VG V-Legal The Scholarly Archive Prototype

Clause-level cross-check

Compare legal documents side by side with citations, lifecycle links, and section alignment.

This compare mode helps verify how an amended, cited, or related document maps onto another record in the local corpus. It uses explicit citations first, then section label and content alignment as fallback.

Matched sections 68
Explicit citation matches 0
Instruction matches 0
Left-only sections 27
Right-only sections 7
Swap sides

Aligned sections

Cross-check map

0 Unchanged
0 Expanded
1 Reduced
67 Rewritten
similar-content Similarity 1.0 rewritten

Left

Tiêu đề

Về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Open section

Right

Tiêu đề

Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ
Removed / left-side focus
  • Về chứng khoán và thị trường chứng khoán
similar-content Similarity 1.0 rewritten

Left

CHƯƠNG I

CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG

Open section

Right

CHƯƠNG I: QUY ĐỊNH CHUNG

CHƯƠNG I: QUY ĐỊNH CHUNG

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Rewritten clauses
  • Left: QUY ĐỊNH CHUNG Right: CHƯƠNG I: QUY ĐỊNH CHUNG
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 1.

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Nghị định này quy định việc phát hành chứng khoán ra công chúng, giao dịch chứng khoán và các dịch vụ liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán trên lãnh thổ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam.

Open section

Right

Điều 1.

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế tổ chức vàhoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế tổ chức vàhoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ.
Removed / left-side focus
  • Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
  • Nghị định này quy định việc phát hành chứng khoán ra công chúng, giao dịch chứng khoán và các dịch vụ liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán trên lãnh thổ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩ...
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 2.

Điều 2. Giải thích thuật ngữ Trong Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Chứng khoán là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ, xác nhận các quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán bao gồm: a) Cổ phiếu; b) Trái phiếu; c) Chứng chỉ quỹ đầu tư; d) Các l...

Open section

Right

Điều 2.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày ký.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày ký.
Removed / left-side focus
  • Điều 2. Giải thích thuật ngữ
  • Trong Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
  • 1. Chứng khoán là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ, xác nhận các quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán bao gồm:
left-only unmatched

Left

CHƯƠNG II

CHƯƠNG II PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 3.

Điều 3. Phát hành chứng khoán 1.Việc phát hành chứng khoán ra công chúng để niêm yết tại Thị trường giao dịch tập trung phải được ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép trừ việc phát hành trái phiếu Chính phủ. 2.Việc phát hành chứng khoán ngoài quy định tại khoản 1, Điều này thực hiện theo quy định hiện hành.

Open section

Right

Điều 3.

Điều 3. Chánh văn phòng, Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh chứngkhoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và các bên thamgia trong hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm thi hành Quyếtđịnh này. QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ (Ban hànhkèm theo Quyết định số...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Chánh văn phòng, Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh chứngkhoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và các bên thamgia trong hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm t...
  • TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
  • VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
Removed / left-side focus
  • Điều 3. Phát hành chứng khoán
  • 1.Việc phát hành chứng khoán ra công chúng để niêm yết tại Thị trường giao dịch tập trung phải được ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép trừ việc phát hành trái phiếu Chính phủ.
  • 2.Việc phát hành chứng khoán ngoài quy định tại khoản 1, Điều này thực hiện theo quy định hiện hành.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 4.

Điều 4. Hình thức, mệnh giá chứng khoán 1. Chứng khoán phát hành ra công chúng có thể ghi danh hoặc vô danh, dưới dạng chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ. 2. Chứng khoán phát hành phải ghi bằng đồng Việt Nam. 3. Mệnh giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư thống nhất là 10.000 đồng, mệnh giá tối thiểu của trái phiếu là 100.000 đồng.

Open section

Right

Điều 4.

Điều 4. 1.Công ty tiến hành hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải có Giấy phéphoạt động do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp và chỉ được phép kinh doanh theogiấy phép. 2.Các tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài muốn hoạt động quản lý quỹ đầu tưchứng khoán phải thành lập công ty liên doanh với đối tác Việt Nam theo giấyphép d...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty tiến hành hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải có Giấy phéphoạt động do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp và chỉ được phép kinh doanh theogiấy phép.
  • 2.Các tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài muốn hoạt động quản lý quỹ đầu tưchứng khoán phải thành lập công ty liên doanh với đối tác Việt Nam theo giấyphép do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
Removed / left-side focus
  • Điều 4. Hình thức, mệnh giá chứng khoán
  • 1. Chứng khoán phát hành ra công chúng có thể ghi danh hoặc vô danh, dưới dạng chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ.
  • 2. Chứng khoán phát hành phải ghi bằng đồng Việt Nam.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 5.

Điều 5. Phân phối chứng khoán Chứng khoán phát hành ra công chúng phải được phân phối theo phương thức đại lý hoặc bảo lãnh phát hành.

Open section

Right

Điều 5.

Điều 5. 1.Công ty xin phép hoạt động quản lý quỹ phải đáp ứng các yêu cầu sau: (a)Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập theo pháp luậtViệt Nam, có mức vốn pháp định là 5 tỷ đồng; (b)Có đội ngũ nhân viên nghiệp vụ được đào tạo về nghiệp vụ chứng khoán; (c)Có cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo phục vụ hoạt động quả...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty xin phép hoạt động quản lý quỹ phải đáp ứng các yêu cầu sau:
  • (a)Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập theo pháp luậtViệt Nam, có mức vốn pháp định là 5 tỷ đồng;
  • (b)Có đội ngũ nhân viên nghiệp vụ được đào tạo về nghiệp vụ chứng khoán;
Removed / left-side focus
  • Điều 5. Phân phối chứng khoán
  • Chứng khoán phát hành ra công chúng phải được phân phối theo phương thức đại lý hoặc bảo lãnh phát hành.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 6.

Điều 6. Điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu Tổ chức phát hành phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ đồng Việt Nam; 2. Hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm liên tục gần nhất; 3. Thành viên Hội đồng quản trị và Giám đốc (Tổng giám đốc) có kinh nghiệm quản lý...

Open section

Right

Điều 6.

Điều 6. 1.Công ty xin cấp Giấy phép hoạt động quản lý quỹ phải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhànước hồ sơ xin phép gồm: (a)Đơn xin cấp Giấy phép hoạt động quản lý quỹ (Phụ lục 2); (b)Giấy phép thành lập công ty (nếu có); (c)Điều lệ công ty; (d)Sơ yếu lý lịch của các sáng lập viên, các thành viên Hội đồng quản trị và nhữngngười điều hành công...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty xin cấp Giấy phép hoạt động quản lý quỹ phải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhànước hồ sơ xin phép gồm:
  • (a)Đơn xin cấp Giấy phép hoạt động quản lý quỹ (Phụ lục 2);
  • (b)Giấy phép thành lập công ty (nếu có);
Removed / left-side focus
  • Điều 6. Điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu
  • Tổ chức phát hành phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
  • 1. Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ đồng Việt Nam;
Rewritten clauses
  • Left: 2. Hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm liên tục gần nhất; Right: (c)Hợp đồng liên doanh, Điều lệ công ty liên doanh;
similar-content Similarity 0.92 rewritten

Left

Điều 7.

Điều 7. Điều kiện phát hành thêm cổ phiếu Tổ chức phát hành phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn, ngoài việc phải đáp ứng các quy định tại các khoản 1, 2, 3, 4, 5 và 7 Điều 6 Nghị định này, còn phải đáp ứng các điều kiện sau: 1. Lần phát hành thêm phải cách 1 năm sau lần phát hành trước; 2. Giá trị cổ phiếu phát hành thêm...

Open section

Right

Điều 17.

Điều 17. Ngânhàng giám sát do công ty quản lý quỹ lựa chọn cho từng Quỹ. Ngân hàng giám sátphải đáp ứng các điều kiện sau: 1.Đã được cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam; 2.Đã được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán; 3.Là ngân hàng hoàn toàn độc lập với công ty quản lý quỹ; 4.Không được...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Ngânhàng giám sát do công ty quản lý quỹ lựa chọn cho từng Quỹ. Ngân hàng giám sátphải đáp ứng các điều kiện sau:
  • 1.Đã được cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam;
  • 2.Đã được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán;
Removed / left-side focus
  • Điều 7. Điều kiện phát hành thêm cổ phiếu
  • Tổ chức phát hành phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn, ngoài việc phải đáp ứng các quy định tại các khoản 1, 2, 3, 4, 5 và 7 Điều 6 Nghị định này, còn phải đáp ứng các điều kiện sau:
  • 1. Lần phát hành thêm phải cách 1 năm sau lần phát hành trước;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 8.

Điều 8. Điều kiện phát hành trái phiếu Tổ chức phát hành phát hành trái phiếu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Tuân theo các quy định tại các khoản 1, 2, 3 và 4 Điều 6 Nghị định này; 2. Tối thiểu 20% tổng giá trị trái phiếu xin phép phát hành phải được bán cho trên 100 người đầu tư; trường hợp tổng gía trị trái phiế...

Open section

Right

Điều 8.

Điều 8. Trướckhi được cấp Giấy phép hoạt động, công ty quản lý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép bằng 0,2% mức vốn pháp định.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Trướckhi được cấp Giấy phép hoạt động, công ty quản lý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép bằng 0,2% mức vốn pháp định.
Removed / left-side focus
  • Điều 8. Điều kiện phát hành trái phiếu
  • Tổ chức phát hành phát hành trái phiếu ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
  • 1. Tuân theo các quy định tại các khoản 1, 2, 3 và 4 Điều 6 Nghị định này;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 9.

Điều 9. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành cổ phiếu ra công chúng gồm có: a) Đơn xin phép phát hành; b) Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; c) Điều lệ công ty; d) Nghị quyết đại hội cổ đông về việc phát hành cổ phiếu; e) Bản cáo bạch; g) Danh sách các thành viên Hội đồng quản trị và Giám đốc (Tổng gi...

Open section

Right

Điều 9.

Điều 9. 1.Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày được cấp Giấy phép hoạt động, công ty quảnlý quỹ phải công bố Giấy phép hoạt động trên ít nhất một tờ báo Trung ương vàmột tờ báo địa phương ra hàng ngày nơi công ty đặt trụ sở chính trong 05 sốliên tiếp với các nội dung cơ bản sau đây: (a)Tên đầy đủ (tiếng Việt/tiếng Anh) và tên giao dịch c...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày được cấp Giấy phép hoạt động, công ty quảnlý quỹ phải công bố Giấy phép hoạt động trên ít nhất một tờ báo Trung ương vàmột tờ báo địa phương ra hàng ngày nơi cô...
  • (a)Tên đầy đủ (tiếng Việt/tiếng Anh) và tên giao dịch của công ty;
  • (b)Vốn điều lệ;
Removed / left-side focus
  • Điều 9. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành
  • a) Đơn xin phép phát hành;
  • b) Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh;
Rewritten clauses
  • Left: 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành cổ phiếu ra công chúng gồm có: Right: (d)Số, ngày cấp Giấy phép thành lập, Giấy phép hoạt động và thời hạn giấy phép(nếu có);
  • Left: g) Danh sách các thành viên Hội đồng quản trị và Giám đốc (Tổng giám đốc); Right: (e)Họ và tên chủ tịch Hội đồng quản trị, tổng giám đốc (giám đốc);
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 10.

Điều 10. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành 1. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng phải là công ty chứng khoán đáp ứng các điều kiện sau: a) Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành; b) Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành. 2. Tổ chức bảo lãnh chỉ được phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng k...

Open section

Right

Điều 10.

