SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 488/QĐ-SGDHN Hà Nội, ngày 09 tháng 09 năm 2014 QUYẾT ĐỊNH SỬA ĐỔI, BỔ SUNG QUY TRÌNH GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ, TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH VÀ TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI BAN HÀNH KÈM THEO QUYẾT ĐỊNH SỐ 65/QĐ-SGDHN CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

Sửa đổi, bổ sung Quy trình Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành theo Quyết định số 65/QĐ-SGDHN ngày 15/03/2013 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội như sau:
1. Bổ sung khoản 3 và 4 vào

Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký. Các nội dung khác tại Quy trình Quản lý Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành theo Quyết định số 65/QĐ-SGDHN ngày 15/03/2013 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội vẫn có hiệu lực thi hành.

Chánh Văn phòng, Giám đốc Phòng Thị trường Trái phiếu, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.
Nơi nhận:
Như điều 3;
UBCKNN (để báo cáo);
Lưu: VT, TTTP
TỔNG GIÁM ĐỐC
Trần Văn Dũng
Phụ lục I/QTTP
ĐĂNG KÝ KẾT NỐI VỚI VENDOR
(Ban hành kèm theo Quyết định số 488/QĐ-SGDHN ngày 09/09/2014 về việc sửa đổi, bổ sung Quy trình Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương tại SGDCKHN ban hành theo Quyết định số 65/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
STT
Trường thông tin
Nội dung
1
Mã Vendor
Trường thông tin này sẽ hiển thị những mã Vendor đã được SGDHN khai báo, ĐDGD chỉ được phép chọn một trong số các mã Vendor được hiển thị lên.
Thông tin này ĐDGD không được phép sửa.
2
Tên Vendor
Tên Vendor sẽ được hiển thị theo mã Vendor mà ĐDGD thực hiện chọn ở trên.
Thông tin này ĐDGD không được phép sửa.
3
Công cụ giao dịch
Công cụ giao dịch có thể bao gồm: outright, repos. Thông tin này đã được SGDHN khai báo cho Vendor.
ĐDGD có thể chọn trong số các công cụ giao dịch đã được SGDHN khai báo cho Vendor.
Thông tin này được phép sửa.
4
Kiểm soát Back office
ĐDGD chọn các giao dịch nhận về có qua bộ phận Back office và Front office kiểm soát hay không.
ĐDGD được phép sửa thông tin này.
5
Kiểm soát Front office
6
Ngày bắt đầu
Đối với kết nối đã có hiệu lực, ĐDGD không được phép sửa trường Ngày bắt đầu.
Đối với kết nối chưa có hiệu lực ĐDGD được phép sửa cả 2 thông tin.
7
Ngày kết thúc
Phụ lục II/QTTP
THÊM MỚI THÔNG TIN NHÀ ĐẦU TƯ
(Ban hành kèm theo Quyết định số 488/QĐ-SGDHN ngày 09/09/2014 về việc sửa đổi bổ sung Quy trình Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương tại SGDCKHN ban hành theo Quyết định số 65/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
Trường thông tin
Nội dung
I. Thông tin cơ bản
Loại hình tài khoản
Hệ thống Giao dịch tự động hiển thị loại hình tài khoản là cá nhân hoặc tổ chức.
ĐDGD chọn một trong số loại hình tài khoản trên.
Hình thức tài khoản
Hệ thống Giao dịch tự động hiển thị hình thức tài khoản là nội bộ hay khách hàng.
ĐDGD chọn một trong số hình thức tài khoản trên.
Mỗi thành viên giao dịch chỉ có duy nhất một tài khoản có hình thức là nội bộ, và có thể có nhiều tài khoản có hình thức là khách hàng.
Trong nước/Nước ngoài
Hệ thống Giao dịch tự động hiển thị nguồn gốc của tài khoản là trong nước hay nước ngoài.
ĐDGD chọn tài khoản là của nhà đầu tư trong nước hay nước ngoài.
