Bộ Tài chính THÔNG TƯ Hướng dẫn chi tiết một số điểm về bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu Chính phủ Thi hành Nghị định số 01 /2000/ NĐ -CP ngày 13 tháng 1 năm 2000 củaChính phủ ban hành Quy chế phát hành trái phiếu Chính phủ, Bộ Tài chính hướngdẫn chi tiết một số điểm về bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu Chính phủnhư sau:

Các điều khoản và điều kiệncủa trái phiếu:
1/ Khối lượng tráiphiếu nhận bảo lãnh:
2/ Kỳ hạn trái phiếu:
3/ Lãi suất tráiphiếu:
4/ Hình thức tráiphiếu:
5/ Giá bán trái phiếu:
6/ Mệnh giá tráiphiếu:
7/ Ngày phát hành tráiphiếu:
8/ Ngày đến hạn thanhtoán trái phiếu:
9/ Phương thức thanhtoán gốc, lãi:
10/ Các vấn đề khác cóliên quan đến đợt phát hành:

Phương thức bảo lãnh
Bên bảo lãnh phát hànhnhận bán toàn bộ khối lượng trái phiếu dự kiến phát hành cho các nhà đầu tư. Trườnghợp không bán hết trái phiếu đã nhận bảo lãnh phát hành, bên bảo lãnh phát hànhcó trách nhiệm mua hết số trái phiếu còn lại.

Phí bảo lãnh phát hành bằng...% tổng giá trị trái phiếu đã nhận bảo lãnh

Điều 4 : Thời hạn và phương thức thanhtoán
1. Số tiền trái phiếuđã nhận bảo lãnh
2. Phí bảo lãnh pháthành

Quyền lợi, nghĩa vụ, tráchnhiệm của Bên phát hành
1. Yêu cầu Bên bảolãnh phát hành chuyển đầy đủ, đúng thời hạn số tiền trái phiếu nhận bảo lãnhphát hành.
2. Phạt tổ chức bảolãnh phát hành chậm chuyển tiền hoặc thanh toán không đủ số tiền trái phiếunhận bảo lãnh phát hành theo quy định tại Thông tư số .../2000/TT-BTC ngày củaBộ Tài chính hướng dẫn chi tiết một số điểm về bảo lãnh và phát hành trái phiếuChính phủ.
3.Thanh toán tiền phíbảo lãnh phát hành cho Bên bảo lãnh phát hành đúng thời hạn và số lượng

Quyền lợi, nghĩa vụ, tráchnhiệm của Bên bảo lãnh phát hành;
1. Được hưởng phí bảolãnh phát hành
2. Yêu cầu Bên pháthành thực hiện đầy đủ các cam kết trong Hợp đồng bảo lãnh phát hành
3. Thông báo cho Bênphát hành biết về tiến độ, phương thức và kết quả phân phối trái phiếu khi Bênphát hành yêu cầu
4. Chuyển tiền tráiphiếu nhận bảo lãnh cho Bên phát hành đúng thời hạn và số lượng. Trường hợpchậm chuyển tiền hoặc thanh toán không đủ số tiền trái phiếu nhận bảo lãnh pháthành cho Bên phát hành sẽ chịu phạt theo quy định tại Thông tư .../2000/TT-BTCngày của Bộ Tài chính hướng dẫn chi tiết một số điểm về bảo lãnh và phát hànhtrái phiếu Chính phủ..

Các cam kết khác ...

Khiếu nại, tranh chấp
Mọi khiếu nại, tranhchấp, vi phạm hợp đồng của các bên xử lý theo luật định.

