ỦY BAN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số: 2191/QĐ-UBND TP. Hồ Chí Minh, ngày 16 tháng 05 năm 2007 QUYẾT ĐỊNH VỀ PHÊ DUYỆT PHƯƠNG ÁN PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU ĐÔ THỊ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NĂM 2007 ỦY BAN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
Căn cứ Luật Tổ chức Hội đồng nhân dân và Ủy ban nhân dân ngày 26 tháng 11 năm 2003
Căn cứ Nghị định số 124/2004/NĐ-CP ngày 18 tháng 5 năm 2004 của Chính phủ quy định một số cơ chế tài chính ngân sách đặc thù đối với thành phố Hồ Chí Minh;
Căn cứ Nghị định số 141/2003/NĐ-CP ngày 20 tháng 11 năm 2003 của Chính phủ về phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương;
Căn cứ Thông tư số 21/2004/TT-BTC ngày 24 tháng 3 năm 2004 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương qua thị trường giao dịch chứng khoán tập trung;
Căn cứ Thông tư số 29/2004/TT-BTC ngày 06 tháng 4 năm 2004 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc bảo lãnh phát hành và đại lý phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương;
Căn cứ Nghị quyết số 72/2006/NQ-HĐND ngày 12 tháng 12 năm 2006 của Hội đồng nhân dân thành phố khóa VII thông qua tại kỳ họp lần thứ 9 đầu tư xây dựng cơ bản nguồn cốn ngân sách thành phố năm 2007;
Căn cứ Nghị quyết số 75/2006/NQ-HĐND ngày 12 tháng 12 năm 2006 của Hội đồng nhân dân thành phố khóa VII thông qua tại kỳ họp lần thứ 9 về nhiệm vụ kinh tế - xã hội năm 2007;
Căn cứ Công văn số 3614/BTC/TCNH ngày 15 tháng 3 năm 2007 của Bộ Tài chính về phát hành trái phiếu đô thị thành phố Hồ Chí Minh năm 2007;
Căn cứ Công văn số 171/HĐND-VP ngày 14 tháng 5 năm 2007 của Hội đồng nhân dân thành phố về đồng ý phát hành trái phiếu đô thị thành phố Hồ Chí Minh năm 2007;
Xét đề nghị của Giám đốc Sở Tài chính tại Công văn số 4608/STC-NS ngày 15 tháng 5 năm 2007 về phê duyệt phương án phát hành trái phiếu đô thị năm 2007,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1
Nay phê duyệt phương án phát hành trái phiếu đô thị thành phố Hồ Chí Minh năm 2007 như đính kèm.
Điều 2
Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.
Điều 3
Chánh Văn phòng Hội đồng nhân dân và Ủy ban nhân dân thành phố, Giám đốc Sở Tài chính, Giám đốc Sở Kế hoạch và Đầu tư, Giám đốc Kho bạc Nhà nước thành phố, Tổng Giám đốc Quỹ Đầu tư phát triển đô thị, Giám đốc Trung tâm Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, Thủ trưởng các sở - ngành thành phố, các tổ chức và cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
TM. ỦY BAN NHÂN DÂN
KT. CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH
Nguyễn Thị Hồng
PHƯƠNG ÁN
PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU ĐÔ THỊ NĂM 2007
Mục tiêu và nhiệm vụ kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội năm 2007 của thành phố có thể tóm tắt như sau:
Điều 13, Quyết định số 96/2003/QĐ-UB ngày 12 tháng 6 năm 2003 của Ủy ban nhân dân thành phố về ban hành Quy chế phát hành trái phiếu đô thị thành phố Hồ Chí Minh.
Ước tính chi phí phát hành và thanh toán trái phiếu (không bao gồm chi phí in ấn chứng chỉ trái phiếu, bảo quản, lưu trữ trái phiếu) tối đa là 10,92 tỷ đồng.
12. Phương thức thanh toán
• Trả gốc: được hoàn trả 01 lần khi đáo hạn cho từng đợt phát hành.
• Trả lãi trái phiếu: được thanh toán sau theo định kỳ 01 năm/lần, tùy theo loại trái phiếu đô thị được phát hành.
Trường hợp đến hạn trả lãi, chủ sở hữu trái phiếu không đến nhận thì lãi trái phiếu sẽ được bảo lưu, không tính nhập gốc.
13. Nguồn vốn thanh toán vốn và lãi
Nguồn vốn thanh toán lãi và vốn gốc trái phiếu đô thị là từ ngân sách thành phố Hồ Chí Minh.
Giả định cơ cấu phát hành với mức lãi suất đã thực hiện thành công cho các loại trái phiếu kỳ hạn 5 năm, 10 năm và 15 năm trong năm 2006 (đây là mức lãi suất phát hành trái phiếu đô thị được Bộ Tài chính quy định vào tháng 08 năm 2006) như sau:
Kỳ hạn 5 năm: khối lượng phát hành là 600 tỷ đồng, lãi suất 9,05%/năm
Kỳ hạn 10 năm: khối lượng phát hành là 700 tỷ đồng, lãi suất 9,25%/năm
Kỳ hạn 15 năm: khối lượng phát hành là 700 tỷ đồng, lãi suất 9,55%/năm
Ước tính tiến độ thanh toán vốn và lãi trái phiếu qua các năm như sau:
Thời gian
Ngân sách thanh toán
Lãi
Vốn
Năm 2008
185,90 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2009
185,90 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2010
185,90 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2011
185,90 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2012
185,90 tỷ đồng
600 tỷ đồng
Năm 2013
131,60 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2014
131,60 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2015
131,60 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2016
131,60 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2017
131,60 tỷ đồng
700 tỷ đồng
Năm 2018
66,85 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2019
66,85 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2020
66,85 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2021
66,85 tỷ đồng
0 tỷ đồng
Năm 2022
66,85 tỷ đồng
700 tỷ đồng
Tổng cộng
1.921,75 tỷ đồng
2.000 tỷ đồng
Tổng hợp chi phí huy động 2.000 tỷ đồng trái phiếu đô thị năm 2007 theo như giả định trên sẽ là 1.932,67 tỷ đồng. Trong đó, phần lãi trái phiếu là 1.921,75 tỷ đồng, chi phí phát hành tối đa là 10,92 tỷ đồng.
1 Theo Nghị quyết số 72/2006/NQ-HĐND ngày 12 tháng 12 năm 2006 của Hội đồng nhân dân thành phố khóa VII thông qua tại kỳ họp lần thứ 9 về đầu tư xây dựng cơ bản nguồn vốn ngân sách thành phố năm 2007.