Điện thoại
Nhóm tài khoản
Hệ thống Giao dịch sẽ tự động hiển thị các nhóm tài khoản bao gồm: Công ty chứng khoán, Ngân hàng thương mại, Chi nhánh Ngân hàng nước ngoài, Công ty tài chính, Công ty bảo hiểm, Định chế tài chính, hoặc Quỹ đầu tư.
ĐDGD chọn tài khoản thuộc một trong số các nhóm trên
Quốc tịch
ĐDGD nhập quốc tịch của người sở hữu tài khoản
Fax
Tên nhà đầu tư
Địa chỉ
Tài khoản đăng nhập nhà đầu tư
Trường thông tin này Hệ thống Giao dịch tự sinh. ĐDGD không phải nhập
Địa chỉ Email
Mật khẩu
II. Thông tin chi tiết
Các trường thông tin phải nhập nếu loại hình tài khoản là cá nhân
Số CMT/Hộ chiếu
Ngày cấp CMT/Hộ chiếu
Nơi cấp CMT/Hộ chiếu
Dùng CA
ĐDGD lựa chọn việc nhận dữ liệu giao dịch của tài khoản có sử dụng CA hay không.
Các trường thông tin phải nhập nếu loại tài khoản là tổ chức
Số Giấy phép thành lập
Ngày cấp Giấy phép thành lập
Đơn vị cấp Giấy phép thành lập
Giấy phép đăng ký kinh doanh
Ngày cấp đăng ký kinh doanh
Đơn vị cấp đăng ký kinh doanh
Số lượng tài khoản lưu ký
Trường thông tin này Hệ thống Giao dịch tự sinh. ĐDGD không phải nhập
Dùng CA
ĐDGD lựa chọn việc nhận dữ liệu giao dịch của tài khoản có sử dụng CA hay không
III. Thông tin đăng ký lưu ký
Số tài khoản lưu ký
Nơi mở tài khoản lưu ký
Tên nhà đầu tư
Số đăng ký sở hữu
Nơi cấp số đăng ký sở hữu
Ngày cấp số đăng ký sở hữu
Tên người đại diện
Quốc tịch nhà đầu tư
Tài khoản mặc định
Phê duyệt
Trạng thái tài khoản
Điện thoại
Địa chỉ
Phụ lục III/QTTP
PHÂN QUYỀN PHÊ DUYỆT LỆNH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ
(Ban hành kèm theo Quyết định số 488/QĐ-SGDHN ngày 09/09/2014 về việc sửa đổi bổ sung Quy trình Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương tại SGDCKHN ban hành theo Quyết định số 65/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
Trường thông tin
Nội dung
Chế độ duyệt
Hệ thống Giao dịch tự động hiển thị các chế độ duyệt bao gồm: Không kiểm soát, Được kiểm soát tất cả, Kiểm soát theo nhóm định trước.
ĐDGD chọn một trong số các chế độ ở trên.
Kiểm soát Back office
ĐDGD được phân quyền duyệt với vai trò là Back office hay Front office
Kiểm soát Front office
Danh sách nhà đầu tư được duyệt
Khi ĐDGD chọn Kiểm soát theo nhóm định trước thì trường thông tin này sẽ được hiển thị các nhà đầu tư đã được khai báo để ĐDGD chọn.
Ngày bắt đầu
Khoảng ngày có hiệu lực để ĐDGD được phân quyền có quyền duyệt lệnh
Ngày kết thúc
Trạng thái
Trường thông tin này Hệ thống Giao dịch tự sinh. Trạng thái có thể là Chưa hiệu lực, Đang hiệu lực hoặc Hết hiệu lực.
