép các công ty và các hãng ngoại quốc được phép tiếp tục công việc doanh nghiệp
Removed / left-side focus
- Điều 5. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán
- 1.Thực hiện giao dịch cho khách hàng thông qua Trung tâm giao dịch chứng khoán.
- 2.Lưu giữ tiền của khách hàng tại tài khoản mở tại ngân hàng thanh toán theo quyđịnh.
Left
Điều 6.
Điều 6. Quyền của bên công ty chứng khoán 1.Nhận phí hoa hồng theo mức thoả thuận tối đa là............, phí tư vấnlà......... 2.Trong trường hợp khách hàng cố tình không thực hiện nghĩa vụ phát sinh từ giaodịch đã được thực hiện, công ty chứng khoán được phép sử dụng số dư tiền mặttrên tài khoản, bán chứng khoán trong tài khoản của kh...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 7.
Điều 7. Quan hệ uỷ quyền Theohợp đồng này, khách hàng uỷ quyền cho công ty chứng khoán quản lý và thực hiệngiao dịch cho khách hàng. Thời hạn uỷ quyền là thời hạn hợp đồng này. Phạm vicông việc được uỷ quyền được xác định theo nội dung hợp đồng này, các thoảthuận bổ sung và lệnh của khách hàng.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 8.
Điều 8. Trường hợp công ty là một bên giao dịch Trongtrường hợp công ty là một bên giao dịch với khách hàng, công ty phải thông báotrước cho khách hàng và chỉ được thực hiện giao dịch với sự đồng ý của kháchhàng. Công ty không thu phí hoa hồng môi giới và phí giao dịch của khách hàng.Trường hợp khách hàng không đồng ý thực hiện giao dị...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 9.
Điều 9. Giải quyết tranh chấp Tranhchấp phát sinh từ hợp đồng này được giải quyết theo quy định tại Điều 79 Nghịđịnh số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 của Chính phủ về Chứng khoán và thị trườngchứng khoán.
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 10.
Điều 10. Thông báo mặc định 1.Khi ký tên vào hợp đồng này, khách hàng mặc nhiên thừa nhận giá cả chứng khoáncó thể và luôn luôn biến động, và một chứng khoán bất kỳ đều có thể lên giáhoặc xuống giá, và trong một số trường hợp có thể trở nên hoàn toàn vô giá trị.Khách hàng công nhận rằng luôn có một rủi ro tiềm tàng là thua lỗ có thể xu...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.
Left
Điều 11.
Điều 11. Hiệu lực hợp đồng 1.Hợp đồng này có hiệu lực từ ngày ký..... đến 2.Hợp đồng có thể được chấm dứt trước thời hạn trong các trường hợp: Kháchhàng yêu cầu chấm dứt hợp đồng. Kháchhàng vi phạm nghĩa vụ, thực hiện hành vi bị cấm. Sốdư trong tài khoản của khách hàng ít hơn......... và không có giao dịch trongthời gian là 12 tháng li...
Open sectionNo right-side match.
No reliable target section was aligned in the comparison document.