Ngân hàng Nhà nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt nam THÔNG TƯ Hướng dẫn thi hành Nghị định số 20/2000/NĐ-CP ngày15/6/2000 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vựctiền tệ và hoạt động Ngân hàng

Điều 42 của Nghị định số 20/2000/NĐ-CP ngày 15/6/2000 củaChính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt độngngân hàng, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn thi hành Nghị định như sau:

Điều 60,Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, ngày 12/12/1997;
Căn cứ

Điều 127,Luật các tổ chức tín dụng, ngày 12/12/1997;
Căn cứ Pháp lệnh xửlý vi phạm hành chính, ngày 06/7/1995
Căn cứ Nghị địnhcủa Chính phủ số 20/2000/NĐ-CP, ngày 15/6/2000 về xử phạt vi phạm hành chínhtrong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng;
Căn cứ biên bản viphạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động Ngân hàng số ... /BB VPHClập ngày ... tháng ... năm ... về vi phạm hành chính.
của...............................................
......................................................
...........................(5).
Xét tính chất và mứcđộ vi phạm,
QUYẾT ĐỊNH :

Điều 1 :
aPhạt chính:Phạt cảnh cáo
Đối với tổ chức (hoặccá nhân)....................................................................................
Chức vụ (hoặc nghềnghiệp) của cá nhân vi phạm....................................................
Địa chỉ..........................................................................................................................
Đã vi phạm..............................................................................................................(6)
báp dụng biệnpháp xử lý bổ sung :
..................................................................................................................................(7)

Điều 2 : Quyết định này có hiệu lực kểtừ ngày ký.

Điều 3 : Tổ chức hoặc cá nhân có tênghi tại

Điều 1 có trách nhiệm thi hành Quyết định này.
Nếu cá nhân, tổ chứcbị xử phạt không tự nguyện thi hành thì bị cưỡng chế thi hành theo quy định củapháp luật.
Tổ chức, cá nhân bị xửphạt vi phạm hành chính có quyền khiếu nại với người đã ra quyết định xử phạttrong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày nhận được quyết định xử phạt.
Cơ quan xử phạt (8 )
(Ghi rõ họ tên, cấpbậc, chức vụ của người ra quyết định, chữ ký của người ra quyết định xử phạt vàđóng dấu)
Nơinhận :
Tổ chức, (cá nhân) bịxử phạt để thi hành;
Tổ chức quản lý ngườivi phạm;
Cơ quan, tổ chức cấptrên của tổ chức bị xử phạt (để biết);
Chánh Thanh tra Ngânhàng Nhà nước;
Thủ trưởng Ngân hàngNhà nước cùng cấp;
Lưu.
Ghi chú :
(1), (3) Tên đơn vị cóngười ra Quyết định xử phạt;
(2) Địa danh;
(4) Ghi chức vụ, têncơ quan của người ra quyết định xử phạt;
(5) Ghi rõ ngày thánglập biên bản, tên, địa chỉ, chức vụ nghề nghiệp của người vi phạm hoặc tên, địachỉ của tổ chức vi phạm, hành vi vi phạm hành chính và những tình tiết liênquan đến việc giải quyết vụ vi phạm;
(6) Ghi rõ điều,khoản, tên văn bản pháp luật được áp dụng;
(7) Ghi rõ hình thứcxử phạt bổ sung, các biện pháp xử lý tang vật, phương tiện; biện pháp khắc phụchậu quả ... (nếu có);
(8) Ghi tên cơ quan raquyết định xử phạt.
(Mẫu 1c)
................1................. Cộng hoà xã hội chủ nghĩa việt nam
Số: /QĐ-XPHC Độc lập Tự do Hạnh phúc
(2).................,ngày ....... tháng ....... năm .......
QUYẾT ĐỊNH CỦA ... (3)
Về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiềntệ và hoạt động Ngân hàng
(Phạt tiền)
(Ban hành kèm theo Thông tư số:09/2000/TT-NHNN3,
ngày 29 tháng 8 năm 2000 của Ngân hàng Nhà nước ViệtNam)
.................................(4)
Căn cứ

Điều 60,Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, ngày 12/12/1997;
Căn cứ

Điều 127,Luật các tổ chức tín dụng, ngày 12/12/1997;
Căn cứ Pháp lệnh xửlý vi phạm hành chính, ngày 06/7/1995;
Căn cứ Nghị địnhcủa Chính phủ số 20/2000/NĐ-CP, ngày 15/6/2000 về xử phạt vi phạm hành chínhtrong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng;
Căn cứ biên bản viphạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động Ngân hàng số ... /BB VPHClập ngày ... tháng ... năm ... về vi phạm hành chính.của...............................................
......................................................
...........................(5).
Xét tính chất và mứcđộ vi phạm,
QUYẾT ĐỊNH :

