THÔNG TƯ Sửa đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật của N gân hàng N hà nước V iệt N am quy định về thành phần hồ sơ có bản sao chứng thực giấy tờ, văn bả n

Sửa đổi, bổ sung một số điều khoản quy định tại Thông tư số 07/2001/TT-NHNN ngày 31/8/2001 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là Ngân hàng Nhà nước) hướng dẫn thực hiện Quy chế quản lý tiền của nước có chung biên giới tại khu vực biên giới và khu vực kinh tế cửa khẩu Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 140/2000/QĐ-TTg ngày 08/12/2000 của Thủ tướng Chính phủ:
1. Sửa đổi, bổ sung điểm 3.2

Tại điểm b khoản 1

Điều 9 Quy định về thành lập Công ty kiều hối trực thuộc ngân hàng thương mại cổ phần của Nhà nước và nhân dân ban hành kèm theo Quyết định số 951/2003/QĐ-NHNN ngày 18/8/2003 của Ngân hàng Nhà nước, sửa đoạn: “- Bản sao có công chứng Giấy chấp thuận thành lập Công ty ki ề u h ố i trực thuộc của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, Giấy Đăng ký kinh doanh của Công ty ki ề u h ố i trực thuộc” thành: “- Bản sao Giấy chấp thuận thành lập Công ty kiều h ố i trực thuộc của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản ch í nh để đối chiếu Giấy chứng nhận đăng k ý kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng k ý doanh nghiệp) của Công ty kiều h ố i trực thuộc, trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chiếu, người đ ố i chi ế u c ó tr ách nhiệm xác nhận tính ch í nh xác của bản sao so với bản ch í nh. ”.

Sửa đổi, bổ sung khoản 1

Điều 8 Quy chế thanh toán trong mua bán, trao đổi hàng hóa và dịch vụ thương mại tại khu vực biên giới Việt Nam - Campuchia ban hành kèm theo Quyết định số 17/2004/QĐ-NHNN ngày 05/01/2004 của Ngân hàng Nhà nước (đã được sửa đổi, bổ sung bởi