Điều 10. Côngty quản lý quỹ phải báo cáo bằng văn bản và được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nướcchấp thuận trước khi làm các thủ tục: 1.Bổ sung chức năng hoạt động; 2.Sửa đổi, bổ sung điều lệ; 3.Thành lập chi nhánh hay văn phòng đại diện mới; thay đổi trụ sở chính, địa điểmchi nhánh hay văn phòng đại diện.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Côngty quản lý quỹ phải báo cáo bằng văn bản và được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nướcchấp thuận trước khi làm các thủ tục:
  • 1.Bổ sung chức năng hoạt động;
  • 2.Sửa đổi, bổ sung điều lệ;
Removed / left-side focus
  • Điều 10. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành
  • 1. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng phải là công ty chứng khoán đáp ứng các điều kiện sau:
  • a) Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 11.

Điều 11. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép phát hành Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành chứng khoán ra công chúng được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ba...

Open section

Right

Điều 11.

Điều 11. 1.Những hoạt động của công ty quản lý quỹ gồm: (a)Thành lập, giải thể Quỹ; (b)Lựa chọn và thực hiện đầu tư vốn của Quỹ; (c)Xác định giá trị tài sản của Quỹ và giá trị của mỗi Chứng chỉ theo quy định tạiĐiều 44 của Quy chế này; (d)Xác định lợi nhuận của Quỹ và chỉ dẫn ngân hàng giám sát thực hiện phân phốilợi nhuận cho người đầ...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Những hoạt động của công ty quản lý quỹ gồm:
  • (a)Thành lập, giải thể Quỹ;
  • (b)Lựa chọn và thực hiện đầu tư vốn của Quỹ;
Removed / left-side focus
  • Điều 11. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép phát hành
  • Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành chứng khoán ra công chúng được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
  • Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải giải thích rõ lý do bằng văn bản.
Rewritten clauses
  • Left: Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Right: 3.Công ty quản lý quỹ được phép hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán khi có Giấyphép hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.Việc cấp, đình chỉ và thu hồi Giấy phép ho...
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 12.

Điều 12. Sử dụng thông tin trước khi được phép phát hành Trong thời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và các đối tượng có liên quan chỉ được sử dụng trung thực và chính xác các thông tin trong bản cáo bạch đã gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để thăm...

Open section

Right

Điều 12.

Điều 12. 1.Công ty quản lý quỹ, uỷ viên Hội đồng quản trị công ty quản lý quỹ, người điềuhành Công ty quản lý quỹ, người điều hành Quỹ có trách nhiệm tuân thủ Điều lệquỹ và bảo vệ quyền lợi của người đầu tư. 2.Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thay mặt Quỹ thực hiện quyền và nghĩa vụ đốivới các tài sản trong danh mục đầu tư của Quỹ. 3...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty quản lý quỹ, uỷ viên Hội đồng quản trị công ty quản lý quỹ, người điềuhành Công ty quản lý quỹ, người điều hành Quỹ có trách nhiệm tuân thủ Điều lệquỹ và bảo vệ quyền lợi của người đầu tư.
  • 2.Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thay mặt Quỹ thực hiện quyền và nghĩa vụ đốivới các tài sản trong danh mục đầu tư của Quỹ.
  • 3.Công ty quản lý quỹ, thanh viên Hội đồng quản trị công ty quản lý quỹ, ngườiđiều hành công ty quản lý quỹ, người điều hành Quỹ và người có liên quan chỉ đượcmua, bán các Chứng chỉ theo giá thị tr...
Removed / left-side focus
  • Điều 12. Sử dụng thông tin trước khi được phép phát hành
  • Trong thời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và các đối tượng có liên quan chỉ được sử dụng trung thực và chí...
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 13.

Điều 13. Công bố việc phát hành Trong thời hạn 5 ngày, kể từ ngày nhận được giấy phép phát hành, tổ chức phát hành có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên năm số liên tiếp của một tờ báo trung ương và một tờ báo địa phương nơi tổ chức phát hành đặt trụ sở chính. Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc đại diện chỉ được sử dụ...

Open section

Right

Điều 13.

Điều 13. 1.Công ty quản lý quỹ được hưởng các khoản phí và thưởng quy định trong Điều lệquỹ và được hoàn trả các chi phí liên quan đến việc thành lập và đầu tư củaQuỹ. 2.Các khoản phí, thưởng và chi phí quy định tại khoản 1 Điều này được trích từtài sản của Quỹ trả cho công ty quản lý quỹ. 3.Khi giao dịch mua bán các tài sản cho Quỹ, c...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty quản lý quỹ được hưởng các khoản phí và thưởng quy định trong Điều lệquỹ và được hoàn trả các chi phí liên quan đến việc thành lập và đầu tư củaQuỹ.
  • 2.Các khoản phí, thưởng và chi phí quy định tại khoản 1 Điều này được trích từtài sản của Quỹ trả cho công ty quản lý quỹ.
  • 3.Khi giao dịch mua bán các tài sản cho Quỹ, công ty quản lý quỹ, thành viên Hộiđồng quản trị công ty quản lý quỹ, người điều hành công ty quản lý quỹ, ngườiđiều hành Quỹ không được nhận bất kỳ một...
Removed / left-side focus
  • Điều 13. Công bố việc phát hành
  • Trong thời hạn 5 ngày, kể từ ngày nhận được giấy phép phát hành, tổ chức phát hành có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên năm số liên tiếp của một tờ báo trung ương và một tờ báo địa phương nơi tổ...
  • Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc đại diện chỉ được sử dụng thông tin trong hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành đã được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận để phát hành.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 14.

Điều 14. Thời hạn chào bán Tổ chức phát hành phải phát hành chứng khoán theo phương án đã được duyệt trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày giấy phép phát hành có hiệu lực. Quá thời hạn trên, tất cả các chứng khoán chưa bán hết không được phát hành tiếp ra công chúng.

Open section

Right

Điều 14.

Điều 14. 1.Công ty quản lý quỹ chỉ được đầu tư vốn của Quỹ vào chứng khoán hoặc vào tàisản khác phù hợp với Điều lệ quỹ và quy định của pháp luật. 2.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của một Quỹ để đầu tưquá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành, vàkhông được đầu tư quá 10% tổng giá...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty quản lý quỹ chỉ được đầu tư vốn của Quỹ vào chứng khoán hoặc vào tàisản khác phù hợp với Điều lệ quỹ và quy định của pháp luật.
  • 2.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của một Quỹ để đầu tưquá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành, vàkhông được đầu tư quá 10% tổng giá trị tài...
  • 3.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của các Quỹ do mìnhquản lý mua quá 49% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức pháthành hoặc một công ty không niêm yết.
Removed / left-side focus
  • Điều 14. Thời hạn chào bán
  • Tổ chức phát hành phải phát hành chứng khoán theo phương án đã được duyệt trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày giấy phép phát hành có hiệu lực.
  • Quá thời hạn trên, tất cả các chứng khoán chưa bán hết không được phát hành tiếp ra công chúng.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 15.

Điều 15. Đình chỉ phát hành 1. Tổ chức được cấp giấy phép phát hành bị đình chỉ việc phát hành, nếu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện những sai lệch hoặc những thông tin không chính xác trong bản cáo bạch có thể ảnh hưởng tới quyết định đầu tư và gây thiệt hại cho người đầu tư. Tổ chức phát hành phải sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu c...

Open section

Right

Điều 15.

Điều 15. 1.Quyền và nghĩa vụ đối với Quỹ của một công ty quản lý quỹ có thể được chuyểncho một công ty quản lý quỹ khác. 2.Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chỉ chấp thuận sự thay đổi công ty quản lý quỹ khixét thấy sự thay đổi đó phù hợp với quyền lợi của người đầu tư. 3.Việc thay đổi công ty quản lý quỹ chỉ có giá trị khi các văn bản sau đ...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Quyền và nghĩa vụ đối với Quỹ của một công ty quản lý quỹ có thể được chuyểncho một công ty quản lý quỹ khác.
  • 2.Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chỉ chấp thuận sự thay đổi công ty quản lý quỹ khixét thấy sự thay đổi đó phù hợp với quyền lợi của người đầu tư.
  • 3.Việc thay đổi công ty quản lý quỹ chỉ có giá trị khi các văn bản sau được Uỷban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận:
Removed / left-side focus
  • Điều 15. Đình chỉ phát hành
  • Tổ chức được cấp giấy phép phát hành bị đình chỉ việc phát hành, nếu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện những sai lệch hoặc những thông tin không chính xác trong bản cáo bạch có thể ảnh hưởng tớ...
  • Tổ chức phát hành phải sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và thông báo công khai việc sửa đổi, bổ sung này.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 16.

Điều 16. Thu hồi giấy phép phát hành 1. Giấy phép phát hành bị thu hồi trong trường hợp sau: a) Những thiếu sót nêu tại khoản 1 Điều 15 không được sửa đổi, bổ sung theo đúng thủ tục và thời gian quy định; b) Không đủ điều kiện quy định tại khoản 5 Điều 6; khoản 2 Điều 8 Nghị định này. 2. Trường hợp giấy phép phát hành bị thu hồi, tổ ch...

Open section

Right

Điều 16.

Điều 16. Trongtrường hợp công ty quản lý quỹ phá sản, tài sản thuộc Quỹ là của người đầu tưvà không được tính vào tài sản của công ty quản lý quỹ; không ai được sử dụngvốn hay tài sản của Quỹ để thanh toán những khoản nợ của công ty quản lý quỹ.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Trongtrường hợp công ty quản lý quỹ phá sản, tài sản thuộc Quỹ là của người đầu tưvà không được tính vào tài sản của công ty quản lý quỹ
  • không ai được sử dụngvốn hay tài sản của Quỹ để thanh toán những khoản nợ của công ty quản lý quỹ.
Removed / left-side focus
  • Điều 16. Thu hồi giấy phép phát hành
  • 1. Giấy phép phát hành bị thu hồi trong trường hợp sau:
  • a) Những thiếu sót nêu tại khoản 1 Điều 15 không được sửa đổi, bổ sung theo đúng thủ tục và thời gian quy định;
similar-content Similarity 0.92 rewritten

Left

Điều 17.

Điều 17. Lệ phí cấp giấy phép phát hành Tổ chức phát hành phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép phát hành bằng 0,02% tổng giá trị phát hành nhưng không quá 50 triệu đồng.

Open section

Right

Điều 1.

Điều 1. Quychế này quy định tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công tyquản lý quỹ.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Quychế này quy định tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công tyquản lý quỹ.
Removed / left-side focus
  • Điều 17. Lệ phí cấp giấy phép phát hành
  • Tổ chức phát hành phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép phát hành bằng 0,02% tổng giá trị phát hành nhưng không quá 50 triệu đồng.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 18.

Điều 18. Chế độ báo cáo 1. Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc đợt phát hành, tổ chức phát hành phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả đợt phát hành. 2. Tổ chức phát hành phải thực hiện chế độ báo cáo định kỳ về tình hình tài chính và hoạt động kinh doanh theo quy định của pháp luật và của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. 3. T...

Open section

Right

Điều 18.