Phụ lục IV/QTTP
GÁN MÃ ĐỊNH DANH CHO NHÀ ĐẦU TƯ
(Ban hành kèm theo Quyết định số 488/QĐ-SGDHN ngày 09/09/2014 về việc sửa đổi bổ sung Quy trình Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương tại SGDCKHN ban hành theo Quyết định số 65/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
Trường thông tin
Nội dung
Mã Vendor
ĐDGD chọn một trong số những mã Vendor đã được khai báo
Tên Vendor
Hệ thống tự hiển thị khi ĐDGD chọn mã Vendor
Tài khoản đăng nhập nhà đầu tư
ĐDGD chọn một trong số những tài khoản đăng nhập nhà đầu tư đã khai báo tại Bước 2 nhưng chưa thiết lập mã định danh
Mã định danh nhà đầu tư
ĐDGD nhập mã định danh do Vendor cấp
Ngày bắt đầu
Là khoảng ngày có hiệu lực của mã định danh
Ngày kết thúc
Phụ lục V/QTTP
KÝ GỬI/RÚT CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 488/QĐ-SGDHN ngày 09/09/2014 về việc sửa đổi bổ sung Quy trình Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương tại SGDCKHN ban hành theo Quyết định số 65/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
Trường thông tin
Nội dung
I. Thông tin chung
Mã thành viên
Hệ thống tự động hiển thị, mặc định là chính thành viên
Nhà đầu tư
ĐDGD lựa chọn 01 nhà đầu tư sẽ thực hiện nghiệp vụ ký gửi/rút chứng khoán
Tài khoản giao dịch
ĐDGD lựa chọn 01 tài khoản lưu ký của nhà đầu tư sẽ thực hiện nghiệp vụ ký gửi/rút chứng khoán
Số đăng ký sở hữu
Hệ thống tự động hiển thị sau khi ĐDGD lựa chọn tài khoản giao dịch
Ngày cấp số đăng ký sở hữu
Nơi cấp số đăng ký sở hữu
Loại hình
ĐDGD lựa chọn loại hình sẽ thực hiện bao gồm: Ký gửi chứng khoán; Rút chứng khoán; Chuyển khoản GTCG từ VSD sang SBV; Chuyển khoản GTCG từ SBV sang VSD; Khác
Bút toán tăng giảm
Trong trường hợp Đ DGD chọn loại hình “Khác”, sẽ phải chọn bút toán “Tăng” hoặc “Giảm”
Các loại hình còn lại, Hệ thống tự động hiển thị.
Ngày hiệu lực
Ngày sẽ thực hiện nghiệp vụ ký gửi/rút chứng khoán
Ghi chú
II. Thông tin chi tiết
Mã trái phiếu
ĐDGD lựa chọn mã trái phiếu sẽ được sử dụng
Mệnh giá; Phương thức trả lãi; Ngày đáo hạn; Ngày phát hành
Hệ thống tự động hiển thị theo mã trái phiếu mà ĐDGD đã lựa chọn
Số dư hiện tại
Hệ thống tự động hiển thị số dư đối với mã trái phiếu được chọn của tài khoản giao dịch sử dụng trong nghiệp vụ
Số lượng
Số lượng trái phiếu sẽ thực hiện trong nghiệp vụ
Phụ lục VI/QTTP
CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 488/QĐ-SGDHN ngày 09/09/2014 về việc sửa đổi bổ sung Quy trình Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương tại SGDCKHN ban hành theo Quyết định số 65/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
Trường thông tin
Nội dung
I. Thông tin chung
Cùng thành viên/Khác thành viên
ĐDGD lựa chọn nghiệp vụ chuyển khoản chứng khoán được thực hiện giữa 2 nhà đầu tư cùng mở tài khoản tại chính thành viên hay chuyển khoản sang cho nhà đầu tư thuộc thành viên khác.