Điều 9 Thông tư số 25/2011/TT-NHNN ngày 31/8/2011 của Ngân hàng Nhà nước về việc thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành chính lĩnh vực hoạt động ngoại hối theo các Nghị quyết của Chính phủ về đơn giản hóa thủ tục hành chính thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước (sau đây gọi là Thông tư số 25/2011/TT-NHNN)) như sau:
“1. Việc sử dụng ngoại tệ tự do chuyển đổi tiền mặt để thanh toán trong các giao dịch mua b á n, trao đ ổ i hàng hóa và dịch vụ thương mại tại khu vực biên giới giữa thương nh â n Việt Nam và thương nhân Campuch i a chỉ được áp dụng trong trường hợp thương nhân của hai bên không th ể thanh toán qua Ngân hàng và chỉ được áp dụng cho thương nhân Việt Nam được nhận thanh toán b ằ ng ngoại tệ ti ề n mặt thông qua việc bán hàng hóa và cung c ấ p dịch vụ cho thương nhân Campuchia, không áp dụng cho thương nhân Việt Nam được dùng ngoại tệ ti ề n mặt thanh toán cho hàng hóa nhập khẩu và cung ứng dịch vụ từ phía Campuchia.
Khi có nhu cầu thu ngoại tệ tiền mặt, thương nh â n Việt Nam lập 01 bộ hồ sơ gửi qua đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trên địa bàn nơi thương nhân đặt trụ sở đ ể được cấp Giấy phép thu ngoại tệ tiền mặt từ xuất khẩu sang Campuchia. H ồ sơ xin c ấ p gi ấ y phép gồm:
Đơn xin phép thu ngoại tệ tiền mặt từ xuất khẩu sang Campuch i a (theo mẫu tại Phụ lục 1);
Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao c ó chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đối chiếu Giấy chứng nhận đăng k ý kinh doanh (Gi ấ y chứng nhận đ ă ng k ý doanh nghiệp) c ó đăng ký mã s ố doanh nghiệp xuất nhập khẩu (đối với doanh nghiệp x i n cấp giấy phép l ầ n đ ầ u); trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đối chi ế u, người đ ố i chi ế u có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính;
Bản sao văn bản chấp nhận của cơ quan có thẩm quy ề n đ ối với trường hợp hàng hóa tạm ngừng xuất khẩu và hàng hóa xuất khẩu c ó điều kiện;
Bản sao hợp đồng thương mại đã k ý với thương nhân Campuchia có thỏa thuận phương thức thanh toán bằng ngoại tệ tự do chuy ể n đ ổ i tiền mặt (c ó xác nhận của Thủ trưởng doanh nghiệp).
Sau kh i nhận đủ hồ sơ của thương nhân Việt Nam x i n được thu ngoại tệ tiền mặt, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước ch i nhánh tỉnh, thành phố xem xét và giải quyết. Giám đốc Ngân hàng Nhà nước ch i nhánh tỉnh, thành phố được quyền k ý giấy phép cho thu các khoản tiền dưới mức 500.000 USD (năm trăm nghìn đô la Mỹ) hoặc các loại ngoại tệ khác có gi á trị tương đươ n g cho mỗi một hợp đ ồ ng. Đ ố i với các hợp đồng có giá trị từ 500.000 USD trở lên, Ng â n hàng Nhà nước chi nh á nh tỉnh, thành phố có ý kiến bằng văn bản và gửi h ồ sơ đến Vụ Quản l ý ngoại h ố i - Ngân hàng Nhà nước xem xét giải quyết.
Trong thời hạn 7 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Gi á m đ ố c Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố hoặc Vụ trưởng Vụ Quản l ý ngoại h ố i - Ngân hàng Nhà nước cấp theo thẩm quyền hoặc không cấp giấy phép cho doanh nghiệp được thu ngoại tệ tiền mặt (theo mẫu giấy phép tại Phụ lục 2). Trường hợp từ chối cấp giấy phép, phải có văn bản giải thích lý do.
Thương nh â n Việt Nam phải nộp s ố ngoại tệ tiền mặt thu được vào tài khoản ti ề n gửi ngoại tệ của mình tại Ngân hàng được phép trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ngoại tệ tiền mặt được mang về nước theo x á c nh ậ n của Hải quan cửa khẩu.
Kh i nộp ngoại tệ ti ề n mặt vào tài khoản, ngoài giấy phép thu ngoại tệ tiền mặt được cấp, thương nhân Việt Nam phải nộp cho Ngân hàng thương mại các giấy tờ sau:
Bản chính tờ khai hải quan (có xác nhận của Hải quan cửa khẩu về s ố ngoại tệ mang từ nước ngoài vào);
Bản sao tờ khai hàng h ó a xuất khẩu (nộp sau khi xuất hàng). ”.

Sửa đổi, bổ sung điểm a, b khoản 3

Điều 3 Quy chế thanh toán trong mua bán, trao đổi hàng hóa, dịch vụ, đầu tư và viện trợ giữa Việt Nam và Lào ban hành kèm theo Quyết định số 845/2004/QĐ-NHNN ngày 08/7/2004 của Ngân hàng Nhà nước (đã được sửa đổi, bổ sung bởi

Điều 8 Thông tư số 25/2011/TT-NHNN) như sau:
“a) Việc cấp giấy phép mở và sử dụng tài khoản ở ngân hàng tại Lào chỉ áp dụng đ ố i với các tổ chức, doanh nghiệp Việt Nam mở tài khoản tại Lào để thực hiện các cam kết, thỏa thuận với Lào trong trường hợp việc mở tài khoản trong nước không thể đảm bảo thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ của cam kết, thỏa thuận đã k ý kết.
Các tổ chức, doanh nghiệp Việt Nam có nhu c ầ u mở tài khoản VND, tài khoản LAK tại Lào đ ể thực hiện dự án hoặc phục vụ hoạt động kinh doanh lập 01 bộ h ồ sơ gửi qua đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trên địa bàn nơi tổ chức, doanh nghiệp đặt trụ sở ch í nh đ ể được xem xét, cấp Giấy phép mở tài khoản VND, Giấy phép mở tài khoản LAK ở ngân hàng tại Lào. Hồ sơ gồm:
Đ ơn x i n cấp giấy phép mở và sử dụng tài khoản tại Ngân hàng tại Lào (Phụ l ục 1 ).
B ả n sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản ch í nh để đ ố i chiếu Quyết định thành lập tổ chức, doanh nghiệp hoặc Gi ấ y chứng nhận đăng k ý kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp) c ó đăng k ý mã s ố kinh doanh xuất nhập khẩu hoặc Giấy phép đầu tư hoặc văn bản của cơ quan có th ẩ m quy ề n của Việt Nam giao nhiệm vụ thực hiện dự án viện trợ, dự án khác. Trong trường hợp người nộp h ồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính.
Cam kết hoặc thỏa thuận đã k ý kết với phía Lào, tr ong đó nêu rõ sự cần thi ế t phải mở và sử dụng tài khoản ở ngân hàng tại Lào để thực hiện cam kết, thỏa thuận đã k ý kết.
Trong thời hạn 7 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố xem xét, cấp giấy phép cho các tổ chức, doanh nghiệp (Phụ lục 2). Trường hợp từ ch ố i cấp giấy phép, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố phải có văn bản giải thích rõ lý do.
b) Các tổ chức, doanh nghiệp Việt Nam chỉ sử dụng tài khoản VND, tài khoản LAK mở tại các Ngân hàng tại Lào đ ể phục vụ cho các mục đích liên quan đ ế n hoạt động xuất khẩu với Lào, thực hiện các khoản thu ch i liên quan đến hoạt động viện trợ, đầu tư hoặc các hoạt động được phép khác tại Lào ”.