Điều 18. Ngânhàng giám sát có trách nhiệm: 1.Tách biệt tài sản của Quỹ với các tài sản khác; 2.Kiểm tra, giám sát, đảm bảo việc quản lý Quỹ phù hợp với pháp luật và Điều lệquỹ, bảo vệ quyền lợi của người đầu tư; 3.Thực hiện các hoạt động thu, chi của Quỹ theo đúng hướng dẫn của công ty quảnlý quỹ; 4.Xác nhận các báo cáo do công ty quản...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Ngânhàng giám sát có trách nhiệm:
  • 1.Tách biệt tài sản của Quỹ với các tài sản khác;
  • 2.Kiểm tra, giám sát, đảm bảo việc quản lý Quỹ phù hợp với pháp luật và Điều lệquỹ, bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;
Removed / left-side focus
  • Điều 18. Chế độ báo cáo
  • 1. Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc đợt phát hành, tổ chức phát hành phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả đợt phát hành.
  • 2. Tổ chức phát hành phải thực hiện chế độ báo cáo định kỳ về tình hình tài chính và hoạt động kinh doanh theo quy định của pháp luật và của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 19.

Điều 19. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc) của tổ chức phát hành có trách nhiệm bảo vệ lợi ích của tất cả các cổ đông, người đầu tư, và phải: 1. Công bố rõ ràng các thông tin về quyền biểu quyết, quyền đăng ký mua chứng khoán, quyền chuyển đổi chứng khoán và các quyền khác cho tất cả các cổ đ...

Open section

Right

Điều 19.

Điều 19. Ngânhàng giám sát khi thực hiện nhiệm vụ chỉ được hưởng các khoản phí quy địnhtrong Điều lệ quỹ; ngoài ra, không được nhận bất cứ một khoản tiền nào chochính mình hoặc cho người thứ ba.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Ngânhàng giám sát khi thực hiện nhiệm vụ chỉ được hưởng các khoản phí quy địnhtrong Điều lệ quỹ; ngoài ra, không được nhận bất cứ một khoản tiền nào chochính mình hoặc cho người thứ ba.
Removed / left-side focus
  • Điều 19. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư
  • Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng giám đốc) của tổ chức phát hành có trách nhiệm bảo vệ lợi ích của tất cả các cổ đông, người đầu tư, và phải:
  • 1. Công bố rõ ràng các thông tin về quyền biểu quyết, quyền đăng ký mua chứng khoán, quyền chuyển đổi chứng khoán và các quyền khác cho tất cả các cổ đông;
left-only unmatched

Left

CHƯƠNG III

CHƯƠNG III THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH TẬP TRUNG

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 20.

Điều 20. Hình thức tổ chức thị trường Thị trường giao dịch tập trung được tổ chức từng bước từ Trung tâm giao dịch chứng khoán lên Sở giao dịch chứng khoán. Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán do Thủ tướng Chính phủ quyết định thành lập.

Open section

Right

Điều 20.

Điều 20. 1.Thành viên Hội đồng quản trị, những người điều hành và nhân viên trực tiếp làmnhiệm vụ giám sát và bảo quản tài sản Quỹ của Ngân hàng giám sát không được làcổ đông của công ty quản lý quỹ. 2.Ngân hàng giám sát không được là khách hàng mua, bán tài sản của Quỹ.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Thành viên Hội đồng quản trị, những người điều hành và nhân viên trực tiếp làmnhiệm vụ giám sát và bảo quản tài sản Quỹ của Ngân hàng giám sát không được làcổ đông của công ty quản lý quỹ.
  • 2.Ngân hàng giám sát không được là khách hàng mua, bán tài sản của Quỹ.
Removed / left-side focus
  • Điều 20. Hình thức tổ chức thị trường
  • Thị trường giao dịch tập trung được tổ chức từng bước từ Trung tâm giao dịch chứng khoán lên Sở giao dịch chứng khoán.
  • Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán do Thủ tướng Chính phủ quyết định thành lập.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 21.

Điều 21. Trung tâm giao dịch chứng khoán 1. Trung tâm giao dịch chứng khoán là đơn vị sự nghiệp có thu, trực thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, có tư cách pháp nhân, có trụ sở, con dấu và tài khoản riêng; kinh phí hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán do Ngân sách Nhà nước cấp. 2. Trung tâm giao dịch chứng khoán có chức năng qu...

Open section

Right

Điều 21.

Điều 21. 1.Quyền và nghĩa vụ đối với Quỹ của một ngân hàng giám sát có thể chuyển cho mộtngân hàng giám sát khác. 2.Việc thay đổi ngân hàng giám sát chỉ có giá trị khi các văn bản sau được Uỷ banChứng khoán Nhà nước chấp thuận: (a)Hợp đồng chuyển nhượng giữa ngân hàng giám sát cũ với ngân hàng giám sát mới; (b)Hợp đồng quản lý giám sát...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Quyền và nghĩa vụ đối với Quỹ của một ngân hàng giám sát có thể chuyển cho mộtngân hàng giám sát khác.
  • 2.Việc thay đổi ngân hàng giám sát chỉ có giá trị khi các văn bản sau được Uỷ banChứng khoán Nhà nước chấp thuận:
  • (a)Hợp đồng chuyển nhượng giữa ngân hàng giám sát cũ với ngân hàng giám sát mới;
Removed / left-side focus
  • Điều 21. Trung tâm giao dịch chứng khoán
  • 1. Trung tâm giao dịch chứng khoán là đơn vị sự nghiệp có thu, trực thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, có tư cách pháp nhân, có trụ sở, con dấu và tài khoản riêng
  • kinh phí hoạt động của Trung tâm giao dịch chứng khoán do Ngân sách Nhà nước cấp.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 22.

Điều 22. Giao dịch chứng khoán 1. Các chứng khoán được phát hành theo các quy định tại Điều 6, 7, 8 và 50 Nghị định này và trái phiếu Chính phủ được giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoán. 2. Việc mua bán chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán được thực hiện theo quy chế giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán. 3....

Open section

Right

Điều 22.

Điều 22. Ngườiđầu tư là tổ chức hay cá nhân góp vốn lập Quỹ thông qua việc mua Chứng chỉ quỹđầu tư. Người đầu tư có quyền: 1.Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của Quỹ; 2.Yêu cầu công ty quản lý quỹ thực hiện đúng Điều lệ quỹ.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Ngườiđầu tư là tổ chức hay cá nhân góp vốn lập Quỹ thông qua việc mua Chứng chỉ quỹđầu tư. Người đầu tư có quyền:
  • 1.Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của Quỹ;
  • 2.Yêu cầu công ty quản lý quỹ thực hiện đúng Điều lệ quỹ.
Removed / left-side focus
  • Điều 22. Giao dịch chứng khoán
  • 1. Các chứng khoán được phát hành theo các quy định tại Điều 6, 7, 8 và 50 Nghị định này và trái phiếu Chính phủ được giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoán.
  • 2. Việc mua bán chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán được thực hiện theo quy chế giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 23.

Điều 23. Sở giao dịch chứng khoán 1. Sở giao dịch chứng khoán là một pháp nhân tự chủ về tài chính, chịu sự giám sát và quản lý của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. 2. Sở giao dịch chứng khoán có Hội đồng quản trị gồm 9 thành viên: một Chủ tịch, hai Phó Chủ tịch, trong đó một Phó Chủ tịch kiêm Tổng giám đốc điều hành; hai thành viên đại di...

Open section

Right

Điều 23.

Điều 23. Ngườiđầu tư không được phép: 1.Trực tiếp thực hiện các quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mụcđầu tư của Quỹ; 2.Yêu cầu công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát trình sổ sách hoặc thư từ giaodịch, ngoại trừ tại Đại hội những người đầu tư.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Ngườiđầu tư không được phép:
  • 1.Trực tiếp thực hiện các quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mụcđầu tư của Quỹ;
  • 2.Yêu cầu công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát trình sổ sách hoặc thư từ giaodịch, ngoại trừ tại Đại hội những người đầu tư.
Removed / left-side focus
  • Điều 23. Sở giao dịch chứng khoán
  • 1. Sở giao dịch chứng khoán là một pháp nhân tự chủ về tài chính, chịu sự giám sát và quản lý của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
  • 2. Sở giao dịch chứng khoán có Hội đồng quản trị gồm 9 thành viên: một Chủ tịch, hai Phó Chủ tịch, trong đó một Phó Chủ tịch kiêm Tổng giám đốc điều hành
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 24.

Điều 24. Nhiệm vụ, quyền hạn của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có nhiệm vụ và quyền hạn chủ yếu sau đây: 1. Tổ chức, quản lý, điều hành việc mua bán chứng khoán; 2. Quản lý, điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán; 3. Cung cấp các dịch vụ hỗ trợ việc...

Open section

Right

Điều 24.

Điều 24. 1.Đại hội những người đầu tư phải được công ty quản lý quỹ triệu tập trong trườnghợp: (a)Khi có những thay đổi quan trọng trong môi trường hoạt động đầu tư và tình hìnhđầu tư của Quỹ; (b)Khi nhận được yêu cầu của người đầu tư sở hữu ít nhất 10% tổng số Chứng chỉđang lưu hành. 2.Đại hội những người đầu tư phải được ngân hàng gi...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Đại hội những người đầu tư phải được công ty quản lý quỹ triệu tập trong trườnghợp:
  • (a)Khi có những thay đổi quan trọng trong môi trường hoạt động đầu tư và tình hìnhđầu tư của Quỹ;
  • (b)Khi nhận được yêu cầu của người đầu tư sở hữu ít nhất 10% tổng số Chứng chỉđang lưu hành.
Removed / left-side focus
  • Điều 24. Nhiệm vụ, quyền hạn của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán
  • Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có nhiệm vụ và quyền hạn chủ yếu sau đây:
  • 1. Tổ chức, quản lý, điều hành việc mua bán chứng khoán;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 25.

Điều 25. Thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán 1. Công ty chứng khoán có giấy phép hoạt động môi giới, tự doanh được đăng ký làm thành viên của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán (sau đây gọi là thành viên). 2. Thành viên phải cử đại diện giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoá...

Open section

Right

Điều 25.

Điều 25. TrongĐại hội những người đầu tư, người đầu tư có quyền: 1.Bầu chủ toạ đại hội; 2.Quyết định các vấn đề quan trọng liên quan đến tổ chức và hoạt động của Quỹ: (a)Sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ; (b)Thay đổi công ty quản lý quỹ; (c)Thay đổi ngân hàng giám sát; (d)Giải thể Quỹ.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • TrongĐại hội những người đầu tư, người đầu tư có quyền:
  • 1.Bầu chủ toạ đại hội;
  • 2.Quyết định các vấn đề quan trọng liên quan đến tổ chức và hoạt động của Quỹ:
Removed / left-side focus
  • Điều 25. Thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán
  • 1. Công ty chứng khoán có giấy phép hoạt động môi giới, tự doanh được đăng ký làm thành viên của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán (sau đây gọi là thành viên).
  • 2. Thành viên phải cử đại diện giao dịch tại Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 26.

Điều 26. Quyền và nghĩa vụ của thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán Thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có quyền và nghĩa vụ sau đây: 1. Tuân thủ các quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán; 2. Chịu sự kiể...

Open section

Right

Điều 26.

Điều 26. Côngty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát có trách nhiệm tuân thủ nghị quyết của Đạihội những người đầu tư.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Côngty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát có trách nhiệm tuân thủ nghị quyết của Đạihội những người đầu tư.
Removed / left-side focus
  • Điều 26. Quyền và nghĩa vụ của thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán
  • Thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có quyền và nghĩa vụ sau đây:
  • 1. Tuân thủ các quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán của Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 27.

Điều 27. Quỹ hỗ trợ thanh toán 1. Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán được lập Quỹ hỗ trợ thanh toán để thanh toán thay cho thành viên trong trường hợp thành viên tạm thời thiếu khả năng thanh toán giao dịch. Quỹ này do các thành viên đóng góp theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. 2. Phạm vi, mức độ và ph...