Loại hình chuyển khoản
ĐDGD lựa chọn loại hình sẽ thực hiện
Số lượng
Số lượng trái phiếu sẽ được thực hiện trong nghiệp vụ
Ghi chú
Ngày hiệu lực
Ngày sẽ thực hiện nghiệp vụ chuyển khoản chứng khoán
II. Thông tin bên chuyển
Mã thành viên
Hệ thống tự động hiển thị, mặc định là chính thành viên
Nhà đầu tư
ĐDGD lựa chọn 01 nhà đầu tư sẽ thực hiện nghiệp vụ ký gửi/rút chứng khoán
Tài khoản giao dịch
ĐDGD lựa chọn 01 tài khoản lưu ký của nhà đầu tư sẽ thực hiện nghiệp vụ ký gửi/rút chứng khoán
Số đăng ký sở hữu
Hệ thống tự động hiển thị sau khi ĐDGD lựa chọn tài khoản giao dịch
Ngày cấp số đăng ký sở hữu
Nơi cấp số đăng ký sở hữu
III. Thông tin bên nhận
Mã thành viên
Trong trường hợp ĐDGD lựa chọn chuyển khoản chứng khoán cùng thành viên, trường thông tin này Hệ thống sẽ tự động hiển thị.
Trong trường hợp ĐDGD lựa chọn chuyển khoản chứng khoán khác thành viên, ĐDGD lựa chọn thành viên đối ứng trong nghiệp vụ chuyển khoản chứng khoán
Nhà đầu tư
Trong trường hợp ĐDGD lựa chọn chuyển khoản chứng khoán cùng thành viên, ĐDGD lựa chọn nhà đầu tư đối ứng trong nghiệp vụ chuyển khoản chứng khoán
Tài khoản giao dịch
Trong trường hợp ĐDGD lựa chọn chuyển khoản chứng khoán cùng thành viên, ĐDGD lựa chọn nhà đầu tư đối ứng trong nghiệp vụ chuyển khoản chứng khoán
Số đăng ký sở hữu
Hệ thống tự động hiển thị sau khi ĐDGD lựa chọn tài khoản giao dịch
Ngày cấp số đăng ký sở hữu
Nơi cấp số đăng ký sở hữu
IV. Thông tin trái phiếu chuyển khoản
Mã trái phiếu
ĐDGD lựa chọn mã trái phiếu sẽ được sử dụng
Mệnh giá; Phương thức trả lãi; Ngày đáo hạn; Ngày phát hành
Hệ thống tự động hiển thị theo mã trái phiếu mà ĐDGD đã lựa chọn
Số dư hiện tại
Hệ thống tự động hiển thị số dư đối với mã trái phiếu được chọn của tài khoản giao dịch sử dụng trong nghiệp vụ
Số lượng
Số lượng trái phiếu sẽ thực hiện trong nghiệp vụ
Phụ lục VII/QTTP
CHUYỂN KHOẢN THEO CHỈ ĐỊNH THU HỒI CỦA TVLK
(Ban hành kèm theo Quyết định số 488/QĐ-SGDHN ngày 09/09/2014 về việc sửa đổi bổ sung Quy trình Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương tại SGDCKHN ban hành theo Quyết định số 65/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
Trường thông tin
Nội dung
I. Thông tin chung
Thành viên chuyển
Hệ thống tự động hiển thị, mặc định là chính thành viên
Thành viên nhận
ĐDGD lựa chọn thành viên đối ứng trong nghiệp vụ chuyển khoản chứng khoán
Ngày hiệu lực
Ngày sẽ thực hiện nghiệp vụ chuyển khoản chứng khoán
Ghi chú
II. Thông tin nhà đầu tư
Nhà đầu tư
ĐDGD lựa chọn 01 nhà đầu tư sẽ thực hiện nghiệp vụ ký gửi/rút chứng khoán
Tài khoản giao dịch
ĐDGD lựa chọn 01 tài khoản lưu ký của nhà đầu tư sẽ thực hiện nghiệp vụ ký gửi/rút chứng khoán
Số đăng ký sở hữu
Hệ thống tự động hiển thị sau khi ĐDGD lựa chọn tài khoản giao dịch
Ngày cấp số đăng ký sở hữu
Nơi cấp số đăng ký sở hữu
III. Danh sách chi tiết
Hệ thống tự động hiển thị thông tin chi tiết từng tài khoản giao dịch của nhà đầu tư để thực hiện bút toán chuyển khoản theo chỉ định thu hồi TVLK