Sửa đổi, bổ sung điểm a, b khoản 58

Sửa đổi, bổ sung khoản 1

Điều 7 Quy chế đại lý đổi ngoại tệ ban hành kèm theo Quyết định số 21/2008/QĐ-NHNN ngày 11/7/2008 của Ngân hàng Nhà nước (đã được sửa đổi, bổ sung bởi

Điều 7 Thông tư số 25/2011/TT-NHNN) như sau:
“1. Các tổ chức sau kh i đã k ý hợp đồng làm Đại lý đổi ngoại tệ với tổ chức tín dụng được phép lập 01 bộ hồ sơ và gửi qua đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp tại Ngân hàng Nhà nước ch i nhánh tỉnh, thành phố trên địa bàn nơi có nhu c ầ u đặt Đại lý đ ổ i ngoại tệ đ ể được cấp Giấy ch ứ ng nhận đăng ký đại lý đ ổ i ngoại tệ, hồ sơ gồm:
a. Đơn đăng k ý Đại lý đổi ngoại tệ (Phụ lục 1);
b. Bản chính hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao c ó xác nhận của chính tổ chức nộp hồ sơ Hợp đồng đại lý đổi ngoại tệ đã k ý với tổ chức tín dụng ủy nhiệm;
c. Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chiếu Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Gi ấ y chứng nhận đăng ký doanh nghiệp). Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chiếu, người đ ố i chiếu c ó trách nhiệm xác nhận t í nh chính xác của bản sao so với bản chính.

Sửa đổi, bổ sung khoản 1

Điều 5 Thông tư số 34/2011/TT-NHNN ngày 28/10/2011 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về trình tự, thủ tục thu hồi Giấy phép và thanh lý tài sản của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; trình tự, thủ tục thu hồi Giấy phép văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng như sau:
“1. Hồ sơ phải được lập bằng tiếng Việt. Các tài liệu bằng tiếng Việt được nộp phải là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chiếu; trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chiếu, người đ ố i chiếu có trách nhiệm xác nhận t í nh chính xác của bản sao so với bản ch í nh. Các bản dịch tài liệu từ tiếng Anh sang tiếng Việt phải được công chứng hoặc chứng thực chữ k ý của người dịch theo quy định của pháp l uật. ”.

Sửa đổi khoản 6, 7

Điều 10 Thông tư số 45/2011/TT-NHNN ngày 30/12/2011 của Ngân hàng Nhà nước quy định về quản lý ngoại hối đối với việc cho vay, thu hồi nợ nước ngoài của tổ chức tín dụng như sau:
“6. Bản sao có chứng thực Quyết định thành l ập hoặc Giấy chứng nhận đăng k ý đ ầ u tư của bên vay nước ngoài theo quy định của nước sở tại. Bản dịch Quyết định thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư của bên vay nước ngoài theo quy định của nước sở tại từ tiếng nước ngoài sang tiếng Việt phải được công chứng hoặc chứng thực chữ ký của người dịch theo quy định của pháp luật.
7. Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất tr ì nh bản ch í nh để đ ố i chiếu Giấy chứng nhận đầu tư ra nước ngoài của doanh nghiệp Việt Nam. Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất tr ì nh b ả n chính đ ể đ ố i chiếu, người đ ố i chiếu có tr ách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính.