Open section

Right

Điều 27.

Điều 27. 1.Việc triệu tập Đại hội những người đầu tư phải được thông báo cho Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước chậm nhất 10 ngày trước khi tiến hành Đại hội. 2.Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc Đại hội những người đầu tư, công ty quản lýquỹ và ngân hàng giám sát có trách nhiệm báo cáo kết quả Đại hội cho Uỷ banChứng khoán Nhà nước.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Việc triệu tập Đại hội những người đầu tư phải được thông báo cho Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước chậm nhất 10 ngày trước khi tiến hành Đại hội.
  • 2.Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc Đại hội những người đầu tư, công ty quản lýquỹ và ngân hàng giám sát có trách nhiệm báo cáo kết quả Đại hội cho Uỷ banChứng khoán Nhà nước.
Removed / left-side focus
  • Điều 27. Quỹ hỗ trợ thanh toán
  • Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán được lập Quỹ hỗ trợ thanh toán để thanh toán thay cho thành viên trong trường hợp thành viên tạm thời thiếu khả năng thanh toán giao dịch.
  • Quỹ này do các thành viên đóng góp theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 28.

Điều 28. Chế độ tài chính Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện chế độ tài chính của đơn vị sự nghiệp có thu và được lập các quỹ theo quy định của Chính phủ.

Open section

Right

Điều 28.

Điều 28. 1.Quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đứng ra xin phép thành lập vàquản lý. Để thành lập và chào bán Chứng chỉ quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹphải có hồ sơ xin phép trình Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt. 2.Hồ sơ xin phép gồm: (a)Đơn xin thành lập quỹ đầu tư chứng khoán (Phụ lục 5); (b)Điều lệ quỹ; (c)Hợp đồng q...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đứng ra xin phép thành lập vàquản lý. Để thành lập và chào bán Chứng chỉ quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹphải có hồ sơ xin phép trình Uỷ ban Chứng kho...
  • 2.Hồ sơ xin phép gồm:
  • (a)Đơn xin thành lập quỹ đầu tư chứng khoán (Phụ lục 5);
Removed / left-side focus
  • Điều 28. Chế độ tài chính
  • Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện chế độ tài chính của đơn vị sự nghiệp có thu và được lập các quỹ theo quy định của Chính phủ.
left-only unmatched

Left

CHƯƠNG IV

CHƯƠNG IV CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 29.

Điều 29. Đối tượng và nội dung cấp giấy phép hoạt động 1. Công ty chứng khoán phải là công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều 30 Nghị định này; các tổ chức tín dụng, công ty bảo hiểm hoặc các tổng công ty muốn tham gia kinh doanh chứng khoán phải thành lập công ty chứng khoán độc lập. Uỷ...

Open section

Right

Điều 29.

Điều 29. Chứngchỉ quỹ đầu tư phải được ghi bằng Đồng Việt Nam; mệnh giá chứng chỉ là 10.000đồng.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Chứngchỉ quỹ đầu tư phải được ghi bằng Đồng Việt Nam; mệnh giá chứng chỉ là 10.000đồng.
Removed / left-side focus
  • Điều 29. Đối tượng và nội dung cấp giấy phép hoạt động
  • 1. Công ty chứng khoán phải là công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều 30 Nghị định này
  • các tổ chức tín dụng, công ty bảo hiểm hoặc các tổng công ty muốn tham gia kinh doanh chứng khoán phải thành lập công ty chứng khoán độc lập. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động cho...
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 30.

Điều 30. Điều kiện được cấp giấy phép hoạt động Công ty được cấp giấy phép hoạt động chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế xã hội và phát triển ngành chứng khoán; 2. Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho việc kinh doanh chứng khoán; 3. Có mức vố...

Open section

Right

Điều 30.

Điều 30. 1.Điều lệ quỹ phải gồm các nội dung chính sau: (a)Tên của Quỹ, tên và trụ sở của công ty quản lý quỹ, tên và trụ sở của ngân hànggiám sát; (b)Số lượng Chứng chỉ xin phép phát hành đối với Quỹ đóng hoặc giới hạn số lượngChứng chỉ phát hành tối đa đối với Quỹ mở; (c)Mục tiêu và chính sách đầu tư của Quỹ; (d)Các rủi ro mà Quỹ có...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Điều lệ quỹ phải gồm các nội dung chính sau:
  • (a)Tên của Quỹ, tên và trụ sở của công ty quản lý quỹ, tên và trụ sở của ngân hànggiám sát;
  • (b)Số lượng Chứng chỉ xin phép phát hành đối với Quỹ đóng hoặc giới hạn số lượngChứng chỉ phát hành tối đa đối với Quỹ mở;
Removed / left-side focus
  • Điều 30. Điều kiện được cấp giấy phép hoạt động
  • Công ty được cấp giấy phép hoạt động chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
  • 1. Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế xã hội và phát triển ngành chứng khoán;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 31.

Điều 31. Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán gồm có: 1. Đơn xin cấp giấy phép; 2. Giấy phép thành lập công ty (nếu có); 3. Điều lệ công ty; 4. Giấy tờ hợp lệ chứng minh công ty đã đáp ứng các điều kiện nêu tại Điều 30 Nghị định này; 5. Dự kiến nguồn vốn để kinh doanh trong 12 tháng đầu hoạt đ...

Open section

Right

Điều 31.

Điều 31. 1.Hợp đồng quản lý giám sát do công ty quản lý quỹ ký với ngân hàng giám sát phảiphù hợp với các quy định pháp luật và Điều lệ quỹ. 2.Hợp đồng quản lý giám sát nêu tại khoản 1 Điều này phải gồm các nội dung chínhsau: (a)Tên công ty quản lý quỹ, tên ngân hàng giám sát, tên quỹ đầu tư chứng khoán; (b)Quyền và nghĩa vụ của công t...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Hợp đồng quản lý giám sát do công ty quản lý quỹ ký với ngân hàng giám sát phảiphù hợp với các quy định pháp luật và Điều lệ quỹ.
  • 2.Hợp đồng quản lý giám sát nêu tại khoản 1 Điều này phải gồm các nội dung chínhsau:
  • (a)Tên công ty quản lý quỹ, tên ngân hàng giám sát, tên quỹ đầu tư chứng khoán;
Removed / left-side focus
  • Điều 31. Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động
  • Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán gồm có:
  • 1. Đơn xin cấp giấy phép;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 32.

Điều 32. Thủ tục, lệ phí cấp giấy phép hoạt động 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ban C...

Open section

Right

Điều 32.

Điều 32. 1.Bản cáo bạch cho đợt phát hành chứng chỉ lần đầu do công ty quản lý quỹ soạnthảo. Bản cáo bạch phải gồm các nội dung ghi trong Điều lệ quỹ, Hợp đồng quảnlý giám sát và các thông tin sau: (a)Các Quỹ khác do công ty quản lý quỹ đang quản lý; (b)Những quy định về thuế áp dụng cho Quỹ; (c)Giá bán và phương thức xác định giá bán...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Bản cáo bạch cho đợt phát hành chứng chỉ lần đầu do công ty quản lý quỹ soạnthảo. Bản cáo bạch phải gồm các nội dung ghi trong Điều lệ quỹ, Hợp đồng quảnlý giám sát và các thông tin sau:
  • (a)Các Quỹ khác do công ty quản lý quỹ đang quản lý;
  • (b)Những quy định về thuế áp dụng cho Quỹ;
Removed / left-side focus
  • Điều 32. Thủ tục, lệ phí cấp giấy phép hoạt động
  • Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
  • Trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 33.

Điều 33. Sửa đổi, bổ sung giấy phép hoạt động 1. Công ty chứng khoán đã được cấp giấy phép hoạt động chứng khoán muốn bổ sung hoặc thay đổi hoạt động kinh doanh chứng khoán, sáp nhập, chia tách công ty, thì phải làm thủ tục xin cấp lại hoặc cấp giấy phép bổ sung. 2. Những thay đổi về trụ sở, tên công ty, mở hoặc đóng cửa các chi nhánh,...

Open section

Right

Điều 33.

Điều 33. Trongthời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ lập Quỹ và phát hành Chứngchỉ, công ty quản lý quỹ chỉ được sử dụng trung thực và chính xác các thông tintrong Bản cáo bạch đã gửi đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường;cấm quảng cáo bán Chứng chỉ trên các phương tiện thông tin đại chúng.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Trongthời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ lập Quỹ và phát hành Chứngchỉ, công ty quản lý quỹ chỉ được sử dụng trung thực và chính xác các thông tintrong Bản cáo bạch đã gửi đến Uỷ ba...
  • cấm quảng cáo bán Chứng chỉ trên các phương tiện thông tin đại chúng.
Removed / left-side focus
  • Điều 33. Sửa đổi, bổ sung giấy phép hoạt động
  • 1. Công ty chứng khoán đã được cấp giấy phép hoạt động chứng khoán muốn bổ sung hoặc thay đổi hoạt động kinh doanh chứng khoán, sáp nhập, chia tách công ty, thì phải làm thủ tục xin cấp lại hoặc cấ...
  • Những thay đổi về trụ sở, tên công ty, mở hoặc đóng cửa các chi nhánh, thay đổi Giám đốc (Tổng giám đốc) hoặc Phó Tổng giám đốc công ty chứng khoán và các thay đổi khác phải báo cáo và được Uỷ ban...
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 34.

Điều 34. Công bố giấy phép hoạt động Trước khi khai trương hoạt động, công ty chứng khoán phải đăng báo theo quy định của pháp luật và niêm yết giấy phép hoạt động tại tất cả các địa điểm nơi công ty tiến hành kinh doanh.

Open section

Right

Điều 34.

Điều 34. Trongthời hạn 5 ngày, kể từ ngày nhận được giấy phép phát hành Chứng chỉ, công tyquản lý quỹ có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên một tờ báo Trung ương vàmột tờ báo địa phương ra hàng ngày nơi công ty có trụ sở chính trong 05 số liêntiếp với các nội dung cơ bản sau đây: 1.Tên của Quỹ; 2.Tên và trụ sở của công ty quản lý quỹ...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Trongthời hạn 5 ngày, kể từ ngày nhận được giấy phép phát hành Chứng chỉ, công tyquản lý quỹ có nghĩa vụ công bố việc phát hành trên một tờ báo Trung ương vàmột tờ báo địa phương ra hàng ngày nơi c...
  • 1.Tên của Quỹ;
  • 2.Tên và trụ sở của công ty quản lý quỹ, tên và trụ sở của ngân hàng giám sát;
Removed / left-side focus
  • Điều 34. Công bố giấy phép hoạt động
  • Trước khi khai trương hoạt động, công ty chứng khoán phải đăng báo theo quy định của pháp luật và niêm yết giấy phép hoạt động tại tất cả các địa điểm nơi công ty tiến hành kinh doanh.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 35.

Điều 35. Vốn khả dụng của công ty chứng khoán Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới và tự doanh phải thường xuyên duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu bằng 8% tổng vốn nợ. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định cụ thể về cách thức xác định mức vốn khả dụng.

Open section

Right

Điều 35.

Điều 35. 1.Công ty quản lý quỹ chỉ được phép sử dụng trung thực và chính xác các thông tintrong Bản cáo bạch để phát hành Chứng chỉ. 2.Khi phát hành Chứng chỉ, công ty quản lý quỹ có thể sử dụng Bản cáo bạch tómtắt. Nội dung bản cáo bạch tóm tắt phải thể hiện đầy đủ và chính xác các nộidung chính theo quy định tại Điều 32 Quy chế này....