Điều 1 :
aPhạt chính:Phạt tiền ...................đồng
(Viết bằng chữ)............................................................................................................
Đối với tổ chức (hoặccá nhân)...................................................................................
Chức vụ (hoặc nghềnghiệp) của cá nhân vi phạm....................................................
Địa chỉ..........................................................................................................................
Đã vi phạm..............................................................................................................(6)
báp dụng biệnpháp xử lý bổ sung :
..................................................................................................................................(7)

Điều 2 :
aTổ chức (hoặc cánhân) .......... có trách nhiệm nộp số tiền trên vào Kho bạc Nhà nước ......theo tài khoản số ..... trước ngày .....
bQuá thời hạn trên màkhông thực hiện thì bị cưỡng chế thi hành theo quy định của pháp luật.

Điều 3 : Quyết định này có hiệu lực kểtừ ngày ký.

Điều 4 : Tổ chức hoặc cá nhân có tênghi tại

Điều 1 có trách nhiệm thi hành Quyết định này.
Nếu cá nhân, tổ chứcbị xử phạt không tự nguyện thi hành thì bị cưỡng chế thi hành theo quy định củapháp luật.
Tổ chức, cá nhân bị xửphạt vi phạm hành chính có quyền khiếu nại với người đã ra quyết định xử phạttrong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày nhận được quyết định xử phạt.
Cơ quan xử phạt (8 )
(Ghi rõ họ tên, cấpbậc, chức vụ của người ra quyết định, chữ ký của người ra quyết định xử phạt vàđóng dấu)
Nơinhận :
Tổ chức, (cá nhân) bịxử phạt để thi hành;
Tổ chức quản lý ngườivi phạm;
Cơ quan, tổ chức cấptrên của tổ chức bị xử phạt (để biết);
Chánh Thanh tra Ngânhàng Nhà nước;
Thủ trưởng Ngân hàngNhà nước cùng cấp;
Kho bạc ...... (để thutiền);
Viện Kiểm sát ....(mức phạt từ 2 triệu đồng trở lên);
Lưu.
Ghi chú :
(1), (3) Tên đơn vị cóngười ra Quyết định xử phạt;
(2) Địa danh;
(4) Ghi chức vụ, têncơ quan của người ra quyết định xử phạt;
(5) Ghi rõ ngày thánglập biên bản, tên, địa chỉ, chức vụ nghề nghiệp của người vi phạm hoặc tên, địachỉ của tổ chức vi phạm, hành vi vi phạm hành chính và những tình tiết liênquan đền việc giải quyết vụ vi phạm;
(6) Ghi rõ điều,khoản, tên văn bản pháp luật được áp dụng;
(7) Ghi rõ hình thứcxử phạt bổ sung, các biện pháp xử lý tang vật, phương tiện; biện pháp khắc phụchậu quả ... (nếu có);
(8) Ghi tên cơ quan raquyết định xử phạt.
(Mẫu 1d)
................1................. Cộng hoà xã hội chủ nghĩa việt nam
Số: /BB-VPHC Độc lập Tự do Hạnh phúc
..........(2).................,ngày ....... tháng ....... năm .......
BIÊN BẢN
Tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính
(Ban hành kèm theo Thông tư số:09/2000/TT-NHNN3,
ngày 29 tháng 8 năm 2000 của Ngân hàng Nhà nước ViệtNam)
Hôm nay, vào hồi .....giờ ....., ngày ..... tháng ..... năm..............................................
Tại.................................................................................................................................
Chúng tôi gồm:
Ông (Bà):......................................................................................................................
Chức vụ:.......................................................................................................................
Đơn vị:..........................................................................................................................
Lập biên bản tịch thu tangvật, phương tiện vi phạm hành chính của (3):
.......................................................................................................................................
Người chứng kiến: .............................................................................................(4)
......................................................................................................................................
Tang vật, phương tiệnbị tịch thu gồm: ...................................................................(5)
1..................................................................................................................................
2..................................................................................................................................
Biên bản được lậpthành ...... bản và giao cho bên vi phạm giữ 1 bản.
Chữ ký của người viphạm hoặc Chữ ký của người tiến hành đại diện tổ chức vi phạm tịch thu tangvật, phương tiện vi phạm
Chữ ký của ngườilàm chứng
Người làm chứng thứ1 Người làm chứngthứ 2
Ghi chú : (1) Ghi tên cơquan lập biên bản;
(2) Địa danh;
(3) Ghi rõ tên, địachỉ tổ chức vi phạm hoặc họ, tên, chức vụ, địa chỉ, nghề nghiệp của người viphạm;
(4) Ghi rõ tên, địa chỉ của người chứng kiến;
(5) Ghi rõ tên, số lượng,chủng loại vật bị tịch thu, số đăng ký (nếu có), tình trạng, chất lượng của vậtđó.