Sửa đổi, bổ sung khoản 2, 3

Điều 6 Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài như sau:
“2. Bản sao Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức tín dụng hoặc Gi ấ y phép thành lập chi nh á nh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam.
3. Bản sao các văn bản chứng minh tổ chức tín dụng, chi nh á nh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động, kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại h ố i trên thị trường trong nước do Ngân hàng Nhà nước cấp.

Sửa đổi, bổ sung khoản 1

Điều 3 Thông tư số 26/2012/TT-NHNN ngày 13/9/2012 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thủ tục chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đối với việc niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán trong nước và nước ngoài của tổ chức tín dụng cổ phần như sau:
“1. Tổ chức tín dụng cổ phần lập hồ sơ bằng tiếng Việt. Các tài liệu bằng ti ế ng Việt được nộp phải là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất tr ình bản ch í nh để đối chiếu; trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chiếu, người đ ố i chiếu c ó trách nhiệm xác nhận t í nh chính xác của bản sao so với bản chính. Các bản dịch tài liệu từ ti ế ng Anh sang ti ế ng Việt phải được công chứng hoặc chứng thực chữ k ý của người dịch theo quy định của pháp luật.

Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 1

Điều 3 Thông tư số 06/2013/TT-NHNN ngày 12/3/2013 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn hoạt động mua, bán vàng miếng trên thị trường trong nước của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam như sau:
“b. Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao c ó chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chiếu Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Gi ấ y chứng nhận đăng ký kinh doanh. Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình b ả n chính để đ ố i chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính ch í nh xác của bản sao so với bản chính;

Sửa đổi, bổ sung một số điều khoản tại Thông tư số 17/2013/TT-NHNN ngày 16/7/2013 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với việc phát hành trái phiếu quốc tế của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh:
1. Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 2

Điều 10 như sau:
“b) Hồ sơ pháp lý của doanh nghiệp bao gồm: Bản sao được cấp từ sổ g ố c hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chi ế u Giấy phép thành lập doanh nghiệp hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy chứng nhận đầu tư theo quy định của pháp luật và các bản sửa đ ổ i (nếu có). Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản ch í nh đ ể đ ố i chiếu, người đối chiếu có tr ách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so v ới bản ch í nh; ”.
2. Sửa đổi, bổ sung điểm đ khoản 2

Điều 10 như sau:
“đ. Bản sao được cấp từ sổ g ố c hoặc bản sao c ó chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu văn bản của cấp c ó thẩm quyền phê duyệt theo quy định hiện hành của pháp luật đối với các chương trình, dự án đầu tư của doanh nghiệp; kế hoạch tăng quy mô vốn hoạt động; cơ cấu lại khoản nợ của doanh nghiệp sẽ thực hiện bằng nguồn vốn phát hành tr á i phiếu quốc tế. Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chi ế u, người đối chiếu có tr ách nhiệm xác nhận t í nh ch í nh xác của bản sao so với bản chính.
3. Sửa đổi, bổ sung khoản 2, 3, 4

Điều 12 như sau:
“2. Bản sao được cấp từ sổ g ố c hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chiếu văn bản thông báo kết quả thẩm định của cấp có thẩm quyền theo quy định của pháp luật đối với phương án phát hành trái phiếu quốc tế của doanh nghiệp (áp dụng đối với doanh nghiệp nhà nước). Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản ch í nh để đ ố i chi ế u, người đ ố i chiếu c ó trách nhiệm xác nhận tính ch í nh xác của bản sao so với bản chính.
3. Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao c ó chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chi ế u văn bản chấp thuận của Thủ tướng Chính phủ đ ố i với phương án phát hành trái phiếu quốc t ế (áp dụng đối với doanh nghiệp nhà nước). Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, người đối chiếu c ó trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính.
4. Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu văn bản thông báo ý kiến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (áp dụng đối với doanh nghiệp là công ty đại ch ú ng phát hành tr ái phi ế u chuy ể n đổi hoặc trái phiếu kèm theo chứng quyền). Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, người đ ố i chi ế u có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính.