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty quản lý quỹ chỉ được phép sử dụng trung thực và chính xác các thông tintrong Bản cáo bạch để phát hành Chứng chỉ.
  • 2.Khi phát hành Chứng chỉ, công ty quản lý quỹ có thể sử dụng Bản cáo bạch tómtắt. Nội dung bản cáo bạch tóm tắt phải thể hiện đầy đủ và chính xác các nộidung chính theo quy định tại Điều 32 Quy ch...
  • 3.Trường hợp người đầu tư có yêu cầu, công ty quản lý quỹ phải trao cho người đầutư Điều lệ quỹ hay Bản cáo bạch đã được phê duyệt chính thức.
Removed / left-side focus
  • Điều 35. Vốn khả dụng của công ty chứng khoán
  • Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới và tự doanh phải thường xuyên duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu bằng 8% tổng vốn nợ. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định cụ thể về cách thức xác đ...
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 36.

Điều 36. Trích lập quỹ bổ sung vốn điều lệ Công ty chứng khoán phải trích lợi nhuận ròng hàng năm để bổ sung vốn điều lệ theo quy định của pháp luật.

Open section

Right

Điều 36.

Điều 36. 1.Công ty quản lý quỹ phải hoàn thành đợt phát hành Chứng chỉ quỹ đầu tư lần đầutrong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày được cấp phép phát hành. 2.Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc đợt phát hành lần đầu, công ty quản lý quỹphải gửi báo cáo kết quả phát hành đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và xin đăngký thành lập Quỹ chính thức. 3...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty quản lý quỹ phải hoàn thành đợt phát hành Chứng chỉ quỹ đầu tư lần đầutrong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày được cấp phép phát hành.
  • 2.Trong vòng 10 ngày sau khi kết thúc đợt phát hành lần đầu, công ty quản lý quỹphải gửi báo cáo kết quả phát hành đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và xin đăngký thành lập Quỹ chính thức.
  • 3.Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chỉ chấp thuận việc đăng ký thành lập Quỹ chínhthức trong trường hợp:
Removed / left-side focus
  • Điều 36. Trích lập quỹ bổ sung vốn điều lệ
  • Công ty chứng khoán phải trích lợi nhuận ròng hàng năm để bổ sung vốn điều lệ theo quy định của pháp luật.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 37.

Điều 37. Chế độ báo cáo 1. Công ty chứng khoán phải thực hiện chế độ báo cáo định kỳ theo quy định của pháp luật và hướng dẫn của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Bảng cân đối kế toán và báo cáo kết quả hoạt động năm phải được kiểm toán. 2. Khi xảy ra các sự kiện bất thường có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả năng tài chính và hoạt đ...

Open section

Right

Điều 37.

Điều 37. Trongthời hạn 15 ngày kể từ ngày Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, công ty quảnlý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép lập Quỹbằng 0,02% tổng giá trị Chứng chỉ được phép phát hành tính theo mệnh giá, nhưngkhông quá 50 triệu đồng.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Trongthời hạn 15 ngày kể từ ngày Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, công ty quảnlý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lệ phí cấp giấy phép lập Quỹbằng 0,02% tổng giá trị Chứng chỉ đượ...
Removed / left-side focus
  • Điều 37. Chế độ báo cáo
  • 1. Công ty chứng khoán phải thực hiện chế độ báo cáo định kỳ theo quy định của pháp luật và hướng dẫn của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Bảng cân đối kế toán và báo cáo kết quả hoạt động năm phải đượ...
  • 2. Khi xảy ra các sự kiện bất thường có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả năng tài chính và hoạt động kinh doanh, công ty chứng khoán phải báo cáo ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 38.

Điều 38. Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán Công ty chứng khoán có quyền và nghĩa vụ sau đây: 1. Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về mua bán chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành, thực hiện dịch vụ lưu ký chứng khoán; 2. Phải thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách...

Open section

Right

Điều 38.

Điều 38. Saukhi Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, các Chứng chỉ chưa phát hành hết đượclưu giữ trong tài khoản của Quỹ tại ngân hàng giám sát. Việc phát hành Chứngchỉ tiếp theo phải tuân theo quy định sau: 1.Đối với Quỹ đóng: chỉ được phát hành theo từng đợt và phải lập một Bản cáo bạchcho mỗi đợt phát hành trình Uỷ ban Chứng khoá...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Saukhi Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, các Chứng chỉ chưa phát hành hết đượclưu giữ trong tài khoản của Quỹ tại ngân hàng giám sát. Việc phát hành Chứngchỉ tiếp theo phải tuân theo quy định...
  • 1.Đối với Quỹ đóng: chỉ được phát hành theo từng đợt và phải lập một Bản cáo bạchcho mỗi đợt phát hành trình Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt; Bản cáo bạchphải được lập theo quy định tại Điều...
  • 2.Đối với Quỹ mở: được phép phát hành nhưng tổng số Chứng chỉ lưu hành không đượcphép vượt quá số lượng tối đa quy định trong Điều lệ quỹ đã được phê duyệt;
Removed / left-side focus
  • Điều 38. Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán
  • Công ty chứng khoán có quyền và nghĩa vụ sau đây:
  • 1. Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về mua bán chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành, thực hiện dịch vụ lưu ký chứng khoán;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 39.

Điều 39. Đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép 1. Công ty chứng khoán có thể bị đình chỉ kinh doanh chứng khoán tối đa 60 ngày trong trường hợp sau đây: a) Ngừng hoạt động kinh doanh chứng khoán mà không có sự chấp thuận trước bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; b) Vi phạm các quy định tại các Điều 35, 36, 37 và 38 Nghị định...

Open section

Right

Điều 39.

Điều 39. 1.Số tiền thu được từ việc phát hành Chứng chỉ phải được nộp vào tài khoản củaQuỹ tại ngân hàng giám sát. 2.Trước khi Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, công ty quản lý quỹ không đượcphép sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành Chứng chỉ vào bất kỳ mục đíchgì.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Số tiền thu được từ việc phát hành Chứng chỉ phải được nộp vào tài khoản củaQuỹ tại ngân hàng giám sát.
  • 2.Trước khi Quỹ được đăng ký thành lập chính thức, công ty quản lý quỹ không đượcphép sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành Chứng chỉ vào bất kỳ mục đíchgì.
Removed / left-side focus
  • Điều 39. Đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép
  • 1. Công ty chứng khoán có thể bị đình chỉ kinh doanh chứng khoán tối đa 60 ngày trong trường hợp sau đây:
  • a) Ngừng hoạt động kinh doanh chứng khoán mà không có sự chấp thuận trước bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 40.

Điều 40. Điều kiện cấp giấy phép hành nghề Cá nhân xin cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự; 2. Đáp ứng các tiêu chuẩn về đạo đức, trình độ chuyên môn; 3. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

Open section

Right

Điều 40.

Điều 40. 1.Các chi phí liên quan đến việc phát hành Chứng chỉ do Quỹ chịu, trừ trường hợpnêu tại khoản 5 Điều 36 Quy chế này. 2.Các chi phí trên phải được hạch toán chính xác, đầy đủ và không vượt quá chiphí phát hành nêu trong Bản cáo bạch.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Các chi phí liên quan đến việc phát hành Chứng chỉ do Quỹ chịu, trừ trường hợpnêu tại khoản 5 Điều 36 Quy chế này.
  • 2.Các chi phí trên phải được hạch toán chính xác, đầy đủ và không vượt quá chiphí phát hành nêu trong Bản cáo bạch.
Removed / left-side focus
  • Điều 40. Điều kiện cấp giấy phép hành nghề
  • Cá nhân xin cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
  • 1. Có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 41.

Điều 41. Thủ tục, lệ phí cấp giấy phép hành nghề 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định. 2. Thời hạn trả lời về việc cấp hoặc từ chối cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán là 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ. 3. Lệ phí cấp giấy phép hành nghề do Uỷ ban chứng...

Open section

Right

Điều 41.

Điều 41. 1.Công ty quản lý quỹ thay mặt Quỹ đóng phát hành Chứng chỉ quỹ đóng. 2.Các Chứng chỉ quỹ đóng có thể được chuyển nhượng hoặc niêm yết và giao dịch tạiSở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán theo quy định củapháp luật. 3.Quỹ đóng có thể được đăng ký lại để trở thành Quỹ mở. Việc đăng ký lại phải đượcĐại h...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty quản lý quỹ thay mặt Quỹ đóng phát hành Chứng chỉ quỹ đóng.
  • 2.Các Chứng chỉ quỹ đóng có thể được chuyển nhượng hoặc niêm yết và giao dịch tạiSở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán theo quy định củapháp luật.
  • 3.Quỹ đóng có thể được đăng ký lại để trở thành Quỹ mở. Việc đăng ký lại phải đượcĐại hội những người đầu tư thông qua và được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấpthuận.
Removed / left-side focus
  • Điều 41. Thủ tục, lệ phí cấp giấy phép hành nghề
  • 1. Hồ sơ xin cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
  • 2. Thời hạn trả lời về việc cấp hoặc từ chối cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán là 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 42.

Điều 42. Hạn chế đối với người hành nghề kinh doanh chứng khoán Người hành nghề kinh doanh chứng khoán không được: 1. Đồng thời làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán; 2. Làm giám đốc, thành viên Hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành chứng khoán; 3. Ch...

Open section

Right

Điều 42.

Điều 42. 1.Công ty quản lý quỹ thay mặt Quỹ mở phát hành Chứng chỉ quỹ mở. 2.Sau khi Quỹ đã được đăng ký thành lập chính thức, người đầu tư có thể yêu cầucông ty quản lý quỹ mua lại Chứng chỉ vào những thời điểm quy định trong Điềulệ quỹ. Giá mua lại Chứng chỉ được quy định tại Phụ lục 1 Quy chế này. 3.Việc mua lại phải thực hiện trong...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty quản lý quỹ thay mặt Quỹ mở phát hành Chứng chỉ quỹ mở.
  • 2.Sau khi Quỹ đã được đăng ký thành lập chính thức, người đầu tư có thể yêu cầucông ty quản lý quỹ mua lại Chứng chỉ vào những thời điểm quy định trong Điềulệ quỹ.
  • Giá mua lại Chứng chỉ được quy định tại Phụ lục 1 Quy chế này.
Removed / left-side focus
  • Điều 42. Hạn chế đối với người hành nghề kinh doanh chứng khoán
  • Người hành nghề kinh doanh chứng khoán không được:
  • 1. Đồng thời làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 43.

Điều 43. Thu hồi giấy phép hành nghề Người hành nghề kinh doanh chứng khoán bị thu hồi giấy phép trong các trường hợp sau đây: 1. Không còn đáp ứng các điều kiện cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán quy định tại Điều 40 Nghị định này; 2. Vi phạm các quy định tại các Điều 42, 69, 70, 71, 72 và 73 Nghị định này.

Open section

Right

Điều 43.

Điều 43. Việcbán hay mua lại Chứng chỉ quỹ đầu tư phải được thực hiện thông qua ngân hànggiám sát.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Việcbán hay mua lại Chứng chỉ quỹ đầu tư phải được thực hiện thông qua ngân hànggiám sát.
Removed / left-side focus
  • Điều 43. Thu hồi giấy phép hành nghề
  • Người hành nghề kinh doanh chứng khoán bị thu hồi giấy phép trong các trường hợp sau đây:
  • 1. Không còn đáp ứng các điều kiện cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán quy định tại Điều 40 Nghị định này;
left-only unmatched

Left

CHƯƠNG V

CHƯƠNG V QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 44.