Hiệu lực thi hành
Hợp đồng này có hiệulực thi hành từ ngày .../ .../ ...
Hợp đồng này kếtthúc khi Bên phát hành và Bên bảo lãnh phát hành thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ,trách nhiệm trong hợp đồng.
Hợp đồng này được lập03 bản có giá trị như nhau, mỗi bên giữ 01 bản, 01 bản gửi Uỷ ban Chứng khoánNhà nước.
BÊN PHÁT HÀNH bên bảolãnh
(Kho bạc Nhà nước TW) (Tên tổ chức bảo lãnh)
Người đại diện Người đạidiện
(Ký, đóng dấu, ghi rõhọ tên) (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
Phụ lục 05
Bộ Tài chính cộnghoà xã hội chủ nghĩa việt nam
Kho bạc Nhà nước TW Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Số: .../TB PH --------------o0o
Hà Nội, ngày... tháng... năm
THÔNG BÁO
Phát hành trái phiếu Chính phủ theo phương thức bảolãnh đợt...
Kho bạc Nhà nước TWxin thông báo các chi tiết của trái phiếu Chính phủ phát hành theo phương thứcbảo lãnh đợt... như sau:
1/ Khối lượng pháthành:
2/ Kỳ hạn trái phiếu:
3/ Lãi suất tráiphiếu:
4/ Hình thức tráiphiếu:
5/ Giá bán trái phiếu:
6/ Mệnh giá tráiphiếu:
7/ Ngày phát hành tráiphiếu
8/ Ngày đến hạn thanhtoán trái phiếu:
9/ Phương thức thanhtoán gốc, lãi:
10/ Phí bảo lãnh:
11/ Các tổ chức bảolãnh phát hành, khối lượng trái phiếu nhận bảo lãnh của từng tổ chức:
12/ Các vấn đề khác cóliên quan đến đợt phát hành:
TỔNG GIÁM ĐỐC KHO BẠC NHÀ NƯỚC
Phụ lục 06
(Tên tổ chức) cộnghoà xã hội chủ nghĩa việt nam
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
o0o
..., ngày... tháng... năm
PHIẾU ĐẶT MUA TRÁI PHIẾU CHÍNHPHỦ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH ĐỢT...
(Dùng cho nhà đầu tư)
1/ Tên tổ chức (cánhân):
2/ Ngành nghề kinhdoanh:
3/ Địa chỉ:
4/ Điện thoại: Fax:
5/ Đăng ký mua tráiphiếu Chính phủ bảo lãnh phát hành đợt ...:
Khối lượng tráiphiếu đăng ký mua:
+ Hình thức chứng chỉ(chi tiết theo từng loại mệnh giá):
+ Hình thức bút toánghi sổ:
Các vấn đề khác cóliên quan đến đợt phát hành
Tên tổ chức đầu tư (cá nhân)
Người đứng đầu tổ chức
(Ký tên, đóng dấu)
Phụ lục 07
Bộ Tài chính CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Kho bạc Nhà nước TW Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
GIẤY CHỨNG NHẬN SỞ HỮU TRÁI PHIẾU
Người sở hữu:
Địa chỉ:
Số CMND ( hộ chiếu)
Cấp ngày ---tháng---năm --- Tại:
Giấy chứng nhận đăngký kinh doanh số
Cấp ngày ---tháng---năm --- Tại:
Sở hữu trái phiếu Khobạc: kỳ hạn ----năm; lãi suất -----%/năm
Số tiền:
Bằng chữ:
Ngày pháthành:
Ngày thanhtoán:
Hà Nội, ngày tháng năm
Vụ trưởng Vụ Huyđộng vốn Tổng Giám đốc Kho bạcNhà nước
(Ký, ghi rõ họ tên) (Ký, họ tên,đóng dấu)
Phụ lục 08
Bộ Tài chính cộnghoà xã hội chủ nghĩa việt nam
Kho bạc Nhà nước TW Độc lập - Tự do- Hạnh phúc
Số: /TB PH ------------o0o
Hà Nội, ngày... tháng... năm
THÔNG BÁO
Phát hành trái phiếu Chính phủ theo phương thức đại lýđợt...
Kho bạc Nhà nước TWxin thông báo các chi tiết của trái phiếu Chính phủ phát hành theo phương thứcđại lý đợt ... như sau:
1/ Khối lượng pháthành:
2/ Kỳ hạn trái phiếu:
3/ Lãi suất tráiphiếu:
4/ Hình thức tráiphiếu:
5/ Mệnh giá tráiphiếu:
6/ Thời gian phát hànhtrái phiếu: Từ ngày ... đến ngày ...
7/ Ngày phát hành tráiphiếu
8/ Ngày đến hạn thanhtoán trái phiếu:
9/ Phương thức thanhtoán gốc, lãi
10/ Phí đại lý:
11/ Các tổ chức đại lýphát hành, khối lượng nhận bán của từng tổ chức đaị lý phát hành:
12/ Các vấn đề khác cóliên quan đến đợt phát hành
TỔNG GIÁM ĐỐC KHO BẠC NHÀ NƯỚC
Phụ lục 09
Số: / HĐĐL
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
o0o
HỢP ĐỒNG ĐẠI LÝ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ
Căn cứ Pháp lệnh vềHợp đồng kinh tế ngày 25/9/1989 của Hội đồng Nhà nước;
Căn cứ Nghị định số01/2000/ NĐ-CP ngày 13/1/2000 của Chính phủ v/v ban hành Quy chế phát hành tráiphiếu Chính phủ.
Căn cứ Thông tư số /2000/TT-BTC,ngày ... của Bộ Tài chính hướng dẫn chi tiết một số điểm bảo lãnh và đại lýphát hành trái phiếu Chính phủ
Hôm nay, ngày thángnăm..., tại ...
Chúng tôi bao gồm:
I/ Cơ quan phát hànhtrái phiếu (dưới đây gọi là Bên phát hành)
Kho bạc Nhà nước TW
Địa chỉ:
Tài khoản số:... Tại:...
Người đại diện hợppháp: Họ tên, chức vụ, địa chỉ
II/ Tổ chức đại lýphát hành trái phiếu (dưới đây gọi là Bên đại lý phát hành):
Tên tổ chức đại lýcủa đợt phát hành
Địa chỉ:
Tài khoản số:... Tại:...
Người đại diện hợppháp: Họ tên, chức vụ, địa chỉ
Sau khi thống nhất,hai bên cùng nhau ký kết Hợp đồng đại lý phát hành trái phiếu Chính phủ với cácnội dung sau đây:

Các điều khoản, điều kiện củatrái phiếu:
1. Tên trái phiếu:
2. Hình thức tráiphiếu:
3. Mệnh giá tráiphiếu:
4. Kỳ hạn trái phiếu:
5. Khối lượng tráiphiếu nhận bán đại lý:
6. Lãi suất tráiphiếu:
7. Thời gian phát hànhtrái phiếu: Từ ngày ... đến ngày ...
8. Ngày phát hành tráiphiếu:
9. Ngày trái phiếu đếnhạn thanh toán:
10. Phương thức thanhtoán gốc, lãi:

Điều 2 : Bên đại lý phát hành nhận bántrái phiếu cho Bên phát hành với khối lượng tại

Điều 1 nói trên cho các nhà đầutư theo giá bán được xác định tại Quyết định số ... /QĐ - BTC ngày... của Bộ trưởngBộ Tài chính. Trường hợp không bán hết số trái phiếu đã nhận bán, Bên đại lýphát hành được trả lại Bên phát hành số trái phiếu còn lại

Phí đại lý phát hành bằng ...%số tiền trái phiếu đã bán cho các nhà đầu tư.

Điều 4 : Thời hạn và phương thức thanhtoán
1. Số tiền bán tráiphiếu của các tổ chức đại lý
2. Phí đại lý pháthành

Quyền lợi, nghĩa vụ, tráchnhiệm của Bên phát hành
1. Chuyển giao đầy đủ,đúng thời hạn chứng chỉ trái phiếu và Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu cho Bênđại lý phát hành tại kho của Bên phát hành đúng thời hạn.
2.Chuyển tiền thanhtoán gốc, lãi trái phiếu và phí đại lý phát hành cho bên đại lý phát hành đầyđủ và đúng thời hạn quy định.
3.Phạt Bên đại lý pháthành chậm chuyển tiền bán trái phiếu cho Bên phát hành theo quy định tại Thôngtư số ... /2000/TT - BTC ngày ... của Bộ Tài chính hướng dẫn chi tiết một sốđiểm về bảo lãnh và phát hành trái phiếu Chính phủ.

Quyền lợi và trách nhiệm củaBên đại lý
1. Được hưởng phí đạilý phát hành
2. Thông báo cho Bênphát hành biết các thông tin về tiến độ và kết quả bán trái phiếu cho các nhàđầu tư khi Bên phát hành yêu cầu.
3. Bảo quản và chuyểngiao an toàn chứng chỉ trái phiếu và Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu đến cácnhà đầu tư. Trường hợp để mất, thất lạc sẽ bị xử lý theo quy định tại Thông tưsố ... /2000/TT - BTC ngày ... của Bộ Tài chính hướng dẫn chi tiết một số điểmvề bảo lãnh và phát hành trái phiếu Chính phủ.
4. Chuyển tiền bántrái phiếu cho Bên phát hành đúng thời hạn và số lượng. Trường hợp chậm chuyểntiền bán trái phiếu cho Bên phát hành sẽ chịu phạt theo quy định quy định tạiThông tư số ... /2000/TT - BTC ngày ... của Bộ Tài chính hướng dẫn chi tiết mộtsố điểm về bảo lãnh và phát hành trái phiếu Chính phủ.

Các cam kết khác ...

Khiếu nại, tranh chấp
Mọi khiếu nại, tranhchấp, vi phạm hợp đồng của các bên xử lý theo quy định hiện hành

Hiệu lực thi hành
Hợp đồng này có hiệulực thi hành từ ngày .../ .../ ...
Hợp đồng này kếtthúc khi Bên phát hành và Bên đại lý phát hành thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ,trách nhiệm trong hợp đồng.
Hợp đồng này được lập03 bản có giá trị như nhau, mỗi bên giữ 01 bản, 01 bản gửi Uỷ ban Chứng khoánNhà nước.
Đại diện Bên pháthành Đại diện Bên đạilý
(Ký, đóng dấu, ghi rõhọ tên) (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
Phụ lục 10
( Tên tổ chức đại lý phát hành )
BẢNG KÊ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ
Đợt:...
Lãi suất: ...%/năm
Kỳ hạn: ...
Hình thức:
STT
Họ, tên
người mua
Sê ri
Mệnh giá
(đồng)
Ngày mua
Giá bán
(đồng)
Tổng cộng
..., ngày tháng năm
Lập bảng Kiểmsoát Giámđốc
(Kỹ rõ họ, tên) (Kỹ rõ họ, tên) (Kỹ rõ họ, tên, đóng dấu)