Sửa đổi, bổ sung khoản 1

Điều 5 Thông tư số 21/2013/TT-NHNN ngày 24/9/2013 của Ngân hàng Nhà nước quy định về mạng lưới hoạt động của ngân hàng thương mại như sau:
“1. Ngân hàng thương mại lập hồ sơ bằng tiếng Việt. Các tài liệu bằng ti ế ng Việt được nộp phải là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao c ó chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu; trong trường hợp người nộp h ồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chi ế u, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính. Các bản dịch tài liệu từ ti ế ng Anh sang tiếng Việt phải được công chứng hoặc chứng thực chữ ký của người dịch theo q u y định của pháp luật.

Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 1

Điều 3 Thông tư số 22/2013/TT-NHNN ngày 24/9/2013 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thủ tục đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài và khoản phát hành trái phiếu quốc tế được Chính phủ bảo lãnh như sau:
“b) Hồ sơ pháp lý của Bên đi vay bao gồm: Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chiếu Gi ấ y phép hoặc Quyết định thành lập Bên đi vay h o ặc Giấy chứng nhận đăng ký hoặc Giấy chứng nhận đầu tư theo quy định của pháp luật và các bản sửa đổi (n ế u có). Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chi ế u, người đối chiếu c ó trách nhiệm xác nhận t í nh chính xác của bản sao so với bản chính. ”.

Sửa đổi, bổ sung một số điều khoản quy định tại Thông tư số 34/2013/TT-NHNN ngày 31/12/2013 của Ngân hàng Nhà nước quy định về phát hành kỳ phiếu, tín phiếu, chứng chỉ tiền gửi, trái phiếu trong nước của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài:
1. Sửa đổi, bổ sung khoản 3

Điều 22 như sau:
“3. Bản sao có chứng thực hoặc bản sao c ó xác nhận của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài báo cáo tài chính của năm liền kề tr ước năm phát hành được kiểm toán và b á o cáo tài chính quý gần nhất. Trường hợp chưa có b á o c á o tài chính năm của năm trước liền kề được kiểm toán, tổ chức tín dụng, chi nh á nh ngân hàng nước ngoài nộp báo cáo tài chính theo như quy định tại khoản 3

Điều 20 Thông tư này và có văn bản cam kết bổ sung báo cáo tài chính sau kh i có kết quả kiểm toán. ”.
2. Sửa đổi, bổ sung khoản 5

Điều 22 như sau:
“5. Bản sao có chứng thực hoặc bản sao có xác nhận của tổ chức tín dụng Điều lệ và bản sao Giấy phép đối với tổ chức tín dụng phát hành trái phiếu lần đ ầ u; bản sao Giấy phép thành lập đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài phát hành trái phiếu lần đầu.

Sửa đổi, bổ sung một số điều khoản quy định tại Thông tư số 36/2013/TT-NHNN ngày 31/12/2013 của Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hiện hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước ngoài:
1. Sửa đổi, bổ sung khoản 2, 3

Điều 8 như sau:
“2. Hồ sơ pháp lý của nhà đầu tư bao gồm: Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Gi ấ y phép thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng k ý kinh doanh hoặc Giấy chứng nhận đ ă ng k ý doanh nghiệp hoặc Giấy chứng nhận đầu tư (đối với nhà đầu tư là tổ chức); Giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chi ế u (đối với nhà đầu tư là c á nhân). Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đối chiếu, người đ ố i chiếu c ó trách nhiệm xác nhận tính ch í nh xác của bản sao so với bản chính.
3. Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đối chiếu Giấy chứng nhận đầu tư ra nước ngoài do cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam cấp. Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, người đ ố i chiếu có trách nhiệm xác nhận tính ch í nh xác của bản sao so với bản chính. ”.
2. Sửa đổi, bổ sung điểm d khoản 2

Điều 11 như sau:
“d) Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao c ó chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Giấy chứng nhận đầu tư ra nước ngoài đã được đi ề u chỉnh do cơ quan c ó thẩm quyền của Việt Nam cấp (trong trường hợp dự án đầu tư được điều chỉnh quy mô vốn đầu tư, thời hạn đầu tư, các bên tham gia đầu tư và t ỷ lệ góp v ố n, hình thức góp v ố n). Trong trường hợp người nộp h ồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình b ả n chính để đối chiếu, người đ ố i chiếu c ó trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính; ”.
3. Sửa đổi, bổ sung điểm e khoản 2

Điều 11 như sau:
“e) Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu chứng từ chứng minh việc thực hiện chuyên m ôn bằng các giá trị góp v ố n kh á c theo tiến độ đã đ ă ng k ý với Ngân hàng Nhà nước. Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chi ế u, người đ ố i chi ế u có trách nhiệm xác nhận tính ch í nh xác của bản sao so với bản chính.
4. Sửa đổi, bổ sung khoản 2

Điều 14 như sau:
“2. Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đối chiếu Quyết định thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng k ý kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp) hoặc giấy tờ có giá trị pháp lý tương đương của nhà đầu tư. Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất tr ình bản chính đ ể đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính.