Điều 44. Các bên tham gia 1. Các bên tham gia hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và người đầu tư. 2. Công ty quản lý quỹ thực hiện việc quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. 3. Ngân hàng giám sát thực hiện việc bảo quản, lưu ký tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán và giám sát công ty quản lý quỹ tro...

Open section

Right

Điều 44.

Điều 44. 1.Công ty quản lý quỹ phải định kỳ xác định giá trị tài sản ròng của Quỹ và giátrị của mỗi Chứng chỉ theo quy định sau: (a)Đối với Quỹ đóng: xác định hàng tháng làm cơ sở cho việc giao dịch Chứng chỉ; (b)Đối với Quỹ mở: xác định hàng này làm cơ sở cho việc phát hành và mua lại Chứngchỉ. 2.Công ty quản lý quỹ phải công bố giá t...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty quản lý quỹ phải định kỳ xác định giá trị tài sản ròng của Quỹ và giátrị của mỗi Chứng chỉ theo quy định sau:
  • (a)Đối với Quỹ đóng: xác định hàng tháng làm cơ sở cho việc giao dịch Chứng chỉ;
  • (b)Đối với Quỹ mở: xác định hàng này làm cơ sở cho việc phát hành và mua lại Chứngchỉ.
Removed / left-side focus
  • Điều 44. Các bên tham gia
  • 1. Các bên tham gia hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và người đầu tư.
  • 2. Công ty quản lý quỹ thực hiện việc quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 45.

Điều 45. Công ty quản lý quỹ 1. Công ty quản lý quỹ phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động. 2. Để được cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ phải: a) Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập theo quy định của pháp luật, có mức vốn pháp định là 5 tỷ đồng; b) Có đội ngũ nhân viên nghiệp...

Open section

Right

Điều 45.

Điều 45. 1.Quỹ chỉ được phép giải thể trong trường hợp kết thúc thời hạn hoạt động ghitrong Điều lệ quỹ hoặc trong trường hợp phải giải thể Quỹ nhằm bảo vệ lợi íchcủa người đầu tư. 2.Trước khi tiến hành giải thể Quỹ, công ty quản lý quỹ phải triệu tập Đại hộinhững người đầu tư và đệ trình phương án giải thể Quỹ để người đầu tư quyếtđịn...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Quỹ chỉ được phép giải thể trong trường hợp kết thúc thời hạn hoạt động ghitrong Điều lệ quỹ hoặc trong trường hợp phải giải thể Quỹ nhằm bảo vệ lợi íchcủa người đầu tư.
  • 2.Trước khi tiến hành giải thể Quỹ, công ty quản lý quỹ phải triệu tập Đại hộinhững người đầu tư và đệ trình phương án giải thể Quỹ để người đầu tư quyếtđịnh.
  • 3.Việc triệu tập và triển khai nghị quyết của Đại hội những người đầu tư đượcthực hiện theo quy định tại các khoản 3 và 4 của Điều 24, các Điều 25, 26 và 27Quy chế này.
Removed / left-side focus
  • Điều 45. Công ty quản lý quỹ
  • 2. Để được cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ phải:
  • a) Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập theo quy định của pháp luật, có mức vốn pháp định là 5 tỷ đồng;
Rewritten clauses
  • Left: 1. Công ty quản lý quỹ phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động. Right: 4.Trước khi tiến hành giải thể Quỹ, công ty quản lý quỹ phải xin phép Uỷ banChứng khoán Nhà nước.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 46.

Điều 46. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trườn...

Open section

Right

Điều 46.

Điều 46. 1.Người điều hành công ty quản lý quỹ, người điều hành Quỹ phải có Giấy phép hànhnghề quản lý quỹ do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp. 2.Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xét cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ cho cá nhânnước ngoài theo đề nghị của công ty quản lý quỹ.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 2.Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xét cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ cho cá nhânnước ngoài theo đề nghị của công ty quản lý quỹ.
Removed / left-side focus
  • Điều 46. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ
  • Trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép.
  • Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải giải thích rõ lý do bằng văn bản.
Rewritten clauses
  • Left: Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Right: 1.Người điều hành công ty quản lý quỹ, người điều hành Quỹ phải có Giấy phép hànhnghề quản lý quỹ do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 47.

Điều 47. Quyền và nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ Công ty quản lý quỹ có quyền và nghĩa vụ sau đây: 1. Xin phép lập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; 2. Lựa chọn và thực hiện mục tiêu đầu tư vốn của quỹ đầu tư chứng khoán; 3. Chi trả cổ tức và lãi vốn cho người đầu tư từ tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán; 4. Có thể quản lý một hoặc n...

Open section

Right

Điều 47.

Điều 47. Ngườixin cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ phải đáp ứng các điều kiện sau: 1.Có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự; 2.Tối thiểu phải có bằng cử nhân kinh tế hoặc cử nhân luật; 3.Có đủ các chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp; 4.Có thâm niên công tác ít nhất 3 năm trong lĩnh vực tài chính, ngâ...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Ngườixin cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ phải đáp ứng các điều kiện sau:
  • 1.Có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự;
  • 2.Tối thiểu phải có bằng cử nhân kinh tế hoặc cử nhân luật;
Removed / left-side focus
  • Điều 47. Quyền và nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ
  • Công ty quản lý quỹ có quyền và nghĩa vụ sau đây:
  • 1. Xin phép lập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán;
Rewritten clauses
  • Left: 5. Thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép; Right: 3.Có đủ các chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 48.

Điều 48. Hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ 1. Công ty quản lý quỹ chỉ được đầu tư vốn của quỹ đầu tư chứng khoán vào chứng khoán hoặc vào tài sản khác phù hợp với điều lệ quỹ. 2. Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của một quỹ đầu tư chứng khoán để đầu tư quá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hàn...

Open section

Right

Điều 48.

Điều 48. Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề gồm: 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ (Phụ lục 6); 2.Chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp và các văn bằng chứngthực trình độ học vấn; 3.Sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền về việc người xin pháphành nghề không thuộc diện quy định tại khoản 7 Điều...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề gồm:
  • 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề quản lý quỹ (Phụ lục 6);
  • 2.Chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp và các văn bằng chứngthực trình độ học vấn;
Removed / left-side focus
  • Điều 48. Hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ
  • 1. Công ty quản lý quỹ chỉ được đầu tư vốn của quỹ đầu tư chứng khoán vào chứng khoán hoặc vào tài sản khác phù hợp với điều lệ quỹ.
  • Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của một quỹ đầu tư chứng khoán để đầu tư quá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành, và không được đầu tư quá 1...
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 49.

Điều 49. Cấp, thu hồi giấy phép hành nghề Việc cấp, thu hồi giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán của những người điều hành công ty quản lý quỹ và những người điều hành quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện theo các quy định tại các Điều 40, 41, 42 và 43 của Nghị định này.

Open section

Right

Điều 49.

Điều 49. Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài gồm: 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài (Phụ lục 07); 2.Bản chụp hộ chiếu, Bảo sao có công chứng Giấy phép cư trú tại Việt Nam; 3.Giấy phép lao động của người nước ngoài do Bộ Lao động - Thương binh và Xã hộicấp; 4.Các văn bằng, chứng chỉ chứng thực trìn...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Hồsơ xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài gồm:
  • 1.Đơn xin cấp Giấy phép hành nghề cho người nước ngoài (Phụ lục 07);
  • 2.Bản chụp hộ chiếu, Bảo sao có công chứng Giấy phép cư trú tại Việt Nam;
Removed / left-side focus
  • Điều 49. Cấp, thu hồi giấy phép hành nghề
  • Việc cấp, thu hồi giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán của những người điều hành công ty quản lý quỹ và những người điều hành quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện theo các quy định tại các Đ...
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 50.

Điều 50. Hồ sơ xin phép lập quỹ Để lập quỹ đầu tư và phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ phải nộp hồ sơ xin phép Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước gồm: 1. Đơn xin phép; 2. Điều lệ quỹ; 3. Hợp đồng quản lý giám sát quỹ; 4. Bản cáo bạch.

Open section

Right

Điều 50.

Điều 50. 1.Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhànước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trong trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷban Chứng khoán Nhà nước có văn bản giải thích rõ lý do. 2.Trường hợp có sửa đổi, bổ sung hồ sơ xin cấp Giấy phép hành nghề, thì ngày nhậnhồ sơ được tính từ ngày Uỷ ban...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhànước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trong trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷban Chứng khoán Nhà nước có văn bản gi...
  • 2.Trường hợp có sửa đổi, bổ sung hồ sơ xin cấp Giấy phép hành nghề, thì ngày nhậnhồ sơ được tính từ ngày Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nhận được bản sửa đổi, bổsung.
Removed / left-side focus
  • Điều 50. Hồ sơ xin phép lập quỹ
  • Để lập quỹ đầu tư và phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ phải nộp hồ sơ xin phép Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước gồm:
  • 1. Đơn xin phép;
same-label Similarity 1.0 reduced

Left

Điều 51.

Điều 51. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép lập quỹ Hồ sơ xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ban Chứng khoá...

Open section

Right

Điều 51.

Điều 51. Trướckhi được cấp Giấy phép hành nghề, cá nhân xin cấp phép phải nộp cho Uỷ banChứng khoán Nhà nước lệ phí cấp Giấy phép hành nghề là 1 triệu đồng.

Open section

The right-side section removes or condenses 3 clause(s) from the left-side text.

Removed / left-side focus
  • Điều 51. Thủ tục và thời hạn cấp giấy phép lập quỹ
  • Hồ sơ xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán được gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
  • Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải giải thích rõ lý do bằng văn bản.
Rewritten clauses
  • Left: Trong thời hạn 45 ngày, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ xin phép lập quỹ đầu tư chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép. Right: Trướckhi được cấp Giấy phép hành nghề, cá nhân xin cấp phép phải nộp cho Uỷ banChứng khoán Nhà nước lệ phí cấp Giấy phép hành nghề là 1 triệu đồng.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 52.

Điều 52. Các khoản lệ phí phải nộp Công ty quản lý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước các khoản lệ phí sau đây: 1. Lệ phí cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ bằng 0,2% mức vốn pháp định. 2. Lệ phí cấp phép lập quỹ đầu tư chứng khoán bằng 0,02% tổng giá trị chứng chỉ được phát hành, nhưng không quá 50 triệu đồng.

Open section

Right

Điều 52.

Điều 52. Ngườicó Giấy phép hành nghề không được: 1.Đồng thời làm việc cho hoặc đầu tư vào hai hay nhiều công ty quản lý quỹ; 2.Làm uỷ viên Hội đồng quản trị, người điều hành hay cổ đông sở hữu trên 5% cổphiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành; 3.Mua, bán, chuyển nhượng hoặc cho thuê, mượn Giấy phép hành nghề.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Ngườicó Giấy phép hành nghề không được:
  • 1.Đồng thời làm việc cho hoặc đầu tư vào hai hay nhiều công ty quản lý quỹ;
  • 2.Làm uỷ viên Hội đồng quản trị, người điều hành hay cổ đông sở hữu trên 5% cổphiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành;
Removed / left-side focus
  • Điều 52. Các khoản lệ phí phải nộp
  • Công ty quản lý quỹ phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước các khoản lệ phí sau đây:
  • 1. Lệ phí cấp giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ bằng 0,2% mức vốn pháp định.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 53.

Điều 53. Phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư thực hiện theo các quy định tại các Điều 12 và 13 Nghị định này.

Open section

Right

Điều 53.

Điều 53. Ngườihành nghề quản lý quỹ bị thu hồi giấy phép trong các trường hợp sau: 1.Không còn đáp ứng các điều kiện cấp giấy phép hành nghề quản lý quỹ theo quyđịnh tại Điều 47 Quy chế này; 2.Vi phạm các quy định tại các Điều 42, 69, 70, 71, 72 và 73 Nghị định số48/1998/NĐ-CP của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán, ban...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Ngườihành nghề quản lý quỹ bị thu hồi giấy phép trong các trường hợp sau:
  • 1.Không còn đáp ứng các điều kiện cấp giấy phép hành nghề quản lý quỹ theo quyđịnh tại Điều 47 Quy chế này;
  • 2.Vi phạm các quy định tại các Điều 42, 69, 70, 71, 72 và 73 Nghị định số48/1998/NĐ-CP của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán, ban hànhngày 11 tháng 07 năm 1998.
Removed / left-side focus
  • Điều 53. Phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư
  • Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư thực hiện theo các quy định tại các Điều 12 và 13 Nghị định này.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 54.

Điều 54. Đình chỉ phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư, thu hồi giấy phép lập quỹ Việc đình chỉ phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư thực hiện theo các quy định tại Điều 15 Nghị định này. Việc thu hồi giấy phép lập quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo điểm a khoản 1 và khoản 2 Điều 16 Nghị định này.

Open section

Right

Điều 54.

Điều 54. Ngoàiviệc chấp hành chế độ kế toán, tài chính theo các quy định pháp luật hiện hành,công ty quản lý quỹ phải tuân thủ chế độ báo cáo theo các quy định tại Chươngnày.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Ngoàiviệc chấp hành chế độ kế toán, tài chính theo các quy định pháp luật hiện hành,công ty quản lý quỹ phải tuân thủ chế độ báo cáo theo các quy định tại Chươngnày.
Removed / left-side focus
  • Điều 54. Đình chỉ phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư, thu hồi giấy phép lập quỹ
  • Việc đình chỉ phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư thực hiện theo các quy định tại Điều 15 Nghị định này. Việc thu hồi giấy phép lập quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo điểm a khoản 1 và khoản 2 Điều 1...
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 55.

Điều 55. Điều kiện đối với ngân hàng giám sát Ngân hàng giám sát phải đáp ứng các điều kiện sau đây: 1. Được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp giấy phép thành lập và hoạt động; 2. Được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán; 3. Là ngân hàng độc lập với công ty quản lý quỹ; 4. Không sở hữu bất kỳ tài sản nà...

Open section

Right

Điều 55.

Điều 55. Nămtài chính của công ty quản lý quỹ và Quỹ bắt đầu từ ngày 01 tháng 01 và kếtthúc vào cuối ngày 31 tháng 12 hàng năm.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Nămtài chính của công ty quản lý quỹ và Quỹ bắt đầu từ ngày 01 tháng 01 và kếtthúc vào cuối ngày 31 tháng 12 hàng năm.
Removed / left-side focus
  • Điều 55. Điều kiện đối với ngân hàng giám sát
  • Ngân hàng giám sát phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
  • 1. Được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp giấy phép thành lập và hoạt động;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 56.

Điều 56. Trách nhiệm của ngân hàng giám sát 1. Ngân hàng giám sát có trách nhiệm: a) Bảo quản tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán và phải tách biệt tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán với các tài sản khác; b) Kiểm tra, giám sát, đảm bảo các quyết định đầu tư của công ty quản lý quỹ đúng với pháp luật và điều lệ quỹ, bảo vệ quyền lợi của...

Open section

Right

Điều 56.

Điều 56. 1.Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính, công ty quản lý quỹphải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo hàng năm của công ty gồm các nộidung sau: (a)Bảng cân đối kế toán, báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, báo cáo lưu chuyểntiền tệ (nếu có) của công ty quản lý quỹ có xác nhận của kiểm toán; (b)Danh sách...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính, công ty quản lý quỹphải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo hàng năm của công ty gồm các nộidung sau:
  • (a)Bảng cân đối kế toán, báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, báo cáo lưu chuyểntiền tệ (nếu có) của công ty quản lý quỹ có xác nhận của kiểm toán;
  • (b)Danh sách cổ đông của công ty quản lý quỹ và tỷ lệ sở hữu của mỗi cổ đông;
Removed / left-side focus
  • Điều 56. Trách nhiệm của ngân hàng giám sát
  • 1. Ngân hàng giám sát có trách nhiệm:
  • a) Bảo quản tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán và phải tách biệt tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán với các tài sản khác;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 57.

Điều 57. Quyền lợi của người đầu tư Người đầu tư được hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán nhưng không trực tiếp thực hiện các quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mục đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán.

Open section

Right

Điều 57.

Điều 57. 1.Trong thời hạn 03 tháng, kể từ ngày kết thúc năm tài chính, công ty quản lý quỹphải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo hàng năm của Quỹ có xác nhận củaNgân hàng giám sát. Trong vòng 15 ngày sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nướcchấp thuận, công ty quản lý quỹ phải công bố báo cáo hàng năm của Quỹ trên cácphương tiện t...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Trong thời hạn 03 tháng, kể từ ngày kết thúc năm tài chính, công ty quản lý quỹphải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo hàng năm của Quỹ có xác nhận củaNgân hàng giám sát.
  • Trong vòng 15 ngày sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nướcchấp thuận, công ty quản lý quỹ phải công bố báo cáo hàng năm của Quỹ trên cácphương tiện thông tin quy định trong Điều lệ quỹ.
  • 2.Báo cáo hàng năm của Quỹ gồm các nội dung sau:
Removed / left-side focus
  • Điều 57. Quyền lợi của người đầu tư
  • Người đầu tư được hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán nhưng không trực tiếp thực hiện các quyền và nghĩa vụ đối với các tài sản trong danh mục đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 58.

Điều 58. Chế độ tài chính, kế toán và báo cáo 1. Công ty quản lý quỹ phải thực hiện chế độ kế toán, tài chính theo qui định của pháp luật. 2. Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát phải tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Open section

Right

Điều 58.

Điều 58. 1.Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày kết thúc mỗi tháng, công ty quản lý quỹ phảigửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bảng cân đối kế toán tháng trước của Quỹ có kèmtheo thuyết minh. 2.Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày kết thúc mỗi quý, công ty quản lý quỹ phảigửi đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bảng cân đối kế toán, báo cáo kết q...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày kết thúc mỗi tháng, công ty quản lý quỹ phảigửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bảng cân đối kế toán tháng trước của Quỹ có kèmtheo thuyết minh.
  • 2.Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày kết thúc mỗi quý, công ty quản lý quỹ phảigửi đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bảng cân đối kế toán, báo cáo kết quả hoạtđộng kinh doanh, báo cáo lưu chuyển tiền...
  • 3.Các báo cáo nêu tại các khoản 1 và 2 Điều này phải được ngân hàng giám sát xácnhận về tính trung thực và chính xác.
Removed / left-side focus
  • Điều 58. Chế độ tài chính, kế toán và báo cáo
  • 1. Công ty quản lý quỹ phải thực hiện chế độ kế toán, tài chính theo qui định của pháp luật.
  • 2. Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát phải tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 59.

Điều 59. Đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép 1. Công ty quản lý quỹ có thể bị đình chỉ hoạt động tối đa là 60 ngày trong các trường hợp sau đây: a) Ngừng hoạt động mà không có lý do chính đáng và không có sự chấp thuận bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; b) Vi phạm các quy định tại các Điều 48 và 58 Nghị định này; c) Không...

Open section

Right

Điều 59.

Điều 59. 1.Công ty quản lý quỹ phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản kịpthời khi: (a)Công ty bị cơ quan có thẩm quyền điều tra; (b)Công ty dự định sáp nhập với một công ty khác; (c)Công ty bị tổn thất lớn về tài sản; (d)Công ty bị khiếu nại; (e)Công ty có sự thay đổi về cổ đông chi phối; (f)Công ty bổ nhiệm hay miễn nhi...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Công ty quản lý quỹ phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản kịpthời khi:
  • (a)Công ty bị cơ quan có thẩm quyền điều tra;
  • (b)Công ty dự định sáp nhập với một công ty khác;
Removed / left-side focus
  • Điều 59. Đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép
  • 1. Công ty quản lý quỹ có thể bị đình chỉ hoạt động tối đa là 60 ngày trong các trường hợp sau đây:
  • a) Ngừng hoạt động mà không có lý do chính đáng và không có sự chấp thuận bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước;
left-only unmatched

Left

CHƯƠNG VI

CHƯƠNG VI ĐĂNG KÝ, THANH TOÁN BÙ TRỪ VÀ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 60.

Điều 60. Đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký 1. Việc đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán được thực hiện theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. 2. Trước khi phát hành chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hành phải đăng ký chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán. 3. Các chứng kho...

Open section

Right

Điều 60.

Điều 60. Trongnhững trường hợp cần thiết, nhằm bảo vệ lợi ích chung và lợi ích của người đầutư, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có thể yêu cầu công ty quản lý quỹ báo cáo,công bố thông tin về hoạt động của Quỹ hoặc của công ty quản lý quỹ.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Trongnhững trường hợp cần thiết, nhằm bảo vệ lợi ích chung và lợi ích của người đầutư, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có thể yêu cầu công ty quản lý quỹ báo cáo,công bố thông tin về hoạt động của Quỹ...
Removed / left-side focus
  • Điều 60. Đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký
  • 1. Việc đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán được thực hiện theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
  • 2. Trước khi phát hành chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hành phải đăng ký chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 61.

Điều 61. Nội dung hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán Hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán bao gồm: 1. Đăng ký chứng khoán; 2. Thanh toán bù trừ các giao dịch chứng khoán; 3. Bảo quản chứng chỉ chứng khoán; 4. Hạch toán ghi sổ chứng khoán thông qua việc mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho kh...

Open section

Right

Điều 61.

Điều 61. Côngty quản lý quỹ, cá nhân hành nghề quản lý quỹ phải chịu sự thanh tra, giám sátcủa Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật. Công ty quản lýquỹ, cá nhân hành nghề quản lý quỹ bị thanh tra, giám sát có trách nhiệm cungcấp các thông tin theo yêu cầu của cơ quan thanh tra, giám sát.

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Côngty quản lý quỹ, cá nhân hành nghề quản lý quỹ phải chịu sự thanh tra, giám sátcủa Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật.
  • Công ty quản lýquỹ, cá nhân hành nghề quản lý quỹ bị thanh tra, giám sát có trách nhiệm cungcấp các thông tin theo yêu cầu của cơ quan thanh tra, giám sát.
Removed / left-side focus
  • Điều 61. Nội dung hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán
  • Hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán bao gồm:
  • 1. Đăng ký chứng khoán;
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 62.

Điều 62. Điều kiện đối với hoạt động lưu ký chứng khoán 1. Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán phải là ngân hàng hoặc công ty chứng khoán đáp ứng các điều kiện về vốn, cơ sở vật chất, kỹ thuật và trình độ chuyên môn theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động lưu ký ch...

Open section

Right

Điều 62.