Sửa đổi, bổ sung một số điều khoản quy định tại Thông tư số 37/2013/TT-NHNN ngày 31/12/2013 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung về quản lý ngoại hối đối với việc cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú:
1. Sửa đổi, bổ sung khoản 2

Điều 7 như sau:
“2. Hồ sơ pháp l ý của Bên cho vay bao gồm: Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đối chiếu Giấy chứng nhận đăng k ý kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp), Giấy chứng nhận đầu tư, Giấy phép hoặc Quyết định thành lập Bên cho vay theo quy định của pháp luật (nếu có) và các bản sửa đ ổ i (nếu có). Trong trường hợp người nộp h ồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đối chiếu, người đ ố i chi ế u có trách nhiệm xác nhận t í nh chính xác của bản sao so với bản chính.
2. Sửa đổi, bổ sung điểm b khoản 1

Điều 11 như sau:
“b) Hồ sơ pháp lý của Bên bảo lãnh bao gồm: Bản sao được cấp từ sổ g ố c hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (Giấy chứng nhận đăng k ý doanh nghiệp), Giấy chứng nhận đầu tư, Giấy phép hoặc Quyết định thành lập B ê n b ả o lãnh theo quy định của pháp luật (nếu c ó ) và các bản sửa đ ổ i (nếu c ó ). Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, người đ ố i chi ế u c ó trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính. ”.

Sửa đổi, bổ sung khoản 2

Điều 5 Thông tư số 11/2014/TT-NHNN ngày 28/3/2014 của Ngân hàng Nhà nước quy định việc mang vàng của cá nhân khi xuất cảnh, nhập cảnh như sau:
“2. Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu đối với các văn bản, tài liệu quy định tại điểm b, c, d khoản 1 Điều này; nếu người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất tr ình bản chính đ ể đ ố i chi ế u, người đối chiếu c ó trách nhiệm xác nhận t í nh ch í nh xác của bản sao so với bản chính. Trường hợp văn bản, tài liệu bằng tiếng nước ngoài thì phải được dịch sang tiếng Việt và được công chứng hoặc chứng thực chữ k ý của người dịch theo quy định của pháp luật.

Sửa đổi, bổ sung một số điều khoản quy định tại Thông tư số 15/2014/TT-NHNN ngày 24/7/2014 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài:
1. Sửa đổi, bổ sung điểm b, c khoản 1

Điều 10 như sau:
“b) Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Giấy chứng nhận đầu tư hoặc Giấy chứng nhận đăng k ý doanh nghiệp. Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất tr ì nh bản chính để đối chiếu, người đối chiếu có t rách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính;
c) Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đối chiếu Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng. Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, người đối chiếu c ó trách nhiệm xác nhận tính ch í nh xác của bản sao so với bản chính;
2. Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 1

Điều 11 như sau:
“a) Trường hợp Giấy phép bị mất, thất l ạc, hư hỏng do thiên tai, hỏa hoạn hoặc do các nguyên nhân khách quan khác, doanh nghiệp phải gửi 02 (hai) bộ h ồ sơ đề nghị cấp lại Giấy phép bằng hình thức nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước ch i nhánh tỉnh, thành phố trên địa bàn nơi doanh nghiệp đặt Điểm kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài. Hồ sơ bao gồm:
Đơn đề nghị cấp lại Giấy phép, trong đó nêu rõ lý do đề nghị cấp lại (theo mẫu tại Phụ lục số 03);
Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Giấy chứng nhận đầu tư hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp; trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, người đố i chiếu c ó trách nhiệm xác nhận t í nh chính xác của bản sao so với bản chính;
Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chi ế u Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng; trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính;
Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Giấy phép đã được cấp còn hiệu l ực (nếu có); tr ong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chiếu, người đối chiếu có t rách nhiệm xác nhận t í nh ch í nh xác của bản sao so với bản chính;
Văn bản, giấy tờ chứng minh về việc Giấy phép đã bị mất, thất lạc, bị hư hỏng (nếu có); ”.
3. Tại điểm b khoản 2