Điều 62. 1.Các tranh chấp phát sinh trong quá trình hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoántrước hết phải được giải quyết trên cơ sở thương lượng và hoà giải, Uỷ banChứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoáncó thể đứng ra làm trung gian hoà giải tranh chấp phát sinh. Trường hợp hoàgiải không thành, các...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Các tranh chấp phát sinh trong quá trình hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoántrước hết phải được giải quyết trên cơ sở thương lượng và hoà giải, Uỷ banChứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng kho...
  • Trường hợp hoàgiải không thành, các bên có thể đưa tranh chấp ra cơ quan trọng tài kinh tếhoặc toà án để xét xử theo quy định của pháp luật.
  • 2.Các tranh chấp liên quan tới bên nước ngoài, nếu không thoả thuận được hoặckhông được giải quyết theo quy định trong điều ước quốc tế mà nước Cộng hoà xãhội chủ nghĩa Việt Nam ký kết hoặc tham gi...
Removed / left-side focus
  • Điều 62. Điều kiện đối với hoạt động lưu ký chứng khoán
  • Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán phải là ngân hàng hoặc công ty chứng khoán đáp ứng các điều kiện về vốn, cơ sở vật chất, kỹ thuật và trình độ chuyên môn theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nh...
  • 2. Tổ chức được cấp giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán được tham gia hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ tại Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán.
same-label Similarity 1.0 rewritten

Left

Điều 63.

Điều 63. Quản lý tài sản của khách hàng 1. Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán phải quản lý tài sản của từng khách hàng tách biệt với tài sản của chính mình. 2.Tài sản của khách hàng do tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng k...

Open section

Right

Điều 63.

Điều 63. Việcsửa đổi, bổ sung Quy chế này do Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quyếtđịnh. Phụ lục 1 (Ban hành kèm theo Quyết định số 05/1998/QĐ-UBCK3 ngày13 tháng 10 năm 1998 của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hànhQuy chế tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lýquỹ). 1.Phương thức định giá...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • Việcsửa đổi, bổ sung Quy chế này do Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quyếtđịnh.
  • (Ban hành kèm theo Quyết định số 05/1998/QĐ-UBCK3 ngày13 tháng 10 năm 1998 của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hànhQuy chế tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán và công t...
  • 1.Phương thức định giá tài sản của Quỹ
Removed / left-side focus
  • Điều 63. Quản lý tài sản của khách hàng
  • 1. Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán phải quản lý tài sản của từng khách hàng tách biệt với tài sản của chính mình.
  • 2.Tài sản của khách hàng do tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán quản lý không được coi là tài sản của mình và không được dùng để thanh to...
similar-content Similarity 0.77 rewritten

Left

Điều 64.

Điều 64. Đình chỉ, thu hồi giấy phép hoạt động lưu ký 1. Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nếu vi phạm các quy định tại các Điều 56, 58, 60, 62 và 63 Nghị định này. 2. Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán bị thu hồi giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán nếu đã bị đình chỉ họat động lưu ký ch...

Open section

Right

Điều 2.

Điều 2. 1.Các bên tham gia trong hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là công ty quản lýquỹ, ngân hàng giám sát và người đầu tư. 2.Công ty quản lý quỹ chịu trách nhiệm thành lập, quản lý quỹ đầu tư chứng khoánvà thực hiện đầu tư. 3.Ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm giám sát công ty quản lý quỹ và bảo quản, lưuký tài sản của quỹ đầu t...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • 1.Các bên tham gia trong hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán là công ty quản lýquỹ, ngân hàng giám sát và người đầu tư.
  • 2.Công ty quản lý quỹ chịu trách nhiệm thành lập, quản lý quỹ đầu tư chứng khoánvà thực hiện đầu tư.
  • 3.Ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm giám sát công ty quản lý quỹ và bảo quản, lưuký tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán nhằm bảo vệ lợi ích của người đầu tư.
Removed / left-side focus
  • Điều 64. Đình chỉ, thu hồi giấy phép hoạt động lưu ký
  • 1. Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nếu vi phạm các quy định tại các Điều 56, 58, 60, 62 và 63 Nghị định này.
  • 2. Tổ chức hoạt động lưu ký chứng khoán bị thu hồi giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán nếu đã bị đình chỉ họat động lưu ký chứng khoán mà không khắc phục những vi phạm trong thời hạn quy định.
similar-content Similarity 0.77 rewritten

Left

Điều 65.

Điều 65. Phí đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán Các loại phí liên quan đến hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định sau khi thỏa thuận với Bộ Tài chính.

Open section

Right

Điều 3.

Điều 3. TrongQuy chế này, những từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1.Quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi tắt là Quỹ) là quỹ hình thành từ vốn gópcủa người đầu tư, được uỷ thác cho công ty quản lý quỹ quản lý và đầu tư vàochứng khoán tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ. 2.Quỹ đầu tư chứng khoán đóng (sau đây gọi tắt là Quỹ đóng) là qu...

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Added / right-side focus
  • TrongQuy chế này, những từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
  • 1.Quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi tắt là Quỹ) là quỹ hình thành từ vốn gópcủa người đầu tư, được uỷ thác cho công ty quản lý quỹ quản lý và đầu tư vàochứng khoán tối thiểu 60% giá trị tài sản c...
  • 2.Quỹ đầu tư chứng khoán đóng (sau đây gọi tắt là Quỹ đóng) là quỹ đầu tư chứng khoántrong đó người đầu tư không được quyền bán lại Chứng chỉ quỹ đầu tư cho Quỹ trướcthời hạn kết thúc hoạt động hay...
Removed / left-side focus
  • Điều 65. Phí đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán
  • Các loại phí liên quan đến hoạt động đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quy định sau khi thỏa thuận với Bộ Tài chính.
left-only unmatched

Left

CHƯƠNG VII

CHƯƠNG VII THAM GIA CỦA BÊN NƯỚC NGOÀI

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 66.

Điều 66. Nguyên tắc chung Tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia mua, bán hoặc hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam phải tuân thủ các quy định của Nghị định này và pháp luật Việt Nam.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 67.

Điều 67. Đầu tư và liên doanh 1. Tổ chức, cá nhân nước ngoài được mua, bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài muốn kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam phải thành lập công ty liên doanh với đối tác Việt Nam theo giấy phép do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp. 2. Thủ tướng Chính phủ...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 68.

Điều 68. Văn phòng đại diện Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài đặt văn phòng đại diện tại Việt Nam phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

CHƯƠNG VIII

CHƯƠNG VIII CÁC HÀNH VI BỊ CẤM VÀ HẠN CHẾ

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 69.

Điều 69. Bán khống Cấm mọi tổ chức, cá nhân bán chứng khoán dưới mọi hình thức khi không sở hữu chứng khoán vào thời điểm giao dịch.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 70.

Điều 70. Mua bán nội gián Tổ chức, cá nhân dưới đây không được trực tiếp hay gián tiếp mua, bán chứng khoán trong khi tổ chức phát hành chưa công bố ra công chúng các thông tin có thể ảnh hưởng đến giá chứng khoán: 1. Tổ chức phát hành chứng khoán và người có liên quan; 2. Công nhân viên chức của tổ chức phát hành chứng khoán và người...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 71.

Điều 71. Thông tin sai sự thật 1. Tổ chức, cá nhân không được công bố, tuyên truyền thông tin sai sự thật. 2. Trong thời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và người có liên quan không được quảng cáo, chào bán hoặc có những hành vi mang tính chất q...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 72.

Điều 72. Tham gia hoạt động tín dụng và cho vay chứng khoán Tổ chức kinh doanh chứng khoán, người hành nghề kinh doanh chứng khoán không được hoạt động tín dụng và cho vay chứng khoán.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 73.

Điều 73. Lũng đoạn thị trường Tổ chức, cá nhân không được trực tiếp hoặc gián tiếp tiến hành các hoạt động sau đây: 1. Thông đồng với nhau thực hiện việc mua, bán một loại chứng khoán nhằm mục đích tạo ra cung, cầu giả tạo; 2. Giao dịch mua hoặc bán mà không thực hiện việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán; 3. Liên tục mua chứng khoán vớ...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 74.

Điều 74. Thâu tóm và sáp nhập doanh nghiệp 1. Tổ chức, cá nhân thực hiện giao dịch làm thay đổi việc nắm giữ từ 5% trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết hoặc không còn nắm giữ 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành thì trong thời hạn 24 giờ phải báo cáo Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán. 2. Tổ...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

CHƯƠNG IX

CHƯƠNG IX QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 75.

Điều 75. Quản lý nhà nước 1. Chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 2. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thực hiện nội dung quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 3. Các Bộ, ngành liên quan và Uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương có trách nhiệm phối hợp...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 76.

Điều 76. Nội dung quản lý nhà nước Nội dung quản lý nhà nước gồm: 1. Ban hành theo thẩm quyền các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; xây dựng chiến lược, chính sách, kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán; 2. Cấp, thu hồi các loại giấy phép liên quan đến việc phát hành, kinh doanh và dịch vụ chứng...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

CHƯƠNG X

CHƯƠNG X THANH TRA, GIÁM SÁT VÀ XỬ LÝ VI PHẠM

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 77.

Điều 77. Nguyên tắc chung Tổ chức phát hành, kinh doanh và giao dịch chứng khoán, cá nhân hoạt động chứng khoán phải chịu sự thanh tra, giám sát của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 78.

Điều 78. Đối tượng và phạm vi thanh tra, giám sát 1. Đối tượng thanh tra, giám sát gồm: a) Tổ chức phát hành có chứng khoán đưa vào giao dịch tại Thị trường giao dịch tập trung; b) Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán; c) Công ty chứng khoán, tổ chức bảo lãnh phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư, tổ chức đăng ký c...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 79.

Điều 79. Giải quyết tranh chấp 1. Các tranh chấp phát sinh trong hoạt động phát hành, kinh doanh và giao dịch chứng khoán trước hết phải được giải quyết trên cơ sở thương lượng và hòa giải. Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có thể đứng ra làm trung gian hòa giải các tranh chấp phát s...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 80.

Điều 80. Xử lý vi phạm Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm các quy định của Nghị định này và các văn bản pháp luật khác về chứng khoán và thị trường chứng khoán thì tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm sẽ bị xử lý kỷ luật, xử phạt vi phạm hành chính, hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật. Trường hợp gây thiệt h...

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

similar-content Similarity 0.71 rewritten

Left

CHƯƠNG XI

CHƯƠNG XI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Open section

Right

CHƯƠNG IX: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

CHƯƠNG IX: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Open section

The aligned sections differ materially and likely need close article-by-article review.

Rewritten clauses
  • Left: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Right: CHƯƠNG IX: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
left-only unmatched

Left

Điều 81.

Điều 81. Hiệu lực thi hành Nghị định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày ký.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 82.

Điều 82. Hướng dẫn thực hiện Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Thủ trưởng các Bộ, ngành có liên quan hướng dẫn thực hiện Nghị định này.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

left-only unmatched

Left

Điều 83.

Điều 83. Trách nhiệm thi hành Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này./.

Open section

No right-side match.

No reliable target section was aligned in the comparison document.

Unmatched right-side sections

Only in the right document

CHƯƠNG II: CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ CHƯƠNG II: CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
CHƯƠNG III: NGÂN HÀNG GIÁM SÁT CHƯƠNG III: NGÂN HÀNG GIÁM SÁT
CHƯƠNG IV: NGƯỜI ĐẦU TƯ CHƯƠNG IV: NGƯỜI ĐẦU TƯ
CHƯƠNG V: QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN CHƯƠNG V: QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG VI: GIẤY PHÉP HÀNH NGHỀ CHƯƠNG VI: GIẤY PHÉP HÀNH NGHỀ
CHƯƠNG VII: CHẾ ĐỘ BÁO CÁO CHƯƠNG VII: CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
CHƯƠNG VIII: THANH TRA, GIÁM SÁT CHƯƠNG VIII: THANH TRA, GIÁM SÁT