Điều 11, sửa đoạn: “- Bản sao chứng thực Giấy phép đã được cấp còn hiệu lực;” thành: “- Bản sao được c ấ p từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Gi ấ y phép đã được cấp còn hiệu lực; trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính; ”.
4. Tại điểm a khoản 3

Điều 11, sửa đoạn: “- Bản sao có chứng thực Giấy phép còn hiệu lực tối thiểu là 01 (một) tháng trước khi làm đơn x i n gia hạn;” thành: “- Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chi ế u Gi ấ y phép còn hiệu lực tối thiểu là 01 (một) tháng trước khi làm đ ơ n xin gia hạn; trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính;
5. Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 3

Điều 17 như sau:
“a) Doanh nghiệp nộp 02 (hai) bộ hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép bằng hình thức nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành ph ố trên địa bàn nơi doanh nghiệp đặt Điểm kinh doanh trò chơi điện tử c ó thưởng dành cho người nước ngoài. Hồ sơ bao gồm:
Đơn đề nghị chuyển đổi Giấy phép (theo mẫu tại Phụ lục s ố 08);
Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chi ế u Gi ấ y chứng nhận đầu tư hoặc Giấy chứng nhận đăng k ý doanh nghiệp; trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chi ế u, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính;
Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao c ó chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chi ế u Gi ấ y chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử c ó thưởng; trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, người đ ố i chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính;
Quy chế quản l ý , kiểm soát nội bộ đối với nguồn thu, chi ngoại tệ do người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp ký;
Văn bản ch ấ p thuận hoạt động thu chi ngoại tệ tiền mặt và các hoạt động ngoại h ố i khác đã được cấp;
Báo c á o tình hình thực hiện thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại h ố i khác liên quan đ ế n hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng kể từ khi được Ngân hàng Nhà nước cấp văn bản chấp thuận (theo mẫu tại Phụ lục số 09);

Sửa đổi, bổ sung một số điều khoản quy định tại Thông tư số 18/2014/TT-NHNN ngày 01/8/2014 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn hoạt động nhập khẩu hàng hóa thuộc diện quản lý chuyên ngành của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam:
1. Sửa đổi, bổ sung điểm b, c khoản 2

Điều 5 như sau:
“b) Quyết định thành lập, Giấy chứng nhận đầu tư hoặc Giấy ch ứ ng nhận đăng ký kinh doanh, Gi ấ y chứng nhận đăng ký doanh nghiệp: 01 (một) bản sao được cấp từ sổ g ố c hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đối chiếu; trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chi ế u, người đ ố i chi ế u có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính;
c) Tài liệu kỹ thuật cửa kho ti ề n: 01 (một) bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao c ó chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu và 01 (một) bản dịch Ti ế ng Việt; trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chi ế u, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận t í nh ch í nh xác của bản sao so với bản chính;
2. Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 3

Điều 5 như sau:
“a) Quyết định thành lập, Gi ấ y chứng nhận đầu tư hoặc Giấy chứng nhận đăng k ý kinh doanh, Gi ấ y chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của đơn vị nhận ủy thác: 01 (một) bản sao được cấp từ sổ g ố c hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính đ ể đ ố i chi ế u; trong trường hợp người nộp h ồ sơ nộp bản sao k è m xuất trình bản chính đ ể đ ố i chi ế u, người đối chi ế u có trách nhiệm xác nhận t í nh chính xác của bản sao so với bản chính;

Điều khoản thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 08 tháng 02 năm 2016.
2. Kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành, các quy định sau đây hết hiệu lực thi hành:
Khoản 12

Điều 4 Thông tư số 24/2011/TT-NHNN ngày 31/8/2011 của Ngân hàng Nhà nước về việc thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành chính lĩnh vực thành lập và hoạt động ngân hàng theo các nghị quyết của Chính phủ về đơn giản hóa thủ tục hành chính thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Điều 7,

Điều 8,

Điều 9,

Điều 10 và Phụ lục số 09.ĐGH kèm theo Thông tư số 25/2011/TT-NHNN ngày 31/8/2011 của Ngân hàng Nhà nước về việc thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành chính lĩnh vực hoạt động ngoại hối theo Nghị quyết về đơn giản hóa thủ tục hành chính thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
3. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh thành phố trực thuộc trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Thông tư này./.